Chapter 4

Section § 3401

Explanation

این بخش توضیح می‌دهد که «اقدام اجرایی» در زمینه فعالیت‌های مربوط به دارایی‌های مالی دیجیتال به چه معناست. این اقدامات شامل مواردی مانند تعلیق یا لغو مجوزها، صدور دستور توقف فعالیت، و درخواست از دادگاه برای تعیین مدیر تصفیه برای دارایی‌های یک فرد می‌شود. همچنین، اداره می‌تواند از دادگاه درخواست حکم منع در سطوح مختلف کند، جریمه تعیین کند و وجوهی را برای جبران خسارت ساکنانی که آسیب دیده‌اند، وصول کند. اقدامات اضافی شامل تعیین شرایط برای فعالیت‌های مالی دیجیتال و درخواست جبران خسارت مالی ناشی از تخلفات است.

برای اهداف این فصل، «اقدام اجرایی» به معنای اقدامی است که شامل موارد زیر می‌شود، اما محدود به آنها نیست:
(a)CA مالی Code § 3401(a) تعلیق یا لغو مجوز بر اساس این بخش.
(b)CA مالی Code § 3401(b) دستور توقف و خودداری به یک شخص از انجام فعالیت تجاری دارایی مالی دیجیتال با، یا به نمایندگی از، یک مقیم.
(c)CA مالی Code § 3401(c) درخواست از دادگاه برای تعیین یک مدیر تصفیه برای دارایی‌های شخصی که فعالیت تجاری دارایی مالی دیجیتال را با، یا به نمایندگی از، یک مقیم انجام می‌دهد.
(d)CA مالی Code § 3401(d) درخواست از دادگاه برای صدور حکم منع موقت، مقدماتی یا دائم علیه شخصی که فعالیت تجاری دارایی مالی دیجیتال را با، یا به نمایندگی از، یک مقیم انجام می‌دهد.
(e)CA مالی Code § 3401(e) اعمال جریمه بر اساس بخش 3407.
(f)CA مالی Code § 3401(f) وصول وثیقه بر اساس بخش 3207 و آغاز یک طرح برای توزیع عواید به نفع یک مقیم که در اثر نقض این بخش، یا قانون دیگری از این ایالت غیر از این بخش که مربوط به فعالیت تجاری دارایی مالی دیجیتال با، یا به نمایندگی از، یک مقیم است، آسیب دیده است.
(g)CA مالی Code § 3401(g) اعمال شرایط لازم یا مناسب بر انجام فعالیت تجاری دارایی مالی دیجیتال با، یا به نمایندگی از، یک مقیم.
(h)CA مالی Code § 3401(h) درخواست جبران خسارت به نمایندگی از یک مقیم اگر اداره آسیب اقتصادی ناشی از نقض این بخش را نشان دهد.
اقدام اجرایی تعلیق مجوز لغو مجوز دستور توقف و خودداری دارایی مالی دیجیتال مدیر تصفیه دادگاه حکم منع جریمه‌ها جبران خسارت آسیب اقتصادی مقیمان وصول وثیقه جبران خسارت تخلف فعالیت تجاری دارایی مالی دیجیتال حمایت از مقیمان
(Added by Stats. 2023, Ch. 792, Sec. 1. (AB 39) Effective January 1, 2024.)

Section § 3403

Explanation

این قانون کالیفرنیا به دولت اجازه می‌دهد تا علیه شرکت‌ها یا افرادی که در فعالیت‌های دارایی مالی دیجیتال، مانند ارزهای دیجیتال، دخیل هستند، در صورت ارتکاب تخلفات خاص، اقدام کند. این تخلفات شامل نقض قوانین ایالتی، عدم همکاری با تحقیقات، انجام اقدامات خطرناک یا فریبنده، ارتکاب کلاهبرداری، یا استفاده نادرست از وجوه است. علاوه بر این، اگر آنها با اقدامات سایر آژانس‌های ایالتی یا فدرال مواجه شوند، به جرایم خاصی محکوم شوند، ورشکسته شوند، یا اظهارات نادرست به دولت ارائه دهند، ممکن است با اقدامات اجرایی نیز روبرو شوند. دولت می‌تواند مهلت‌ها را تمدید کند یا جریمه‌ها را تحت شرایط خاصی لغو کند، و روندها تابع قانون رویه اداری هستند.

(a)CA مالی Code § 3403(a) اداره ممکن است اقدام اجرایی علیه یک دارنده مجوز یا شخصی که دارنده مجوز نیست اما در فعالیت تجاری دارایی مالی دیجیتال با، یا به نمایندگی از، یک مقیم مشارکت داشته، مشارکت دارد یا در شرف مشارکت است، در هر یک از موارد زیر اتخاذ کند:
(1)CA مالی Code § 3403(a)(1) دارنده مجوز یا شخص به طور اساسی این بخش، یک قاعده مصوب یا دستور صادر شده تحت این بخش، یا قانونی از این ایالت غیر از این بخش که در مورد فعالیت تجاری دارایی مالی دیجیتال متخلف با، یا به نمایندگی از، یک مقیم اعمال می‌شود، را نقض می‌کند.
(2)CA مالی Code § 3403(a)(2) دارنده مجوز یا شخص به طور اساسی با بازرسی یا تحقیق اداره همکاری نمی‌کند، در پرداخت هزینه کوتاهی می‌کند، یا در ارائه گزارش یا مستندات کوتاهی می‌کند.
(3)CA مالی Code § 3403(a)(3) دارنده مجوز یا شخص، در انجام فعالیت تجاری دارایی مالی دیجیتال خود با، یا به نمایندگی از، یک مقیم، در هر یک از موارد زیر مشارکت داشته، مشارکت دارد یا در شرف مشارکت است:
(A)CA مالی Code § 3403(a)(3)(A) یک عمل یا رویه ناامن یا ناسالم.
(B)CA مالی Code § 3403(a)(3)(B) یک عمل یا رویه ناعادلانه یا فریبنده.
(C)CA مالی Code § 3403(a)(3)(C) کلاهبرداری یا اظهار نادرست عمدی.
(D)CA مالی Code § 3403(a)(3)(D) اختلاس پول قانونی، یک دارایی مالی دیجیتال، یا سایر ارزش‌های نگهداری شده توسط یک امین.
(4)CA مالی Code § 3403(a)(4) یک آژانس ایالات متحده یا ایالت دیگر علیه دارنده مجوز یا شخص اقدامی انجام می‌دهد، که اگر اداره این اقدام را انجام داده بود، یک اقدام اجرایی محسوب می‌شد.
(5)CA مالی Code § 3403(a)(5) دارنده مجوز یا شخص به جرمی مرتبط با فعالیت تجاری دارایی مالی دیجیتال خود با، یا به نمایندگی از، یک مقیم یا شامل کلاهبرداری یا فعالیت جنایی که، طبق تشخیص اداره، دارنده مجوز یا شخص را برای مشارکت در فعالیت تجاری دارایی مالی دیجیتال نامناسب می‌سازد، محکوم می‌شود.
(6)CA مالی Code § 3403(a)(6) هر یک از موارد زیر رخ می‌دهد:
(A)CA مالی Code § 3403(a)(6)(A) دارنده مجوز یا شخص ورشکسته می‌شود.
(B)CA مالی Code § 3403(a)(6)(B) دارنده مجوز یا شخص یک واگذاری عمومی به نفع طلبکاران خود انجام می‌دهد.
(C)CA مالی Code § 3403(a)(6)(C) دارنده مجوز یا شخص بدهکار، بدهکار ادعایی، خوانده، یا شخص با ظرفیت مشابه در یک پرونده یا سایر مراحل تحت هر قانون ورشکستگی، سازماندهی مجدد، ترتیب، تعدیل، اعسار، دریافت، انحلال، تصفیه، یا قانون مشابه می‌شود، و ظرف مدت معقولی از دادگاه، تأیید یک طرح یا رد پرونده یا روند را دریافت نمی‌کند.
(D)CA مالی Code § 3403(a)(6)(D) دارنده مجوز یا شخص برای انتصاب یک مدیر تصفیه، امین، یا سایر نمایندگان دادگاه برای خود یا برای بخش قابل توجهی از دارایی‌های خود درخواست می‌دهد یا اجازه می‌دهد.
(7)CA مالی Code § 3403(a)(7) دارنده مجوز یا شخص اظهار نادرست اساسی به اداره می‌کند.
(b)CA مالی Code § 3403(b) بر اساس درخواست و به دلیل موجه، اداره ممکن است هر یک از موارد زیر را انجام دهد:
(1)CA مالی Code § 3403(b)(1) مهلت مقرر برای ارائه یک سند یا گزارش را طبق بند (2) زیربخش (a) تمدید کند.
(2)CA مالی Code § 3403(b)(2) چشم‌پوشی کند، تا حدی که شرایط ایجاب کند، از جمله خطای واقعی با وجود رویه‌های معقول طراحی شده برای جلوگیری از خطا، از یک اقدام اجرایی صادر شده برای نقض توصیف شده در بند (2) زیربخش (a) اگر اداره تشخیص دهد که این چشم‌پوشی به طور نامطلوبی بر احتمال انطباق با این بخش تأثیر نخواهد گذاشت.
(c)CA مالی Code § 3403(c) در یک اقدام اجرایی مرتبط با فعالیت بدون مجوز تحت این بخش، این یک دفاع در برابر اقدام است که شخص یک برنامه شناسایی مشتری معقولاً طراحی شده برای شناسایی اینکه آیا مشتری مقیم است یا خیر، در اختیار داشته که در شناسایی مشتری خاص به عنوان مقیم کوتاهی کرده است.
(d)CA مالی Code § 3403(d) یک روند تحت این بخش تابع قانون رویه اداری است، همانطور که در بخش 11370 قانون دولتی توضیح داده شده است.
دارایی مالی دیجیتال تنظیم مقررات ارز دیجیتال اقدامات اجرایی رویه‌های ناامن رویه‌های ناعادلانه رویه‌های فریبنده فعالیت کلاهبردارانه اختلاس همکاری با تحقیقات اقدامات آژانس محکومیت کیفری ورشکستگی اظهار نادرست اساسی معافیت‌های انطباق قانون رویه اداری
(Added by Stats. 2023, Ch. 792, Sec. 1. (AB 39) Effective January 1, 2024.)

Section § 3405

Explanation

به طور کلی، اداره قبل از انجام اقدامات اجرایی باید اطلاع‌رسانی کند و فرصت برگزاری جلسه استماع را فراهم آورد. با این حال، در موارد اضطراری، می‌تواند بدون اطلاع‌رسانی قبلی اقدام کند، اما پس از آن باید یک جلسه استماع سریع ارائه شود، مگر اینکه فرد مربوطه از آن صرف‌نظر کند. این موضوع همچنین زمانی صدق می‌کند که نیاز به اقدام قبل از برگزاری جلسه استماع باشد. اگر فردی که در فعالیت‌های دارایی مالی دیجیتال دخیل است، به موقع درخواست جلسه استماع نکند، اداره می‌تواند بدون آن اقدام کند.

(a)CA مالی Code § 3405(a) به استثنای موارد پیش‌بینی‌شده در بند (b)، اداره می‌تواند اقدام اجرایی را تنها پس از اطلاع‌رسانی و فرصت برای برگزاری جلسه استماع، در صورت لزوم در شرایط موجود، انجام دهد.
(b)Copy CA مالی Code § 3405(b)
(1)Copy CA مالی Code § 3405(b)(1) (A) اداره می‌تواند اقدام اجرایی، به غیر از اعمال جریمه مدنی طبق بخش 3407، را بدون اطلاع‌رسانی انجام دهد، اگر شرایط ایجاب کند که اقدام قبل از اطلاع‌رسانی صورت گیرد.
(B)CA مالی Code § 3405(b)(1)(B) شخصی که مشمول اقدام اجرایی طبق این بند می‌شود، حق برگزاری جلسه استماع پس از اقدام (postaction hearing) تسریع‌شده توسط اداره را خواهد داشت، مگر اینکه شخص از این حق استماع صرف‌نظر کرده باشد.
(2)Copy CA مالی Code § 3405(b)(2)
(A)Copy CA مالی Code § 3405(b)(2)(A) اداره می‌تواند اقدام اجرایی، به غیر از اعمال جریمه مدنی طبق بخش 3407، را پس از اطلاع‌رسانی و بدون جلسه استماع قبلی انجام دهد، اگر شرایط ایجاب کند که اقدام قبل از برگزاری جلسه استماع صورت گیرد.
(B)CA مالی Code § 3405(b)(2)(A)(B) شخصی که مشمول اقدام اجرایی طبق این بند می‌شود، حق برگزاری جلسه استماع پس از اقدام (postaction hearing) تسریع‌شده توسط اداره را خواهد داشت، مگر اینکه شخص از این حق استماع صرف‌نظر کرده باشد.
(3)CA مالی Code § 3405(b)(3) اداره می‌تواند اقدام اجرایی، به غیر از اعمال جریمه مدنی طبق بخش 3407، را پس از اطلاع‌رسانی و بدون جلسه استماع انجام دهد، اگر شخصی که فعالیت تجاری دارایی مالی دیجیتال را با یا به نمایندگی از یک مقیم انجام می‌دهد، به موقع درخواست جلسه استماع نکند.
اقدام اجرایی الزام اطلاع‌رسانی فرصت جلسه استماع جلسه استماع تسریع‌شده پس از اقدام صرف‌نظر از جلسه استماع اجرای فوری استثنای اطلاع‌رسانی قبلی کسب‌وکار دارایی مالی دیجیتال درخواست به موقع جلسه استماع حقوق پس از اقدام اقدامات اجرایی مالی اقدامات غیر از جریمه مدنی استثنای بخش 3407 رویه های اجرایی اداره مشارکت مقیم
(Added by Stats. 2023, Ch. 792, Sec. 1. (AB 39) Effective January 1, 2024.)

Section § 3407

Explanation
اگر کسی که مجوز ندارد، فعالیت‌های مالی دیجیتال را با ساکنان کالیفرنیا و برخلاف مقررات انجام دهد، ممکن است با جریمه روزانه تا سقف ۱۰۰,۰۰۰ دلار روبرو شود. اگر یک فرد دارای مجوز، قوانین را به طور جدی نقض کند، ممکن است تا سقف ۲۰,۰۰۰ دلار به ازای هر روز یا هر مورد تخلف جریمه شود. این جریمه‌ها تا زمانی که تخلف متوقف شود، همچنان اضافه می‌شوند.
دارایی‌های مالی دیجیتال جریمه مدنی فعالیت بدون مجوز نقض توسط دارنده مجوز جریمه روزانه نقض اساسی مقررات مالی مقیم کالیفرنیا جریمه‌های مالی عملیات بدون مجوز انطباق مالی دیجیتال ارزیابی اداره انباشت تخلف جریمه نقدی اجرای مقررات مالی
(Added by Stats. 2023, Ch. 792, Sec. 1. (AB 39) Effective January 1, 2024.)

Section § 3409

Explanation

این بخش نحوه ابلاغ و لازم‌الاجرا شدن لغو یا تعلیق یک مجوز مالی را توضیح می‌دهد. مجوز یک روز پس از ارسال اخطار به نشانی ارائه‌شده دارنده مجوز، لغو یا تعلیق می‌شود. برای تعلیق‌ها و دستورات توقف و خودداری، آنها تا زمانی که یک دستور رسمی صادر شود، دادگاه آن را اصلاح کند، یا تاریخی که توسط اداره مشخص شده است فرا برسد، لازم‌الاجرا باقی می‌مانند.

اگر دارنده مجوز به دلیل عدم دریافت فوری اخطار از آن مطلع نباشد، اداره ممکن است این تأخیر را هنگام تعیین مجازات در نظر بگیرد.

(a)CA مالی Code § 3409(a) لغو مجوز طبق این بخش، یک روز پس از آنکه اداره اخطار لغو را به صورت کتبی و با وسیله‌ای که به طور معقول برای دریافت اخطار توسط گیرنده در یک روز انتخاب شده است، به نشانی ارائه‌شده برای دریافت مکاتبات از اداره، برای دارنده مجوز ارسال کند، در برابر دارنده مجوز لازم‌الاجرا می‌شود.
(b)CA مالی Code § 3409(b) تعلیق مجوز طبق این بخش یا دستور توقف و خودداری، یک روز پس از آنکه اداره اخطار تعلیق یا دستور را به صورت کتبی و با وسیله‌ای که به طور معقول برای دریافت اخطار توسط گیرنده در یک روز انتخاب شده است، به نشانی ارائه‌شده برای دریافت مکاتبات از اداره یا، در صورت عدم ارائه نشانی، به آخرین نشانی شناخته‌شده گیرنده، برای دارنده مجوز یا شخص دیگر ارسال کند، در برابر دارنده مجوز یا شخص دیگر لازم‌الاجرا می‌شود. تعلیق یا دستور توقف و خودداری تا اولین مورد از موارد زیر لازم‌الاجرا باقی می‌ماند:
(1)CA مالی Code § 3409(b)(1) صدور دستور توسط اداره طبق قانون آیین دادرسی اداری، همانطور که در بخش 11370 قانون دولتی شرح داده شده است.
(2)CA مالی Code § 3409(b)(2) صدور دستور دادگاه که تعلیق یا دستور توقف و خودداری را لغو یا محدود می‌کند.
(3)CA مالی Code § 3409(b)(3) تاریخی که توسط اداره مشخص شده است.
(c)CA مالی Code § 3409(c) اگر، بدون دلیل موجهی برای اطلاع از اخطار اداره که طبق این بخش ارسال شده است، دارنده مجوز یا شخص دیگر تا زمانی که اخطار واقعاً در نشانی ارائه‌شده دریافت شود، طبق اخطار عمل نکند، اداره می‌تواند تأخیر در رعایت را در اعمال مجازات برای عدم رعایت در نظر بگیرد.
لغو مجوز تعلیق مجوز مجوز مالی دستور توقف و خودداری روش ابلاغ مهلت اخطار قانون آیین دادرسی اداری دستور دادگاه تأخیر در رعایت مجازات‌های عدم رعایت اخطار اداره نشانی گیرنده تاریخ لازم‌الاجرا شدن وسیله تحویل
(Added by Stats. 2023, Ch. 792, Sec. 1. (AB 39) Effective January 1, 2024.)

Section § 3411

Explanation
این قانون به اداره اجازه می‌دهد تا با شخصی در مورد اقدامات اجرایی توافقی منعقد کند. این توافق می‌تواند تصریح کند که شخص ذیربط نیازی به اقرار به هیچ واقعیتی ندارد.
دستور رضایی اقدام اجرایی توافق اقرار به واقعیت اختیار اداره اقدامات اجرایی توافق طرفین عدم اقرار سازش توافق اداری
(Added by Stats. 2023, Ch. 792, Sec. 1. (AB 39) Effective January 1, 2024.)

Section § 3413

Explanation

این قانون به کمیسر اختیار مداومی می‌دهد تا برای منفعت عمومی، اقدامات خاصی را انجام دهد. او می‌تواند این کار را حتی اگر درخواست مجوزی ارائه نشده باشد، یا اگر مجوزی صادر نشده باشد، یا حتی اگر مجوزی صادر شده باشد اما واگذار، تعلیق یا لغو شده باشد، انجام دهد.

هرگاه کمیسر آن را برای رفاه عمومی مردم ضروری تشخیص دهد، کمیسر دارای اختیار مستمر برای اعمال صلاحیت‌های مندرج در این بخش است، صرف‌نظر از اینکه آیا درخواست مجوز نزد کمیسر ثبت شده باشد، مجوزی صادر شده باشد، یا اگر صادر شده باشد، واگذار، تعلیق یا لغو شده باشد.
اختیار کمیسر رفاه عمومی صلاحیت مستمر درخواست مجوز صدور مجوز واگذاری مجوز تعلیق مجوز لغو مجوز اختیارات کمیسر مرجع نظارتی اختیارات اجرایی منافع عمومی نظارت الزامات صدور مجوز
(Added by Stats. 2023, Ch. 792, Sec. 1. (AB 39) Effective January 1, 2024.)

Section § 3415

Explanation

این بخش از قانون روشن می‌کند که ساکنان نمی‌توانند مستقیماً بر اساس این فصل دعوای حقوقی آغاز کنند. با این حال، هر وظیفه و مسئولیتی که در این فصل ذکر شده است، باید علاوه بر سایر الزامات قوانین دیگر، همچنان رعایت شود. همچنین اشاره می‌کند که ساکنان همچنان می‌توانند در صورت مرتبط بودن با حقوق تحت بخش 3503، اقدام قانونی انجام دهند.

(a)CA مالی Code § 3415(a) این فصل نباید به گونه‌ای تفسیر شود که حق اقامه دعوای خصوصی را برای یک ساکن فراهم کند.
(b)CA مالی Code § 3415(b) وظایف و تعهدات مقرر شده توسط این فصل، علاوه بر هر وظیفه یا تعهد دیگری است که تحت هر قانون دیگری مقرر شده است، و نباید به گونه‌ای تفسیر شود که هیچ طرفی را از هیچ وظیفه یا تعهدی که تحت هر قانون دیگری مقرر شده است، معاف کند.
(c)CA مالی Code § 3415(c) این بخش مانع از اقامه دعوا توسط یک ساکن برای اجرای حقوق تحت بخش 3503 نمی‌شود.
حق اقامه دعوای خصوصی اجرای توسط ساکن وظایف و تعهدات تعهدات تجمعی اجرای حقوق بخش 3503 منع اقدام قانونی چاره‌جویی قانونی ساکنان شفاف‌سازی وظایف تجمعی رعایت سایر قوانین
(Added by Stats. 2023, Ch. 792, Sec. 1. (AB 39) Effective January 1, 2024.)