هیچ شخصی نباید، مگر با تأیید قبلی کمیسر، کنترل یک دارنده مجوز را به دست آورد.
Chapter 8
Section § 31550
شما نمیتوانید کنترل یک کسبوکار دارای مجوز را بدون کسب اجازه قبلی از کمیسر به دست بگیرید.
کسب کنترل دارنده مجوز تأیید کمیسر مالکیت کسبوکار انطباق با مقررات تملک کسبوکار مرجع صدور مجوز انتقال مالکیت الزام به کسب اجازه مقررات کسبوکار کسب کنترل فرآیند تأیید نظارت نهادهای تحت نظارت تغییر کنترل
Section § 31551
این قانون بیان میکند که اگر کسی بخواهد کنترل یک شرکت دارای مجوز را به دست بگیرد، کمیسر باید درخواست او را در صورت رعایت شرایط خاصی تأیید کند. این شرایط شامل این است که متقاضی و مدیرانش قابل اعتماد و از نظر مالی باثبات باشند، متقاضی از تمام قوانین و مقررات مربوطه پیروی کند، و هرگونه تغییر عمدهای که قصد دارند ایجاد کنند، به ایمنی شرکت یا منافع عمومی آسیب نرساند. اگر این شرایط رعایت نشود، کمیسر میتواند پس از یک فرآیند بررسی، درخواست را رد کند.
اگر کمیسر، در خصوص درخواست تأیید برای کسب کنترل یک دارنده مجوز، موارد زیر را احراز کند:
(a)CA مالی Code § 31551(a) اینکه متقاضی و مدیران و مسئولان متقاضی دارای حسن شهرت و وضعیت مالی مطلوب باشند؛
(b)CA مالی Code § 31551(b) اینکه منطقی است باور داشت که اگر متقاضی کنترل دارنده مجوز را به دست آورد، متقاضی از تمام مقررات قابل اجرای این بخش و هر آییننامه یا دستوری که تحت این بخش صادر شده است، تبعیت خواهد کرد؛ و
(c)CA مالی Code § 31551(c) اینکه برنامههای متقاضی، در صورت وجود، برای ایجاد هرگونه تغییر عمده در کسب و کار، ساختار شرکتی، یا مدیریت دارنده مجوز، به ایمنی و سلامت دارنده مجوز یا به آسایش و منفعت عمومی زیانآور نیست؛
کمیسر باید درخواست را تأیید کند. اگر، پس از ابلاغ و استماع، کمیسر خلاف آن را احراز کند، او باید درخواست را رد کند.
تأیید کمیسر کسب کنترل دارنده مجوز حسن شهرت وضعیت مالی رعایت مقررات تغییرات کسب و کار ساختار شرکتی تغییرات مدیریتی آسایش عمومی ایمنی و سلامت رد درخواست فرآیند ابلاغ و استماع برنامههای متقاضی مدیران قابل اعتماد
Section § 31551.5
این بخش از قانون به کمیسر اجازه میدهد تا تصمیم بگیرد که آیا فردی که برای مجوز مالی درخواست میدهد، یا مدیران و مسئولان او، دارای حسن شهرت نیستند، اگر آنها به جرایم مربوط به کلاهبرداری یا عدم صداقت محکوم شده باشند. اگر چنین فردی قصد ایجاد تغییرات مدیریتی مهمی را داشته باشد، این میتواند برای ایمنی دارنده مجوز و منافع عمومی مضر تلقی شود. علاوه بر این، این بخش اشاره میکند که اینها تنها دلایلی نیستند که ممکن است بر اساس آنها فردی فاقد حسن شهرت تشخیص داده شود، و جا برای ملاحظات دیگر باقی میگذارد.
(a)CA مالی Code § 31551.5(a) برای اهداف بخش 31551، کمیسر میتواند تشخیص دهد:
(1)CA مالی Code § 31551.5(a)(1) که یک متقاضی یا مدیر یا مسئول یک متقاضی دارای حسن شهرت نیست، اگر چنین شخصی به جرمی شامل کلاهبرداری یا عدم صداقت محکوم شده باشد، یا به آن اقرار بدون اعتراض (nolo contendere) کرده باشد.
(2)CA مالی Code § 31551.5(a)(2) که طرح یک متقاضی برای ایجاد تغییر عمده در مدیریت یک دارنده مجوز، برای ایمنی و سلامت مالی دارنده مجوز و برای آسایش و منفعت عمومی مضر است، اگر این طرح پیشبینی کند که شخصی که به جرمی شامل کلاهبرداری یا عدم صداقت محکوم شده است، یا به آن اقرار بدون اعتراض (nolo contendere) کرده است، مدیر یا مسئول دارنده مجوز شود.
(b)CA مالی Code § 31551.5(b) بند (a) تنها دلایلی محسوب نخواهد شد که بر اساس آن کمیسر میتواند، برای اهداف بخش 31551، تشخیص دهد که یک متقاضی یا مدیر یا مسئول یک متقاضی دارای حسن شهرت نیست یا اینکه طرح یک متقاضی برای ایجاد تغییر عمده در مدیریت یک دارنده مجوز برای ایمنی و سلامت مالی دارنده مجوز یا برای آسایش و منفعت عمومی مضر است.
مجوز مالی حسن شهرت محکومیت کلاهبرداری عدم صداقت تغییر مدیریت متقاضی طرح مدیریتی مضر ایمنی و سلامت مالی آسایش عمومی منفعت عمومی صلاحدید کمیسر مدیریت دارنده مجوز تغییر عمده در مدیریت
Section § 31552
این قانون به کمیسر اجازه میدهد تا افراد یا فعالیتهای مالی خاصی را از قوانین این فصل معاف کند، به شرطی که او معتقد باشد این کار به نفع عموم است و این معافیتها تأثیر منفی بر اهداف کلی این بخش نخواهد گذاشت.
اختیارات کمیسر منافع عمومی معافیت معاملات مالی معافیتهای نظارتی شرایط مشخص معافیتهای بدون قید و شرط رده اشخاص تنظیم مقررات معاملات شرایط مقتضی اهداف بخش مقررات ضروری مقررات مالی دورههای مشخص دستورات مقرراتی
