«شخص» علاوه بر مفرد، به معنای اشخاص، گروه اشخاص، تعاونی، انجمن، شرکت، بنگاه، مشارکت، شرکت سهامی، شرکت با مسئولیت محدود، یا سایر نهادهای حقوقی است.
Chapter 1
Section § 30000
این قانون به طور رسمی «قانون سپردهگذاری اوراق بهادار» نامیده میشود.
سپردهگذاری اوراق بهادار نگهداری اوراق بهادار اوراق بهادار مالی قانون سپردهگذاری نگهداری ایمن نهادهای سپردهگذاری اوراق بهادار قانون مالی مدیریت اوراق بهادار حفاظت از سرمایهگذاری مقررات مالی موسسات سپردهگذاری اداره اوراق بهادار قوانین مالی کالیفرنیا حفظ سرمایهگذاری نگهداری اوراق بهادار
Section § 30001
این بخش از قانون توضیح میدهد که هر تعریفی که در این فصل ارائه شده است، برای تفسیر بقیه این بخش استفاده میشود، مگر اینکه شرایط به وضوح ایجاب کند که زمینه (متن) متفاوتی مورد نیاز باشد.
تعاریف تفسیر زمینه بستر تفسیر بخش رهنمودهای فصل تفسیر قانونی خاص بستر تعاریف حقوقی تعاریف فصلی توضیح اصطلاحات تعاریف حاکم کاربرد تعاریف تفسیر متن الزام زمینهای
Section § 30002
این بخش توضیح میدهد که منظور از «کمیسر»، کمیسر حفاظت مالی و نوآوری است.
کمیسر حفاظت مالی و نوآوری تنظیم مقررات مالی کمیسر مالی کالیفرنیا نظارت مالی ایالتی نوآوری مالی حفاظت مالی مصرفکننده مرجع مالی ایالت کالیفرنیا نهاد تنظیم مقررات مالی کمیسر حفاظت مالی نظارت مالی رگولاتور مالی ایالتی اداره حفاظت مالی رهبری نوآوری مالی
Section § 30003
این بخش از قانون اصطلاح «شخص» را بسیار گسترده تعریف میکند. این شامل نه تنها افراد حقیقی، بلکه گروهها، شرکتها، مشارکتها، شرکتهای سهامی، تعاونیها، انجمنها، شرکتهای با مسئولیت محدود و سایر نهادهای حقوقی میشود.
تعریف شخص نهاد حقوقی گروه اشخاص تعاونی انجمن شرکت بنگاه مشارکت شرکت سهامی شرکت با مسئولیت محدود تعریف حقوقی طبقهبندی نهادها ساختار کسبوکار نوع سازمان نهاد شرکتی
Section § 30004
این قانون «سپردهگذار اوراق بهادار» را به عنوان یک شخص یا گروهی تعریف میکند که اوراق بهادار را به امانت نگه میدارد و مدیریت میکند. آنها از یک سیستم مرکزی استفاده میکنند که در آن اوراق بهادار از یک طبقه یا سری مشابه قابل تعویض هستند. انتقال یا وثیقهگذاری این اوراق بهادار از طریق ثبتهای دفتری انجام میشود، نه با جابجایی فیزیکی آنها.
«سپردهگذار اوراق بهادار» به معنای هر شخص یا گروهی از اشخاص است که به عنوان امانتدار اوراق بهادار، مطابق با سیستمی برای مدیریت مرکزی اوراق بهادار عمل میکند؛ به موجب آن، تمامی اوراق بهادار یک طبقه یا سری خاص از هر انتشار که در سیستم سپردهگذاری شدهاند، همگن تلقی میشوند و ممکن است از طریق ثبتهای دفتری که توسط آن شخص انجام میشود، بدون تحویل فیزیکی آن اوراق بهادار، منتقل یا وثیقه گذاشته شوند.
سپردهگذار اوراق بهادار، امانتدار اوراق بهادار، سیستم مدیریت مرکزی، اوراق بهادار همگن، ثبتهای دفتری، انتقال اوراق بهادار، وثیقهگذاری اوراق بهادار، عدم تحویل فیزیکی، اوراق بهادار قابل تعویض، مدیریت اوراق بهادار، سیستم سپردهگذاری متمرکز، طبقه یا سری اوراق بهادار، معاملات اوراق بهادار، سیستم اوراق بهادار، عملیات سپردهگذاری
Section § 30005
این بخش توضیح میدهد که برخی از قوانین این بخش شامل انواع خاصی از سپردهگذاریهای اوراق بهادار نمیشود. این نهادهای معاف شامل آنهایی هستند که متعلق به یا مرتبط با بورسهای اوراق بهادار ملی یا انجمنهایی هستند که تحت قوانین ایالات متحده، مانند قانون بورس اوراق بهادار سال 1934، ثبت شدهاند. علاوه بر این، سپردهگذاریهایی که یا نزد کمیسیون بورس و اوراق بهادار ثبت شدهاند یا توسط نهادهای فدرال مانند بازرس کل پول، هیئت فدرال رزرو، یا شرکت بیمه سپرده فدرال تنظیم میشوند، یا تحت نظارت کمیسر حفاظت مالی و نوآوری کالیفرنیا هستند، مشمول این بخش نمیشوند.
این بخش شامل موارد زیر نمیشود:
(a)CA مالی Code § 30005(a) سپردهگذاری اوراق بهاداری که توسط شرکتی اداره میشود که تمام سهام سرمایه آن (به استثنای سهام صلاحیتدار مدیران، در صورت وجود) توسط یا برای یک بورس اوراق بهادار ملی یا انجمنی که تحت یک قانون ایالات متحده مانند قانون بورس اوراق بهادار سال 1934 ثبت شده است، نگهداری میشود، یا توسط شرکتی که تمام سهام سرمایه آن (به استثنای سهام صلاحیتدار مدیران، در صورت وجود) توسط یا برای چنین شرکت فرعی کاملاً متعلق به یک بورس اوراق بهادار ملی ثبت شده نگهداری میشود.
(b)CA مالی Code § 30005(b) سپردهگذاری اوراق بهاداری که نزد کمیسیون بورس و اوراق بهادار مطابق با هر یک از مقررات قانون فدرال ثبت شده است، یا توسط بازرس کل پول، هیئت فدرال رزرو، یا شرکت بیمه سپرده فدرال مطابق با هر یک از مقررات قانون فدرال تنظیم میشود، یا توسط کمیسر حفاظت مالی و نوآوری تحت بخش 1.1 (شروع از ماده 1000) قانون مالی تنظیم میشود.
سپردهگذاری اوراق بهادار بورس اوراق بهادار ملی قانون بورس اوراق بهادار سال 1934 کمیسیون بورس و اوراق بهادار بازرس کل پول هیئت فدرال رزرو شرکت بیمه سپرده فدرال سپردهگذاری اوراق بهادار ثبت شده معافیت از مقررات مالی کمیسر حفاظت مالی و نوآوری
Section § 30006
این قانون به کمیسر اجازه میدهد تا قواعد لازم برای اجرای اهداف این بخش را ایجاد کند. کمیسر میتواند برخی از سپردهگذاریهای اوراق بهادار را از مفاد ایالتی معاف کند، اگر آنها قبلاً توسط یک سازمان فدرال یا ایالتی ذیصلاح تحت نظارت باشند.
اختیارات کمیسر قواعد و مقررات معافیت سپردهگذاری اوراق بهادار نظارت نظارتی نظارت سازمان فدرال نظارت سازمان ایالتی معیارهای معافیت مقررات کافی مقررات مالی کالیفرنیا نظارت مالی معافیت از مفاد ایالتی وضع قاعده اجرای بخش
