اگر هر موسسه سپردهگذاری اوراق بهادار دارای مجوز، در ارائه هر گزارشی که طبق قانون یا توسط کمیسر الزامی است، ظرف 10 روز از روز تعیین شده برای ارائه گزارش، یا ظرف هر تمدید زمانی که توسط کمیسر اعطا شده است، کوتاهی کند، یا در پرداخت هر هزینه یا عوارض قابل پرداخت تحت این بخش، ظرف 10 روز پس از اطلاعرسانی کمیسر مبنی بر سررسید و پرداخت نشده بودن چنین هزینهای، کوتاهی کرده باشد، چنین کوتاهی موجب تعلیق یا لغو مجوز نگهداری شده توسط آن موسسه سپردهگذاری اوراق بهادار یا صدور دستور توسط کمیسر تحت مفاد بخش 30215 خواهد بود.
Chapter 3
Section § 30600
پروانه سپردهگذاری اوراق بهادار تا زمانی که دارنده آن را داوطلبانه واگذار کند، یا توسط مقامات لغو یا تعلیق شود، همچنان معتبر خواهد بود.
سپردهگذاری اوراق بهادار، اعتبار پروانه، واگذاری پروانه، لغو پروانه، تعلیق پروانه، وضعیت مجوز، خاتمه پروانه، پروانههای مالی، انطباق با مقررات، وضعیت پروانه عملیاتی
Section § 30601
اگر کمیسر فکر میکند که یک سپردهگذار اوراق بهادار دارای مجوز، قوانین یا هر قانونی را زیر پا گذاشته است، باید یک دستور کتبی برای توقف رفتار نادرست ارسال کند.
سپردهگذار اوراق بهادار دارای مجوز کمیسر نقض اساسنامه دستور کتبی توقف نماینده انطباق قوانین اوراق بهادار اقدام اجرایی رعایت مقررات اساسنامه نقض مقررات دستورالعمل قانونی مقررات مالی رعایت اوراق بهادار
Section § 30602
اگر یک موسسه سپردهگذاری اوراق بهادار دارای مجوز، گزارش مورد نیاز را ارائه ندهد یا هزینهای را ظرف 10 روز از مهلت مقرر یا اطلاعرسانی کمیسر پرداخت نکند، این امر میتواند منجر به تعلیق یا لغو مجوز آنها شود. کمیسر میتواند طبق بخش دیگری از قانون اقدامات بیشتری انجام دهد.
موسسه سپردهگذاری اوراق بهادار دارای مجوز مهلت گزارش اطلاعرسانی کمیسر تعلیق مجوز لغو مجوز پرداخت هزینه پیامدهای عدم انجام انطباق موسسه سپردهگذاری دارای مجوز اقدامات نظارتی بخش 30215 الزامات گزارشگری مالی مجوز موسسه سپردهگذاری اوراق بهادار دستور کمیسر
Section § 30603
این قانون به کمیسر اختیار میدهد تا یک سپردهگذاری اوراق بهادار دارای مجوز را از ادامه رویههای تجاری مضر یا ناامن بازدارد. اگر سپردهگذاری در کالیفرنیا باشد، کمیسر میتواند دستور کتبی برای توقف این رویهها صادر کند. برای سپردهگذاریهایی که خارج از کالیفرنیا هستند اما تلاش میکنند کالیفرنیاییها را به استفاده از خدمات خود ترغیب کنند، کمیسر میتواند آنها را از درخواست کسب و کار بازدارد تا زمانی که رویههای ناامن را اصلاح کنند.
سپردهگذاری اوراق بهادار رویههای تجاری ناامن دستور کمیسر اوراق بهادار کالیفرنیا توقف درخواست/جذب اصلاح رویههای ناامن شیوه مضر سپردهگذاری دارای مجوز سپردهگذاری خارج از ایالت جذب دارندگان توقف رویهها دارندگان اوراق بهادار نحوه انجام کسب و کار انطباق سپردهگذاری فعالیتهای ناامن
Section § 30604
این قانون مربوط به دستوراتی است که به سپردهگذاران اوراق بهادار داده میشود، که مکانهایی هستند که سهام و اوراق قرضه به طور امن نگهداری میشوند. اگر چنین دستوری صادر شود، سپردهگذار باید به یک کمیسر توضیح دهد که چرا نباید از دستور پیروی کند. در یک جلسه استماع، اگر کمیسر تشخیص دهد که سپردهگذار به طور ناامن فعالیت میکند، قوانین خود را نقض میکند، یا قوانین ایالتی را زیر پا میگذارد، کمیسر میتواند دستور را دائمی کند و سپردهگذار باید فوراً رویههای مشکوک را متوقف کند.
سپردهگذار اوراق بهادار رویههای تجاری ناامن نقض اساسنامه جلسه استماع کمیسر دستور توقف سپردهگذار اوراق بهادار دارای مجوز دستور قطعی عملیات ناامن نقض قوانین ایالتی جلسه استماع رعایت مقررات مسائل مربوط به رفتار تجاری توقف رویههای مشکوک رعایت مقررات توسط سپردهگذار اجرای دستور فرآیند استماع
Section § 30605
این قانون بیان میکند که اگر یک سپردهگذار اوراق بهادار دارای مجوز یک دستور نهایی علیه خود دریافت کند، ۱۰ روز فرصت دارد تا یک اقدام قانونی را برای جلوگیری از اجرای آن دستور آغاز کند. اگر سپردهگذار این اقدام را آغاز نکند و ظرف این ۱۰ روز دادگاه را وادار به توقف دستور نکند، باید از دستور تبعیت کند.
سپردهگذار اوراق بهادار دارای مجوز دستور نهایی جلوگیری از اجرا مهلت ۱۰ روزه آغاز اقدام قانونی دستور توقیف دادگاه تبعیت از دستور دعوا اقدام قانونی اجرا
Section § 30606
این بخش به پیامدهای عدم پیروی یک نهاد سپردهگذاری اوراق بهادار از دستور نهایی صادر شده توسط کمیسر میپردازد. اگر این نهاد حکم دادگاهی برای توقف اجرای دستور نهایی نداشته باشد، کمیسر میتواند پروانه آن را لغو کند یا اقدامات قانونی برای اجرای دستور انجام دهد.
علاوه بر این، اگر کمیسر معتقد باشد که شخصی در حال نقض قوانین است، میتواند به دادگاه عالی مراجعه کند تا این اقدامات را متوقف کند. در صورت موافقت دادگاه، میتواند دستوراتی مانند دستور منع صادر کند یا فردی را برای کنترل داراییهای متخلف منصوب کند تا از رعایت قانون اطمینان حاصل شود.
(a)CA مالی Code § 30606(a) اگر یک نهاد سپردهگذاری اوراق بهادار از رعایت یک دستور نهایی تخلف کند و حکم دادگاهی برای توقف اجرای دستور نهایی دریافت نکرده باشد، کمیسر میتواند پروانه نهاد سپردهگذاری اوراق بهادار را لغو کند یا میتواند طبق بند (b) برای اجرای دستور نهایی اقدامات قانونی را آغاز کند.
(b)CA مالی Code § 30606(b) هرگاه برای کمیسر محرز شود که هر شخصی مرتکب هر عمل یا رویهای شده یا در شرف ارتکاب آن است که نقض کننده هر یک از مقررات این قانون یا هر آییننامه یا دستوری تحت این قانون باشد، کمیسر میتواند به صلاحدید خود دعوایی را در دادگاه عالی اقامه کند تا اعمال یا رویهها را ممنوع کند یا رعایت این قانون یا هر آییننامه یا دستوری تحت این قانون را الزام کند. در صورت ارائه دلایل کافی، یک دستور منع دائم یا موقت، دستور بازدارنده، یا حکم اجباری صادر خواهد شد و یک مدیر تصفیه یا سرپرست میتواند برای خوانده یا داراییهای خوانده منصوب شود.
نهاد سپردهگذاری اوراق بهادار رعایت دستور نهایی لغو پروانه اختیارات کمیسر اجرا حکم دادگاه دادگاه عالی دستور منع مدیریت تصفیه سرپرستی کنترل داراییها دستور بازدارنده اقدامات قانونی نقض
Section § 30607
این قانون به کمیسر اختیار میدهد تا اقدامات قانونی را برای جلوگیری از نقض قوانینی که در این بخش تعیین شدهاند، آغاز کند. همچنین به کمیسر اجازه میدهد تا برای اجرای تصمیمات یا دستوراتی که صادر میکند، اقدام کند. علاوه بر این، کمیسر میتواند اطمینان حاصل کند که مجازاتهای مدنی برای هرگونه نقض اعمال میشوند.
کمیسر میتواند اقدامات و رسیدگیهای قضایی را برای جلوگیری از نقض مقررات این بخش یا نقض دستورات یا تصمیمات کمیسر که بر اساس این بخش صادر شدهاند، و برای اجرای هرگونه و تمامی مجازاتهای مدنی پیشبینی شده در این بخش، آغاز و پیگیری کند.
اختیارات کمیسر، اقدامات اجرایی، مجازاتهای مدنی، رسیدگیهای قضایی، احکام منع نقض، نقض مقررات بخش، اجرای دستورات، اجرای تصمیمات، دستورات کمیسر، آغاز اقدامات قانونی، توقف نقضها، پیگرد نقضها، اجرای مجازاتهای مدنی، رسیدگیهای مربوط به حکم منع، اجرای دستورات و تصمیمات
Section § 30608
این قانون به کمیسر اجازه میدهد اقداماتی مانند تعلیق، لغو یا عدم تمدید مجوز را انجام دهد. این اقدامات میتواند در صورتی صورت گیرد که دارنده مجوز هر یک از قوانین مربوط به این قانون را نقض کند یا اگر شرایطی وجود داشته باشد که از همان ابتدا منجر به رد درخواست مجوز میشد.
کمیسر میتواند، پس از اخطار و فرصت معقول برای شنیده شدن، هر مجوزی را تعلیق، لغو یا از تمدید آن خودداری کند، اگر تشخیص دهد که:
(a)CA مالی Code § 30608(a) دارنده مجوز هر یک از مقررات این بخش یا هر قاعده یا دستوری را که توسط کمیسر تحت و در حدود اختیارات این بخش صادر شده است، نقض کرده است.
(b)CA مالی Code § 30608(b) هر واقعیت یا شرایطی وجود دارد که اگر در زمان درخواست اولیه برای چنین مجوزی وجود داشت، به طور معقولی کمیسر را در امتناع از صدور اولیه چنین مجوزی توجیه میکرد.
تعلیق مجوز لغو مجوز عدم تمدید مجوز اختیارات کمیسر نقض مقررات شرایط مجوز رد مجوز درخواست اولیه فرصت معقول برای شنیده شدن
Section § 30609
کمیسر میتواند دستوری برای توبیخ، تعلیق یا منع یک فرد از کار در یک مرکز سپردهگذاری اوراق بهادار برای حداکثر 12 ماه صادر کند. این اقدام میتواند در صورتی انجام شود که به نفع منافع عمومی باشد و فرد قوانینی را که میدانسته یا باید میدانسته نقض کرده باشد، یا اقدامات او آسیب قابل توجهی وارد کرده باشد.
کمیسر همچنین میتواند در صورتی اقدام کند که فرد محکوم شده باشد یا در جرائمی مرتبط با عدم صداقت، کلاهبرداری یا فریب دخیل بوده باشد.
اگر ابلاغیهای در مورد چنین دستوری دریافت کنید، 15 روز فرصت دارید تا درخواست استماع دهید. اگر در این مدت درخواست استماع ندهید، حق استماع را از دست میدهید. در همین حال، شما نمیتوانید در فعالیتهایی که نیاز به مجوز دارند، شرکت کنید.
در صورت تعلیق یا منع، شما نمیتوانید در فعالیتهای تجاری مرکز سپردهگذاری اوراق بهادار شرکت کنید یا در هیچ محل مرتبطی کار کنید.
(a)CA مالی Code § 30609(a) کمیسر میتواند، پس از ابلاغ مناسب و فرصت استماع، به موجب دستور، هر شخصی را که یک مرکز سپردهگذاری اوراق بهادار را اداره میکند، یا هر شخص دیگری را، توبیخ یا برای مدتی که از 12 ماه تجاوز نکند، تعلیق کند، یا از هرگونه سمت شغلی، مدیریتی یا کنترلی منع نماید، در صورتی که کمیسر هر یک از موارد زیر را احراز کند:
(1)CA مالی Code § 30609(a)(1) اینکه توبیخ، تعلیق یا منع به نفع منافع عمومی است و آن شخص مرتکب تخلف از این بخش یا آییننامه یا دستور کمیسر شده یا باعث آن شده است، تخلفی که توسط شخص مرتکب یا مسبب آن، آگاه بوده یا باید آگاه میبوده است یا خسارت مادی قابل توجهی به مرکز سپردهگذاری اوراق بهادار یا به عموم وارد کرده است.
(2)CA مالی Code § 30609(a)(2) اینکه آن شخص به هر جرمی محکوم شده یا اقرار بدون دفاع (nolo contendere) کرده است، یا به موجب حکم قطعی در هر دعوای مدنی، یا هر حکم اداری از سوی هر نهاد عمومی، مسئول شناخته شده است، در صورتی که آن جرم یا حکم مدنی یا اداری شامل هرگونه جرمی باشد که عدم صداقت، کلاهبرداری یا فریب را در بر میگیرد، یا هر جرم دیگری که به طور منطقی با صلاحیتها، وظایف یا مسئولیتهای شخصی که مطابق با مفاد این بخش در این کسب و کار مشغول است، مرتبط باشد.
(b)CA مالی Code § 30609(b) ظرف 15 روز از تاریخ ابلاغ قصد صدور دستور مطابق با بند (a)، شخص میتواند درخواست استماع تحت قانون آیین دادرسی اداری (فصل 4.5 (شروع از ماده 11400) از بخش 3 از عنوان 2 قانون دولت) کند. پس از دریافت درخواست، موضوع برای استماع تعیین خواهد شد تا ظرف 30 روز پس از چنین دریافتی آغاز شود، مگر اینکه شخص مشمول این بخش با تاریخ بعدی موافقت کند. اگر ظرف 15 روز پس از ارسال یا ابلاغ چنین ابلاغیهای درخواستی برای استماع ارائه نشود و هیچ استماعی توسط کمیسر دستور داده نشود، عدم درخواست استماع به منزله انصراف از حق استماع خواهد بود.
(c)CA مالی Code § 30609(c) پس از دریافت ابلاغ قصد صدور دستور مطابق با این بخش، شخصی که موضوع دستور پیشنهادی است، بلافاصله از انجام هرگونه فعالیتی که طبق قانون مستلزم مجوز است، منع میشود.
(d)CA مالی Code § 30609(d) اشخاص تعلیق شده یا منع شده تحت این بخش، از مشارکت در هرگونه فعالیت تجاری یک مرکز سپردهگذاری اوراق بهادار و از انجام هرگونه فعالیت تجاری در محلی که یک مرکز سپردهگذاری اوراق بهادار در آن فعالیت میکند، منع میشوند.
اختیارات کمیسر مرکز سپردهگذاری اوراق بهادار توبیخ تعلیق منافع عمومی تخلف کلاهبرداری عدم صداقت درخواست استماع جرم خسارت مادی قابل توجه اقرار بدون دفاع (nolo contendere) حکم اداری دعوای مدنی محدودیت فعالیت تجاری
