(a)CA مالی Code § 100023(a) هر زمان که کمیسر لازم و مقتضی بداند، امور هر دارنده مجوز را برای اطمینان از انطباق با این بخش بررسی خواهد کرد. کمیسر افراد مناسبی را برای انجام این بررسی منصوب خواهد کرد. کمیسر و منصوبین او میتوانند دفاتر، سوابق و اسناد دارنده مجوز را بررسی کنند و میتوانند افسران، مدیران، کارمندان یا نمایندگان دارنده مجوز را تحت سوگند در خصوص عملیات وصول مطالبات دارنده مجوز مورد بازجویی قرار دهند.
(b)CA مالی Code § 100023(b) کمیسر میتواند با هر نهاد دولتی، دولت فدرال یا سایر ایالتها در انجام بررسیهای مجوز همکاری کند.
(c)CA مالی Code § 100023(c) این بخش کمیسر را ملزم نمیکند که بررسیها را در دفاتر تجاری دارندگان مجوز انجام دهد. مگر اینکه یک بررسی حضوری برای حمایت از عموم مردم ضروری تلقی شود، کمیسر میتواند برخی یا تمام بررسیها را بدون بازدید حضوری از دفتر تجاری دارنده مجوز، با درخواست از دارندگان مجوز برای ارسال دفاتر و سوابق مورد نیاز به اداره به صورت الکترونیکی، از طریق یک پورتال امن، انجام دهد.
(d)CA مالی Code § 100023(d) مگر اینکه طبق بخش 100001 از معافیت برخوردار باشند، شرکتهای وابسته به دارنده مجوز تحت همان شرایط دارنده مجوز، مشمول بررسی توسط کمیسر هستند، اما فقط زمانی که گزارشها یا بررسی دارنده مجوز، شواهد مستندی از فعالیت غیرقانونی بین دارنده مجوز و شرکت وابسته ارائه دهد که از فعالیتهای تحت نظارت این بخش سود میبرد، بر آن تأثیر میگذارد یا از آن ناشی میشود.
(e)CA مالی Code § 100023(e) هزینه هر بررسی دارنده مجوز باید توسط دارنده مجوز مورد بررسی به کمیسر پرداخت شود و کمیسر میتواند برای بازپسگیری این هزینه در هر دادگاه صالحی اقامه دعوی کند. در تعیین هزینه بررسی، کمیسر میتواند از میانگین هزینه ساعتی تخمینی برای کلیه افرادی که بررسیهای دارندگان مجوز یا سایر اشخاص مشمول این بخش را برای سال مالی انجام میدهند، استفاده کند.
(f)CA مالی Code § 100023(f) بیانیه یافتههای یک بررسی متعلق به کمیسر خواهد بود و نباید به کسی غیر از دارنده مجوز، مقامات اجرای قانون، یا سایر نهادهای نظارتی ایالتی یا فدرال برای تحقیقات و اجرای بیشتر افشا شود. گزارشهای مورد نیاز از دارندگان مجوز توسط کمیسر تحت این بخش و نتایج بررسیهای انجام شده توسط کمیسر تحت این بخش، دارایی کمیسر هستند.
(g)CA مالی Code § 100023(g) کمیسر یک بیانیه کتبی از یافتههای بررسی ارائه خواهد داد، یک نسخه از آن بیانیه را به دارنده مجوز صادر خواهد کرد و اقدامات مقتضی را برای اطمینان از اصلاح هرگونه تخلف از این بخش انجام خواهد داد.
(h)CA مالی Code § 100023(h) صرفنظر از هرگونه مقرره این بخش، کمیسر اختیار خواهد داشت که یک یا چند بررسی دفتر شعبه را لغو کند، اگر کمیسر تشخیص دهد که بررسیهای دفتر شعبه برای حمایت از عموم مردم ضروری نیست، به دلیل عملیات متمرکز دارنده مجوز یا سایر عوامل قابل قبول برای کمیسر.
(i)CA مالی Code § 100023(i) در هرگونه رسیدگی تحت این بخش، بار اثبات معافیت یا استثنا از یک تعریف بر عهده شخصی است که آن را ادعا میکند.
