Chapter 3
Section § 29200
اگر در کالیفرنیا به عنوان دلال (کارگزار) در زمینه اوراق بهادار یا کالا فعالیت میکنید، باید سوابق دقیق و دائمی از هر معامله را به عنوان یک مورد جداگانه نگهداری کنید. اگر این کار را نکنید، ممکن است فرض شود که درگیر اقدامات غیرقانونی مانند باکتینگ (bucketing) هستید. این سوابق باید همیشه برای بازرسی توسط مقامات مالی در دسترس باشد.
سوابق دلال (کارگزار) مستندات معامله معاملات اوراق بهادار بورس کالا باکتینگ باکتشاپینگ بازرسی مالی الزامات نگهداری سوابق سوابق دائمی انطباق معاملات اداره حفاظت مالی و نوآوری
Section § 29201
اگر کسی سفارشی را برای خرید یا فروش سهام یا کالا برای شما انجام داده است، باید بنا به درخواست شما یک صورتحساب کتبی به شما ارائه دهد. این صورتحساب باید شامل جزئیاتی مانند اینکه از چه کسی خریدهاند یا به چه کسی فروختهاند، چه زمانی و کجا اتفاق افتاده و با چه قیمتی بوده است. اگر آنها این اطلاعات را ظرف 48 ساعت به شما ندهند، فرض میشود که ممکن است در اقدامات تجاری غیرقانونی به نام «باکتینگ» یا «باکت شاپینگ» دست داشته باشند.
درخواست کتبی، حقوق مشتری، اجرای سفارش، خرید واقعی، فروش اوراق بهادار، بورس کالا، هیئت تجاری، تحویل فوری، تحویل آتی، جزئیات معامله، باکتینگ، باکت شاپینگ، دلیل اولیه، الزام 48 ساعته، معاملات مالی
