اگر کمیسر دلیلی برای این باور داشته باشد که هر عامل امانی در حال نقض مقررات این بخش است، کمیسر میتواند کسبوکار عامل امانی را تحقیق کند و دفاتر، حسابها، سوابق و پروندههای مورد استفاده در کسبوکار هر عامل امانی و هر شخصی را که تحت یا بدون اختیار این بخش به عنوان اصیل یا نماینده عمل میکند یا ادعا میکند که عمل میکند، بررسی کند. برای اهداف بررسی، کمیسر و نمایندگان کمیسر باید دسترسی آزاد به دفاتر و اماکن تجاری، دفاتر، حسابها، سوابق، اسناد، پروندهها، گاوصندوقها و خزانههای تمامی اشخاص مورد بررسی داشته باشند. هزینه هرگونه تحقیق، بازرسی و بررسی یک دارنده مجوز تحت این بخش باید به کمیسر پرداخت شود، همانطور که در بخش 17405.1 پیشبینی شده است.
Chapter 4
Section § 17600
این بخش توضیح میدهد که مجوز کارگزار امانت در کالیفرنیا تا زمانی که داوطلبانه واگذار، لغو یا تعلیق نشود، فعال باقی میماند.
اگر دارنده مجوزی بخواهد فعالیت تجاری را متوقف کرده و مجوز خود را واگذار کند، باید کتباً به کمیسر اطلاع دهد. همچنین باید مجوز و هر مدرک دیگری که نشاندهنده مجوز است را بازگرداند.
علاوه بر این، دارنده مجوز 105 روز فرصت دارد تا یک گزارش حسابرسی پایانی ارائه دهد که باید توسط یک حسابدار رسمی مستقل انجام شود و جزئیات خاصی مانند صورت مغایرت بانکی و پرداخت قانونی وجوه را پوشش دهد. کمیسر باید این حسابرسی را تأیید کند و تشخیص دهد که به نفع عموم است، قبل از اینکه واگذاری مجوز رسماً پذیرفته شود.
مجوز کارگزار امانت واگذاری مجوز گزارش حسابرسی پایانی حسابدار رسمی مستقل صورت مغایرت بانکی حساب امانی پرداخت قانونی وجوه تأیید کمیسر منافع عمومی لغو مجوز تعلیق مجوز
Section § 17601
اگر کمیسر دولتی گمان کند که یک عامل امانی از قوانین پیروی نمیکند، میتواند رویههای کاری آن عامل را بررسی کند. این به معنای داشتن حق بررسی هرگونه اسناد تجاری مربوطه و مکانهایی است که کسبوکار در آن انجام میشود. نهادهای مورد بررسی باید به کمیسر و تیم او اجازه دسترسی به تمام اطلاعات و مکانهای لازم را بدهند. عامل امانی مورد تحقیق باید هرگونه هزینه مربوط به تحقیق را بپردازد، همانطور که در بخش دیگری از قانون توضیح داده شده است.
تحقیق از عامل امانی نظارت بر رویههای تجاری بررسی اسناد بررسی انطباق دسترسی به دفاتر و سوابق هزینههای بازرسی مسئولیتهای دارنده مجوز اختیار کمیسر دولتی ارزیابی کسبوکار بررسی دقیق عملیاتی
Section § 17602
این قانون بیان میکند که اگر کمیسر متوجه شود یک کارگزار امانتدار (اسکرو) دارای مجوز در حال نقض قوانین خود یا هر قانون قابل اجرا است، کمیسر میتواند یک دستور کتبی ارسال کند که به کارگزار میگوید نقض را متوقف کند. این دستور بلافاصله لازمالاجرا میشود اما برای نهایی شدن باید از قوانین بخش (Section) 17604 پیروی کند.
نقض توسط کارگزار امانتدار (اسکرو) دستور کمیسر لازمالاجرا بودن دستور اقدام فوری دستورالعمل کتبی اجرای انطباق اساسنامه توقف نقض کارگزاران امانتدار (اسکرو) دارای مجوز نقض قانون یا مقررات مفاد بخش (Section) 17604 مقررات الزامآور فرآیند نهایی شدن دستور دستور توقف انطباق نظارتی
Section § 17602.5
این قانون بیان میکند که اگر یک عامل امانتدار گزارشات الزامی را به موقع ارائه نکند، یا اطلاعات لازم را در آن گزارشات نگنجاند، مجوز او ممکن است تعلیق یا لغو شود. این گزارشات میتوانند توسط قانون یا توسط کمیسر الزامی شده باشند و یک مهلت ده روزه برای ارائه آنها وجود دارد، مگر اینکه تمدید مهلتی اعطا شود.
مسئولیت عامل امانتدار مهلت گزارش تعلیق مجوز لغو مجوز دستورات کمیسر الزامات گزارشدهی انطباق عامل امانتدار ارائه به موقع گزارشات اجباری پیامدهای قانونی تمدید مهلت گزارشدهی مجوز امانتداری محتوای گزارش انطباق با قانون عدم گزارشدهی
Section § 17603
این قانون به کمیسر اجازه میدهد در صورتی که یک عامل امانتدار کسب و کار را به شیوهای اداره کند که میتواند مضر یا پرخطر باشد، مداخله کند. اگر چنین رفتاری شناسایی شود، کمیسر میتواند به عامل دستور دهد که این رویهها را بلافاصله متوقف کند. با این حال، این دستور موقتی است و باید قبل از دائمی شدن، از رویههای خاصی پیروی کند.
عامل امانتدار رویههای کسب و کار ناامن رفتار کسب و کار مضر دستور کمیسر توقف کسب و کار دستور فوری دستور موقت مداخله در کسب و کار مقررات کسب و کار مدیریت ریسک در امانتداری حمایت از مشتریان انطباق با مقررات امانتداری ایمنی کسب و کار کنترل عملیات امانتداری
Section § 17604
این بخش فرآیند قطعی کردن دستورات علیه کارگزاران امانی دارای مجوز را تشریح میکند. هنگامی که کمیسر قصد دارد دستوری را قطعی کند، باید به کارگزار مربوطه اطلاع دهد و فرصتی برای رسیدگی فراهم کند. رسیدگی باید ظرف (15) روز کاری پس از درخواست آغاز شود، مگر اینکه تاریخ بعدی توافق شود. اگر ظرف (30) روز هیچ رسیدگی درخواست یا دستور داده نشود، دستور قطعی میشود و کارگزار باید رویههای ممنوعه را متوقف کند. رسیدگیها از قانون آیین دادرسی اداری ایالت پیروی میکنند. اگر کمیسر رفتار ناامن یا نقض قوانین را تشخیص دهد، دستور قطعی میشود و اقدامات باید فوراً متوقف شوند.
هیچ دستوری که طبق بخشهای (17602) یا (17603) صادر شده است، نمیتواند قطعی شود مگر پس از ابلاغ به هر کارگزار امانی دارای مجوزی که از آن متأثر شده است، مبنی بر قصد کمیسر برای قطعی کردن چنین دستوری و دلایل آن، و اینکه پس از دریافت درخواست، موضوع برای جلسه رسیدگی تعیین خواهد شد که ظرف (15) روز کاری پس از دریافت چنین درخواستی آغاز میشود، مگر اینکه کارگزار دارای مجوز مربوطه با تاریخ بعدی موافقت کند. اگر ظرف (30) روز پس از ارسال چنین ابلاغیهای هیچ جلسه رسیدگی درخواست نشود و هیچ جلسهای توسط کمیسر دستور داده نشود، دستور میتواند بدون رسیدگی قطعی شود و کارگزار امانی دارای مجوز باید فوراً رویههای ذکر شده در دستور را متوقف کند. اگر جلسه رسیدگی درخواست یا دستور داده شود، مطابق با مفاد قانون آیین دادرسی اداری، فصل (5) (شروع از بخش (11500)) از قسمت (1) از بخش (3) از عنوان (2) قانون دولتی برگزار خواهد شد و کمیسر تمام اختیارات اعطا شده تحت آن را خواهد داشت. اگر در جلسه رسیدگی، برای کمیسر محرز شود که کارگزار دارای مجوز کسب و کار را به شیوهای ناامن و زیانبار اداره میکند یا اداره کرده است یا اساسنامه خود یا هر قانونی از این ایالت، یا هر قاعدهای که برای آن الزامآور است را نقض میکند یا نقض کرده است، کمیسر دستور توقف را قطعی خواهد کرد و کارگزار امانی دارای مجوز باید فوراً رویههای ذکر شده در دستور را متوقف کند.
کارگزار امانی دارای مجوز ابلاغ کمیسر قطعی شدن دستور درخواست رسیدگی قانون آیین دادرسی اداری دستور توقف رویههای تجاری ناامن نقض قوانین انطباق کارگزار امانی فرآیند رسیدگی رفتار تجاری اطلاعرسانی به کارگزار دستور قطعی اختیارات کمیسر رویههای ممنوعه
Section § 17605
اگر یک عامل امانتدار دستور نهایی دریافت کند، ده روز فرصت دارد تا برای متوقف کردن یا به تأخیر انداختن اجرای آن دستور، اقدام قانونی انجام دهد. اگر آنها این فرآیند را در زمان مقرر آغاز نکنند یا اگر دادگاه دستور را ظرف آن ده روز متوقف نکند، عامل امانتدار باید از دستور تبعیت کند.
عامل امانتدار دستور نهایی ده روز جلوگیری از اجرا حکم منع دادگاه اقدام قانونی تبعیت اجرای دستور آغاز اقدام مهلت قانونی دادرسی دادگاه تبعیت امانتدار اجرای دستور
Section § 17606
اگر یک عامل امانی از دستور کمیسر پیروی نکند، کمیسر میتواند فوراً مجوز او را لغو کند. عامل امانی تنها با دریافت یک دستور قضایی میتواند جلوی این لغو را بگیرد.
عامل امانی لغو مجوز دستور کمیسر دستور قضایی دستور منع انطباق اجرا لغو فوری ابطال مجوز انطباق با مقررات مقررات مالی مالیه کالیفرنیا مجوز امانی انطباق قانونی نقض دستور
Section § 17606.1
اگر کسب و کار یک عامل امانی از طریق یک فرآیند مورد تأیید دادگاه بسته یا تصفیه شود، پروانه آنها به طور خودکار لغو میشود. با این حال، عامل امانی میتواند با دریافت یک دستور دادگاه ظرف 10 روز برای متوقف کردن لغو، از این امر جلوگیری کند.
عامل امانی لغو پروانه تصفیه مورد تأیید دادگاه تعطیلی کسب و کار دستور دادگاه جلوگیری از لغو مهلت 10 روزه تأیید دادگاه فرآیند تصفیه دستور منع کسب و کار امانی لغو خودکار حمایت قانونی دادرسی دادگاه
Section § 17607
این قانون به کمیسر اجازه میدهد تا در صورتی که مظنون به نقض مقررات مالی باشد، اقدامات قانونی در دادگاه انجام دهد. کمیسر میتواند دستورات دادگاه را برای توقف فعالیتهای غیرقانونی یا اطمینان از رعایت قوانین، از جمله انتصاب یک مدیر تصفیه یا ناظر برای مدیریت داراییهای متخلف، درخواست کند. این مقامات منصوب شده توسط دادگاه میتوانند مسئولیتهای رهبران شرکت را بر عهده بگیرند، که شامل ثبت دادخواست ورشکستگی در صورت لزوم است. هیچ دعوایی نمیتواند علیه این مقامات یا کمیسر به دلیل انجام وظایفشان با تأیید دادگاه اقامه شود.
علاوه بر این، اگر به نفع عموم باشد، کمیسر میتواند از دادگاه بخواهد تا کمکهای بیشتری مانند استرداد (بازگرداندن منافع حاصل از فعالیتهای غیرقانونی) یا جبران خسارت به قربانیان را ارائه دهد.
(a)CA مالی Code § 17607(a) هرگاه برای کمیسر محرز شود که هر شخصی مرتکب شده یا در شرف ارتکاب هر عمل یا رویهای است که نقض هر یک از مقررات این بخش یا هر قاعده یا دستورالعمل ذیل آن باشد، کمیسر میتواند به صلاحدید خود دعوایی به نام مردم ایالت کالیفرنیا در دادگاه عالی اقامه کند تا از اعمال یا رویهها جلوگیری کرده یا اجرای انطباق با این قانون یا هر قاعده یا دستورالعمل ذیل آن را تضمین نماید. پس از ارائه مدارک کافی، قرار منع دائم یا موقت، دستور بازدارنده، یا حکم الزام صادر خواهد شد و یک مدیر تصفیه، ناظر، قیم، یا سایر امین یا مقام قضایی تعیین شده دادگاه، که ممکن است شامل کمیسر نیز باشد، میتواند برای خوانده یا داراییهای خوانده منصوب شود، یا هر گونه کمک جانبی دیگر در صورت لزوم اعطا شود.
یک مدیر تصفیه، ناظر، قیم، یا سایر امین یا مقام قضایی تعیین شده دادگاه که توسط دادگاه عالی بر اساس این بخش منصوب میشود، میتواند با تأیید دادگاه، هر یک یا تمام اختیارات مدیران، اعضای هیئت مدیره، شرکا، امنا، یا اشخاصی که اختیارات مشابهی را اعمال و وظایف مشابهی را انجام میدهند، از جمله ثبت دادخواست ورشکستگی، را اعمال کند. هیچ دعوای حقوقی یا انصافی نمیتواند توسط هیچ طرفی علیه کمیسر، یا یک مدیر تصفیه، ناظر، قیم، یا سایر امین یا مقام قضایی تعیین شده دادگاه، به دلیل اعمال این اختیارات یا انجام این وظایف بر اساس دستور یا با تأیید دادگاه عالی، اقامه شود.
(b)CA مالی Code § 17607(b) اگر کمیسر تشخیص دهد که این امر به نفع عموم است، میتواند در هر دعوایی که توسط بند (a) مجاز شده است، ادعای کمک جانبی را مطرح کند، از جمله، اما نه محدود به، ادعای استرداد یا بازپسگیری منافع نامشروع یا خسارات به نمایندگی از اشخاصی که در اثر عمل یا رویه موضوع دعوا آسیب دیدهاند، و دادگاه صلاحیت اعطای کمکهای اضافی را خواهد داشت.
اختیارات کمیسر دستورات قضایی (منع) انتصاب امین مدیریت دارایی اجرای مقررات مالی اقدامات به نفع عموم کمکهای جانبی استرداد بازپسگیری منافع نامشروع اعطای خسارت نقض مقررات مالی صلاحیت دادگاه عالی مدیریت تصفیه ثبت دادخواست ورشکستگی اقدامات تأیید شده توسط دادگاه
Section § 17608
این قانون به کمیسر اجازه میدهد که پس از اطلاعرسانی و دادن فرصت دفاع به یک شخص، مجوز او را تعلیق یا لغو کند، در صورتی که مشکلات خاصی یافت شود. این مشکلات شامل عدم حفظ وثیقه (ضمانتنامه) الزامی، نقض هر یک از قوانین این بخش، یا وجود شرایطی در حال حاضر است که از ابتدا مانع صدور مجوز میشد.
کمیسر میتواند، پس از ابلاغ و فرصتی معقول برای دفاع، هر مجوزی را تعلیق یا لغو کند، در صورتی که تشخیص دهد:
(a)CA مالی Code § 17608(a) دارنده مجوز نتوانسته است وثیقه (ضمانتنامه) مورد نیاز را که طبق مقررات این بخش الزامی است، حفظ کند.
(b)CA مالی Code § 17608(b) دارنده مجوز هر یک از مقررات این بخش یا هر قاعدهای را که توسط کمیسر تحت و در چارچوب اختیارات این بخش وضع شده است، نقض کرده است.
(c)CA مالی Code § 17608(c) هر واقعیت یا شرایطی وجود دارد که اگر در زمان درخواست اولیه برای چنین مجوزی وجود داشت، به طور معقولی به کمیسر اجازه میداد که از ابتدا از صدور چنین مجوزی خودداری کند.
تعلیق مجوز لغو مجوز کمیسر الزام وثیقه (ضمانتنامه) نقض قوانین فرصت دفاع الزام ابلاغ درخواست اولیه مجوز شرایط صلاحیت مجوز انطباق با مقررات حفظ وثیقه (ضمانتنامه) قوانین بخش تعهدات دارنده مجوز
Section § 17609
اگر مجوز یک کارگزار امانی لغو، تعلیق، واگذار یا منقضی شود، این امر بر معاملات امانی که قبلاً به طور قانونی توافق شده بودند، تأثیری نخواهد گذاشت. با این حال، کارگزار نمیتواند پس از لغو، واگذاری، انقضای مجوز یا در طول دوره تعلیق، پول یا اسناد بیشتری را برای آن امانیها بپذیرد.
مجوز کارگزار امانی، امانیهای از پیش موجود، لغو مجوز، تعلیق مجوز، انقضای مجوز، واگذاری مجوز، وجوه امانی، اسناد امانی، معاملات امانی، تأثیرات مجوز، ادامه امانی، توافقنامه امانی، محدودیتهای پذیرش وجه، محدودیتهای پذیرش سند
Section § 17609.1
این قانون بیان میکند که اختیار کمیسر برای تحقیق و بررسی حتی اگر یک مجوز تسلیم، تعلیق یا لغو شود، همچنان به قوت خود باقی میماند.
اختیار کمیسر قدرت تحقیق قدرت بررسی تسلیم مجوز تعلیق مجوز لغو مجوز صلاحیت جاری نظارت رگولاتوری مقررات مالی اختیارات اجرایی صلاحیت تحقیق ادامه نظارت حفظ صلاحیت
Section § 17609.2
این قانون به کمیسر قدرت مستمر میدهد تا در صورت لزوم برای رفاه عمومی مردم اقدام کند. کمیسر میتواند از این اختیارات صرفنظر از اینکه درخواست مجوز ارائه، صادر، تسلیم، تعلیق یا لغو شده باشد، استفاده کند.
اختیار کمیسر رفاه عمومی درخواست مجوز صدور مجوز تسلیم مجوز تعلیق مجوز لغو مجوز اختیارات نظارتی اختیار مستمر رفاه عمومی حفاظت عمومی مسئولیتهای نظارتی اجرای مقررات مسائل مربوط به مجوز مرجع حاکم
