(a)CA مالی Code § 17611(a) کمیسر میتواند تحقیقاتی را که لازم بداند برای تعیین اینکه آیا شخصی هر یک از مقررات این بخش یا هر قاعده یا دستوری را که تحت این بخش صادر شده است نقض کرده یا در شرف نقض است، یا برای کمک به اجرای این بخش، انجام دهد. کمیسر میتواند اطلاعات مربوط به هرگونه نقض این بخش یا هر قاعده یا دستوری را که تحت این بخش صادر شده است، منتشر کند.
(b)CA مالی Code § 17611(b) در انجام هرگونه تحقیقی که توسط بند (a) مجاز شده است، کمیسر میتواند، برای مدت زمان معقولی که از 30 روز تجاوز نکند، دفاتر، سوابق، حسابها و سایر اوراق مربوط به کسب و کار هر کارگزار امانی (اسکرو) یا کارگزار کنترل مشترک را در اختیار بگیرد و یک نگهبان را مسئول انحصاری آنها در محلی که معمولاً نگهداری میشوند، قرار دهد. در طول این تصرف، هیچ شخصی نباید هیچ یک از دفاتر، سوابق، حسابها یا سایر اوراق را حذف یا اقدام به حذف کند، مگر به موجب دستور دادگاه یا با رضایت کمیسر. با این حال، مدیران، افسران، شرکا و کارمندان کارگزار امانی یا کارگزار کنترل مشترک میتوانند دفاتر، سوابق، حسابها یا سایر اوراق را بررسی کنند و به کارمندان اجازه داده خواهد شد که ورودیهایی را در آنها ثبت کنند که معاملات جاری را منعکس میکند.
(c)CA مالی Code § 17611(c) برای منظور هرگونه تحقیق یا رسیدگی تحت این بخش، کمیسر یا هر افسری که توسط کمیسر تعیین شده است، میتواند سوگند و تأییدیه بگیرد، شاهدان را احضار کند، حضور آنها را اجباری کند، شواهد را جمعآوری کند و ارائه هرگونه دفاتر، اوراق، مکاتبات، یادداشتها، توافقنامهها یا سایر اسناد یا سوابق را که کمیسر آنها را مربوط یا مادی به تحقیق بداند، الزامی کند.
(d)CA مالی Code § 17611(d) در صورت سرپیچی یا امتناع از اطاعت از احضاریه صادر شده برای هر شخص، دادگاه عالی، بنا به درخواست کمیسر، میتواند دستوری به شخص صادر کند که او را ملزم به حضور در برابر کمیسر، یا افسر تعیین شده توسط کمیسر، کند تا در آنجا شواهد مستند، در صورت دستور، ارائه دهد یا شواهدی مربوط به موضوع تحت تحقیق یا مورد بحث ارائه کند. عدم اطاعت از دستور دادگاه ممکن است توسط دادگاه به عنوان توهین به دادگاه مجازات شود.
(e)CA مالی Code § 17611(e) هیچ شخصی از حضور و شهادت دادن یا از ارائه هرگونه سند یا سابقه در برابر کمیسر، یا در اطاعت از احضاریه کمیسر، یا هر افسر تعیین شده توسط کمیسر، یا در هر رسیدگی که توسط کمیسر آغاز شده است، به این دلیل که شهادت یا شواهد (مستند یا غیره) مورد نیاز کمیسر ممکن است شخص را متهم کند یا او را در معرض مجازات یا مصادره قرار دهد، معاف نیست. با این حال، هیچ فردی را نمیتوان به دلیل یا به حساب هر معامله، موضوع یا امری که در مورد آن، پس از ادعای معتبر حق خود علیه خود-اتهامی، مجبور به شهادت دادن یا ارائه شواهد (مستند یا غیره) شده است، تحت پیگرد قانونی قرار داد یا در معرض مجازات یا مصادره قرار داد، مگر اینکه شهادت فردی از پیگرد قانونی و مجازات برای شهادت دروغ یا توهین به دادگاه که در حین شهادت مرتکب شده است، معاف نباشد.
