(a)CA قانون تجاری Code § 8501(a) “حساب اوراق بهادار” به حسابی اطلاق میشود که یک دارایی مالی طبق توافقی که به موجب آن شخصی که حساب را نگهداری میکند متعهد میشود شخصی را که حساب برای او نگهداری میشود محق به اعمال حقوقی که شامل دارایی مالی میشود بداند، به آن واریز شده یا ممکن است واریز شود.
(b)CA قانون تجاری Code § 8501(b) به جز مواردی که در بندهای (d) و (e) به نحو دیگری پیشبینی شده است، یک شخص در صورتی حق اوراق بهادار را کسب میکند که یک واسطه اوراق بهادار هر یک از اقدامات زیر را انجام دهد:
(1)CA قانون تجاری Code § 8501(b)(1) از طریق ثبت دفتری نشان دهد که یک دارایی مالی به حساب اوراق بهادار شخص واریز شده است.
(2)CA قانون تجاری Code § 8501(b)(2) یک دارایی مالی را از شخص دریافت کند یا یک دارایی مالی را برای شخص کسب کند و در هر دو صورت، آن را برای واریز به حساب اوراق بهادار شخص بپذیرد.
(3)CA قانون تجاری Code § 8501(b)(3) طبق قانون، مقرره یا قاعده دیگر مکلف شود یک دارایی مالی را به حساب اوراق بهادار شخص واریز کند.
(c)CA قانون تجاری Code § 8501(c) اگر یکی از شرایط بند (b) محقق شده باشد، یک شخص حق اوراق بهادار دارد حتی اگر خود واسطه اوراق بهادار، دارایی مالی را نگهداری نکند.
(d)CA قانون تجاری Code § 8501(d) اگر یک واسطه اوراق بهادار، دارایی مالی را برای شخص دیگری نگهداری کند، و دارایی مالی به نام شخص دیگر ثبت شده باشد، به حواله کرد او قابل پرداخت باشد، یا به طور خاص به او ظهرنویسی شده باشد، و به واسطه اوراق بهادار یا به صورت سفید امضا ظهرنویسی نشده باشد، شخص دیگر به عنوان دارنده مستقیم دارایی مالی تلقی میشود نه به عنوان دارنده حق اوراق بهادار نسبت به آن دارایی مالی.
(e)CA قانون تجاری Code § 8501(e) صدور اوراق بهادار به منزله ایجاد حق اوراق بهادار نیست.
