Chapter 4

Section § 28152

Explanation

کمیسر حداقل هر سه سال یکبار کسب‌وکارهای دارای مجوز را بررسی می‌کند تا مطمئن شود که آنها از قوانین پیروی می‌کنند. کمیسر همچنین می‌تواند شرکت‌های وابسته دیگر را بررسی کند، اگر شواهدی از فعالیت غیرقانونی مرتبط با شرکت دارای مجوز وجود داشته باشد.

کسب‌وکارها باید هزینه این بررسی‌ها را بپردازند، که کمیسر می‌تواند به طور قانونی آن را وصول کند. یافته‌ها متعلق به کمیسر است و فقط با کسب‌وکار، مقامات اجرای قانون یا نهادهای نظارتی برای اقدامات بیشتر به اشتراک گذاشته می‌شود. کمیسر یک گزارش کتبی به کسب‌وکار ارائه می‌دهد و اطمینان حاصل می‌کند که هرگونه تخلف از قوانین برطرف شود.

اگر کمیسر تشخیص دهد که لازم نیست، برخی از بررسی‌های دفاتر شعبه ممکن است برای حمایت از عموم مردم نادیده گرفته شوند.

(a)CA مالی Code § 28152(a) کمیسر هر چند وقت یکبار که لازم و مقتضی بداند، اما حداقل هر 36 ماه یکبار، امور هر دارنده مجوز را برای اطمینان از انطباق با این بخش بررسی خواهد کرد. کمیسر افراد مناسبی را برای انجام این بررسی منصوب خواهد کرد. کمیسر و منصوبین وی می‌توانند دفاتر، سوابق و اسناد دارنده مجوز را بررسی کنند و می‌توانند از مدیران، اعضای هیئت مدیره، کارمندان یا نمایندگان دارنده مجوز تحت سوگند در مورد عملیات دارنده مجوز بازجویی کنند. کمیسر می‌تواند با هر نهاد دولتی، دولت فدرال یا سایر ایالت‌ها همکاری کند.
(b)CA مالی Code § 28152(b) مگر اینکه طبق بخش 28102 معاف شده باشند، شرکت‌های وابسته به دارنده مجوز تحت همان شرایط دارنده مجوز توسط کمیسر مورد بررسی قرار می‌گیرند، اما تنها زمانی که گزارش‌ها یا بررسی دارنده مجوز، شواهد مستندی از فعالیت غیرقانونی بین دارنده مجوز و شرکت وابسته ارائه دهد که از فعالیت‌های تحت نظارت این بخش سود برده، تأثیر پذیرفته یا ناشی شده باشد.
(c)CA مالی Code § 28152(c) هزینه هر بررسی دارنده مجوز باید توسط دارنده مجوز مورد بررسی به کمیسر پرداخت شود و کمیسر می‌تواند برای بازپس‌گیری این هزینه در هر دادگاه صالحی اقامه دعوی کند. در تعیین هزینه بررسی، کمیسر می‌تواند از میانگین هزینه ساعتی تخمینی برای کلیه افرادی که بررسی‌های دارندگان مجوز یا سایر اشخاص مشمول این بخش را در سال مالی انجام می‌دهند، استفاده کند.
(d)CA مالی Code § 28152(d) بیانیه یافته‌های یک بررسی متعلق به کمیسر است و نباید به هیچ کس جز دارنده مجوز، مقامات اجرای قانون یا سایر نهادهای نظارتی ایالتی یا فدرال برای تحقیقات و اجرای بیشتر افشا شود. گزارش‌های مورد نیاز از دارندگان مجوز توسط کمیسر تحت این بخش و نتایج بررسی‌های انجام شده توسط کمیسر تحت این بخش، دارایی کمیسر هستند.
(e)CA مالی Code § 28152(e) کمیسر باید یک بیانیه کتبی از یافته‌های بررسی ارائه دهد، یک نسخه از آن بیانیه را به دارنده مجوز صادر کند و اقدامات مقتضی را برای اطمینان از اصلاح هرگونه تخلف از این بخش انجام دهد.
(f)CA مالی Code § 28152(f) صرف نظر از هرگونه مقرره این بخش، کمیسر اختیار دارد یک یا چند بررسی دفتر شعبه را لغو کند، اگر کمیسر تشخیص دهد که بررسی‌های دفتر شعبه به دلیل عملیات متمرکز دارنده مجوز یا سایر عوامل قابل قبول برای کمیسر، برای حمایت از عموم مردم ضروری نیست.
بررسی کمیسر انطباق دارنده مجوز هزینه‌های بررسی کسب‌وکار بررسی شرکت‌های وابسته تحقیق فعالیت غیرقانونی یافته‌های بررسی همکاری نهاد نظارتی معافیت از بررسی چشم‌پوشی از بررسی دفتر شعبه عملیات متمرکز حمایت از عموم تخلفات قوانین کسب‌وکار بررسی‌های دارنده مجوز تناوب بررسی همکاری ایالتی و فدرال
(Added by Stats. 2016, Ch. 824, Sec. 2. (AB 2251) Effective January 1, 2017. Operative July 1, 2018, pursuant to Section 28182.)

Section § 28153

Explanation
این قانون می‌گوید که اگر شما به طور خاص توسط بخش دیگری از این قانون مستثنی نشده‌اید، کمیسر می‌تواند از شما بخواهد که اطلاعات را به صورت کتبی ارائه دهید یا گزارش‌های ویژه را تکمیل کنید. شما باید این کار را تحت سوگند یا به هر نحوی که کمیسر درخواست می‌کند، و در یک بازه زمانی معقول که توسط او تعیین می‌شود، انجام دهید.
درخواست کمیسر ارائه اطلاعات گزارش‌های ویژه تحت سوگند پاسخ به موقع قالب مقرر سوالات خاص درخواست‌های اطلاعاتی افراد غیرمستثنی الزامات انطباق تعهدات گزارش‌دهی ثبت اطلاعات
(Added by Stats. 2018, Ch. 379, Sec. 19. (AB 38) Effective January 1, 2019.)

Section § 28153.5

Explanation
اگر کسی بخواهد در این زمینه حقوقی ادعا کند که از یک تعریف خاص معاف است یا استثنایی دارد، مسئولیت اثبات آن بر عهده خودش است.
بار اثبات، ادعای معافیت، اثبات استثنا، استثنای تعریف، مسئولیت مدعی، دادرسی حقوقی، ادعای معافیت، معافیت‌های مالی، بار اثبات کالیفرنیا، استثنائات در قانون، اثبات ادعا، الزام به ارائه مدرک، بار معافیت، مسئولیت استثنائات حقوقی، معافیت‌های تعریف
(Added by Stats. 2018, Ch. 379, Sec. 20. (AB 38) Effective January 1, 2019.)