(a)CA مالی Code § 90002(a) این بخش بر دارنده مجوز، یا کارمند دارنده مجوز، از هر سازمان دولتی دیگری به غیر از اداره حفاظت مالی و نوآوری اعمال نمیشود، تا آنجا که آن دارنده مجوز یا کارمند تحت اختیار مجوز آن سازمان دولتی دیگر عمل میکند.
(b)CA مالی Code § 90002(b) این بخش بر شخص یا کارمند آن شخص اعمال نمیشود، تا آنجا که آن شخص یا کارمند تحت اختیار یکی از مجوزها، گواهینامهها یا منشورهای زیر که توسط اداره حفاظت مالی و نوآوری صادر شدهاند، عمل میکند:
(1)CA مالی Code § 90002(b)(1) هر شخصی که به عنوان نماینده امانی (اسکرو) تحت بخش 6 (شروع از ماده 17000) قانون مالی دارای مجوز است.
(2)CA مالی Code § 90002(b)(2) هر شخصی که به عنوان وامدهنده مالی، کارگزار، مدیر برنامه، یا آغازگر وام رهنی تحت بخش 9 (شروع از ماده 22000) قانون مالی دارای مجوز است.
(3)CA مالی Code § 90002(b)(3) هر شخصی که به عنوان کارگزار-معاملهگر یا مشاور سرمایهگذاری تحت بخش 1 (شروع از ماده 25000) عنوان 4 قانون شرکتها دارای مجوز است.
(4)CA مالی Code § 90002(b)(4) هر شخصی که به عنوان وامدهنده رهنی مسکونی، ارائهدهنده خدمات رهنی، یا آغازگر وام رهنی تحت بخش 20 (شروع از ماده 50000) قانون مالی دارای مجوز است.
(5)CA مالی Code § 90002(b)(5) هر شخصی که به عنوان فروشنده چک، پرداختکننده قبض، یا تنظیمکننده بدهی تحت بخش 3 (شروع از ماده 12000) قانون مالی دارای مجوز است.
(6)CA مالی Code § 90002(b)(6) هر شخصی که به عنوان شرکت دسترسی به سرمایه تحت بخش 3 (شروع از ماده 28000) عنوان 4 قانون شرکتها دارای مجوز است.
(7)CA مالی Code § 90002(b)(7) هر شخصی که تحت مجوز، منشور یا گواهینامه صادر شده بر اساس قانون مؤسسات مالی، از جمله بخش 1 (شروع از ماده 99)، بخش 1.1 (شروع از ماده 1000)، بخش 1.2 (شروع از ماده 2000)، بخش 1.6 (شروع از ماده 4800)، بخش 2 (شروع از ماده 5000)، بخش 5 (شروع از ماده 14000)، بخش 7 (شروع از ماده 18000)، و بخش 15 (شروع از ماده 31000) قانون مالی فعالیت میکند.
(c)CA مالی Code § 90002(c) این بخش بر بانک، شرکت مادر بانک، شرکت امانی، انجمن پسانداز و وام، شرکت مادر انجمن پسانداز و وام، اتحادیه اعتباری، یا سازمانی که تحت نظارت اداره اعتبار کشاورزی است، اعمال نمیشود، هنگامی که تحت اختیار مجوز، گواهینامه، یا منشور بر اساس قانون فدرال یا قوانین ایالت دیگر عمل میکند.
(d)CA مالی Code § 90002(d) این بخش بر سایر اشخاص مشمول، همانطور که در بند (f) ماده 90005 تعریف شده است، اعمال میشود.
