Chapter 3

Section § 8301

Explanation

این قانون توضیح می‌دهد که چگونه یک خریدار اوراق بهادار را تحویل می‌گیرد، که می‌تواند گواهی‌شده (با گواهی فیزیکی) یا بدون گواهی (بدون گواهی فیزیکی) باشد. برای اوراق بهادار گواهی‌شده، تحویل زمانی اتفاق می‌افتد که خریدار یا شخصی که از طرف او عمل می‌کند، گواهی را به تصرف خود درآورد، به ویژه اگر به طور خاص به نام او ثبت شده باشد. برای اوراق بهادار بدون گواهی، تحویل زمانی رخ می‌دهد که صادرکننده، خریدار را به عنوان مالک ثبت کند، یا شخصی از طرف خریدار مالک شود یا اذعان کند که آن را برای خریدار نگهداری می‌کند.

(a)CA قانون تجاری Code § 8301(a) تحویل اوراق بهادار گواهی‌شده به خریدار زمانی اتفاق می‌افتد که هر یک از موارد زیر رخ دهد:
(1)CA قانون تجاری Code § 8301(a)(1) خریدار گواهی اوراق بهادار را به تصرف خود درآورد.
(2)CA قانون تجاری Code § 8301(a)(2) شخص دیگری، غیر از واسطه اوراق بهادار، یا گواهی اوراق بهادار را از طرف خریدار به تصرف خود درآورد یا، پس از آنکه قبلاً گواهی را به تصرف خود درآورده بود، اذعان کند که آن را برای خریدار نگهداری می‌کند.
(3)CA قانون تجاری Code § 8301(a)(3) یک واسطه اوراق بهادار که از طرف خریدار عمل می‌کند، گواهی اوراق بهادار را به تصرف خود درآورد، تنها در صورتی که گواهی به صورت ثبت‌شده باشد و (A) به نام خریدار ثبت شده باشد، (B) به حواله کرد خریدار قابل پرداخت باشد، یا (C) توسط یک ظهرنویسی معتبر به طور خاص به خریدار ظهرنویسی شده باشد و به واسطه اوراق بهادار یا به صورت سفید ظهرنویسی نشده باشد.
(b)CA قانون تجاری Code § 8301(b) تحویل اوراق بهادار بدون گواهی به خریدار زمانی اتفاق می‌افتد که هر یک از موارد زیر رخ دهد:
(1)CA قانون تجاری Code § 8301(b)(1) صادرکننده، خریدار را به عنوان مالک ثبت‌شده، در زمان صدور اولیه یا ثبت انتقال، ثبت کند.
(2)CA قانون تجاری Code § 8301(b)(2) شخص دیگری، غیر از واسطه اوراق بهادار، یا از طرف خریدار مالک ثبت‌شده اوراق بهادار بدون گواهی شود یا، پس از آنکه قبلاً مالک ثبت‌شده شده بود، اذعان کند که آن را برای خریدار نگهداری می‌کند.
اوراق بهادار گواهی‌شده، اوراق بهادار بدون گواهی، تصرف گواهی اوراق بهادار، واسطه اوراق بهادار، مالک ثبت‌شده، ظهرنویسی معتبر، تحویل به خریدار، ثبت به نام، انتقال مالکیت، اذعان به نگهداری، از طرف خریدار
(Amended by Stats. 1999, Ch. 991, Sec. 33.3. Effective January 1, 2000. Operative July 1, 2001, by Sec. 75 of Ch. 991.)

Section § 8302

Explanation

وقتی یک اوراق بهادار، که اساساً یک سرمایه‌گذاری مالی است، می‌خرید، معمولاً تمام حقوقی را که فروشنده آن داشته است، به دست می‌آورید. اما استثنائاتی وجود دارد. اگر فقط بخشی از یک اوراق بهادار را بخرید، فقط حقوق مربوط به همان بخش را به دست می‌آورید. همچنین، اگر قبلاً یک اوراق بهادار گواهی‌شده را داشته‌اید و می‌دانستید که شخص دیگری ادعای قانونی علیه آن دارد، با خرید آن از یک فرد محافظت‌شده، حقوق اضافی به دست نمی‌آورید.

(a)CA قانون تجاری Code § 8302(a) به استثنای مواردی که در بندهای (b) و (c) به نحو دیگری پیش‌بینی شده است، خریدار یک اوراق بهادار گواهی‌شده یا گواهی‌نشده، تمام حقوق مربوط به اوراق بهادار را که انتقال‌دهنده داشته یا قدرت انتقال آن را داشته است، به دست می‌آورد.
(b)CA قانون تجاری Code § 8302(b) خریدار یک سهم محدود، فقط به میزان سهم خریداری شده، حقوق به دست می‌آورد.
(c)CA قانون تجاری Code § 8302(c) خریدار یک اوراق بهادار گواهی‌شده که به عنوان دارنده قبلی از یک ادعای متقابل اطلاع داشته است، با دریافت از یک خریدار محافظت‌شده، وضعیت خود را بهبود نمی‌بخشد.
حقوق خریدار اوراق بهادار گواهی‌شده اوراق بهادار گواهی‌نشده سهم محدود ادعای متقابل انتقال‌دهنده خریدار محافظت‌شده سرمایه‌گذاری مالی انتقال اوراق بهادار دارنده قبلی بهبود وضعیت
(Amended by Stats. 1999, Ch. 991, Sec. 33.4. Effective January 1, 2000. Operative July 1, 2001, by Sec. 75 of Ch. 991.)

Section § 8303

Explanation

این قانون «خریدار محافظت‌شده» را به عنوان کسی تعریف می‌کند که یک اوراق بهادار (چه فیزیکی و چه دیجیتالی) را خریداری کرده و شرایط خاصی را برآورده می‌کند. برای اینکه یک خریدار، «خریدار محافظت‌شده» محسوب شود، باید: ۱) چیزی با ارزش بدهد، ۲) از هیچ مشکل یا ادعایی علیه اوراق بهادار اطلاع نداشته باشد، و ۳) کنترل اوراق بهادار را به دست گیرد. هنگامی که این معیارها برآورده شوند، سهم خریدار در اوراق بهادار در برابر هرگونه ادعای قبلی یا اختلافات مربوط به آن محافظت می‌شود.

(a)CA قانون تجاری Code § 8303(a) «خریدار محافظت‌شده» به معنای خریدار اوراق بهادار گواهی‌شده یا بدون گواهی، یا سهمی در آن، است که تمام موارد زیر را انجام می‌دهد:
(1)CA قانون تجاری Code § 8303(a)(1) ارزش می‌دهد.
(2)CA قانون تجاری Code § 8303(a)(2) از هیچ ادعای معارض نسبت به اوراق بهادار اطلاع ندارد.
(3)CA قانون تجاری Code § 8303(a)(3) کنترل اوراق بهادار گواهی‌شده یا بدون گواهی را به دست می‌آورد.
(b)CA قانون تجاری Code § 8303(b) یک خریدار محافظت‌شده همچنین سهم خود را در اوراق بهادار، عاری از هرگونه ادعای معارض، به دست می‌آورد.
خریدار محافظت‌شده اوراق بهادار گواهی‌شده اوراق بهادار بدون گواهی سهم در اوراق بهادار ادعای معارض پرداخت ارزش کسب کنترل خرید اوراق بهادار حمایت قانونی ادعاهای معارض حمایت از خریدار منافع اوراق بهادار کنترل اوراق بهادار ادعاها علیه اوراق بهادار اوراق بهادار سرمایه‌گذاری
(Amended by Stats. 2023, Ch. 210, Sec. 23. (SB 95) Effective January 1, 2024.)

Section § 8304

Explanation
این قانون، قواعد مربوط به ظهرنویسی یا تأیید رسمی انتقال گواهی‌های اوراق بهادار را توضیح می‌دهد که مانند اسنادی هستند که مالکیت سهام یا اوراق قرضه را اثبات می‌کنند. دو نوع ظهرنویسی وجود دارد: سفید و خاص. ظهرنویسی سفید مانند امضایی است که انتقال را به هر کسی که گواهی را در اختیار دارد، ممکن می‌سازد، در حالی که ظهرنویسی خاص، فرد مشخصی را برای دریافت آن تعیین می‌کند. صرفاً ظهرنویسی برای تکمیل انتقال کافی نیست؛ گواهی باید تحویل داده شود، چه به تنهایی و چه همراه با ظهرنویسی اگر روی سند جداگانه‌ای باشد. اگر خریداری گواهی اوراق بهادار ثبت‌شده را بدون ظهرنویسی لازم دریافت کند، تنها پس از ارائه آن می‌تواند حقوق کامل را به دست آورد. با این حال، در برابر فروشنده، انتقال به محض تحویل کامل تلقی می‌شود. ظهرنویسی همچنین می‌تواند به کسی در مورد هرگونه اختلاف قانونی بر سر مالکیت واقعی گواهی هشدار دهد، اما حقوقی را که مالک دارد، تغییر نمی‌دهد مگر اینکه خلاف آن بیان شده باشد.
ظهرنویسی ظهرنویسی سفید ظهرنویسی خاص انتقال گواهی اوراق بهادار تحویل شکل ثبت‌شده حقوق خریدار خریدار محافظت‌شده شکل حامل ادعای متقابل تعهدات بخش 8108 صادرکننده دارنده اوراق بهادار
(Repealed and added by Stats. 1996, Ch. 497, Sec. 9. Effective January 1, 1997.)

Section § 8305

Explanation

اگر کسی دستورالعمل اوراق بهاداری را شروع کند اما آن را ناقص بگذارد، شخص دیگری می‌تواند آن را تکمیل کند. صادرکننده، یا شخصی که مسئول اجرای دستورالعمل است، می‌تواند به نسخه تکمیل‌شده اعتماد کند، حتی اگر اشتباهاتی داشته باشد. اگر شما دستورالعملی را شروع می‌کنید، تنها قول می‌دهید که تعهدات مشخصی را رعایت کنید، نه اینکه صادرکننده خود اوراق بهادار را محترم بشمارد، مگر اینکه به نحو دیگری توافق کرده باشید.

(a)CA قانون تجاری Code § 8305(a) اگر دستورالعملی توسط شخص ذی‌صلاح صادر شده باشد اما از هر جهت دیگری ناقص باشد، هر شخصی می‌تواند آن را طبق مجوز تکمیل کند و صادرکننده می‌تواند به آن به عنوان تکمیل‌شده اعتماد کند، حتی اگر به اشتباه تکمیل شده باشد.
(b)CA قانون تجاری Code § 8305(b) مگر اینکه به نحو دیگری توافق شده باشد، شخصی که دستورالعملی را آغاز می‌کند تنها تعهدات مقرر در بخش 8108 را بر عهده می‌گیرد و نه تعهدی مبنی بر اینکه اوراق بهادار توسط صادرکننده محترم شمرده شود.
دستورالعمل اوراق بهادار شخص ذی‌صلاح دستورالعمل ناقص تکمیل دستورالعمل اتکای صادرکننده تعهدات اوراق بهادار Section 8108 آغاز دستورالعمل اعتماد صادرکننده مجوز تکمیل محترم شمردن اوراق بهادار تکمیل اشتباه
(Repealed and added by Stats. 1996, Ch. 497, Sec. 9. Effective January 1, 1997.)

Section § 8306

Explanation

این قانون به ضمانت امضاها بر روی گواهی‌های اوراق بهادار و مسئولیت‌های مربوط به آن می‌پردازد. اگر امضایی را ضمانت کنید، در واقع قول می‌دهید که امضا واقعی است، فرد امضاکننده مجاز است و اهلیت قانونی دارد. اگر امضایی را به طور ویژه ضمانت کنید، تعهدات اضافی در مورد مالک ثبت‌شده و شرایط انتقال وجود دارد. با این حال، ضامن هیچ تضمینی در مورد مشروعیت خود انتقال نمی‌دهد، مگر در شرایط خاص. اگر کسی به دلیل ضمانت نادرست آسیب ببیند، ضامن ممکن است مجبور به جبران آن خسارات باشد. همچنین، شرکت‌ها نمی‌توانند صرفاً برای ثبت یک انتقال، این ضمانت‌ها را مطالبه کنند.

(a)CA قانون تجاری Code § 8306(a) شخصی که امضای ظهرنویس یک گواهی اوراق بهادار را ضمانت می‌کند، تضمین می‌کند که در زمان امضا، تمام موارد زیر صحیح بوده است:
(1)CA قانون تجاری Code § 8306(a)(1) امضا اصیل بوده است.
(2)CA قانون تجاری Code § 8306(a)(2) امضاکننده شخص ذی‌صلاح برای ظهرنویسی بوده است، یا اگر امضا توسط نماینده‌ای صورت گرفته، نماینده دارای اختیار واقعی برای اقدام از طرف شخص ذی‌صلاح بوده است.
(3)CA قانون تجاری Code § 8306(a)(3) امضاکننده دارای اهلیت قانونی برای امضا بوده است.
(b)CA قانون تجاری Code § 8306(b) شخصی که امضای صادرکننده یک دستور را ضمانت می‌کند، تضمین می‌کند که در زمان امضا، تمام موارد زیر صحیح بوده است:
(1)CA قانون تجاری Code § 8306(b)(1) امضا اصیل بوده است.
(2)CA قانون تجاری Code § 8306(b)(2) امضاکننده شخص ذی‌صلاح برای صدور دستور بوده است، یا اگر امضا توسط نماینده‌ای صورت گرفته، نماینده دارای اختیار واقعی برای اقدام از طرف شخص ذی‌صلاح بوده است، مشروط بر اینکه شخصی که در دستور به عنوان مالک ثبت‌شده مشخص شده، در واقع مالک ثبت‌شده بوده باشد، که ضامن امضا در مورد این واقعیت تضمینی نمی‌دهد.
(3)CA قانون تجاری Code § 8306(b)(3) امضاکننده دارای اهلیت قانونی برای امضا بوده است.
(c)CA قانون تجاری Code § 8306(c) شخصی که امضای صادرکننده یک دستور را به طور ویژه ضمانت می‌کند، تضمین‌های ضامن امضا را طبق بند (b) ارائه می‌دهد و همچنین تضمین می‌کند که در زمان ارائه دستور به صادرکننده، تمام موارد زیر صحیح است:
(1)CA قانون تجاری Code § 8306(c)(1) شخصی که در دستور به عنوان مالک ثبت‌شده اوراق بهادار غیرگواهی مشخص شده است، مالک ثبت‌شده خواهد بود.
(2)CA قانون تجاری Code § 8306(c)(2) انتقال اوراق بهادار غیرگواهی درخواست‌شده در دستور، توسط صادرکننده بدون هیچ‌گونه رهن، منافع تضمینی، محدودیت و ادعایی، به جز مواردی که در دستور مشخص شده است، ثبت خواهد شد.
(d)CA قانون تجاری Code § 8306(d) ضامن طبق بندهای (a) و (b) یا ضامن ویژه طبق بند (c) به نحو دیگری مشروعیت انتقال را تضمین نمی‌کند.
(e)CA قانون تجاری Code § 8306(e) شخصی که ظهرنویسی یک گواهی اوراق بهادار را ضمانت می‌کند، تضمین‌های ضامن امضا را طبق بند (a) ارائه می‌دهد و همچنین مشروعیت انتقال را از هر جهت تضمین می‌کند.
(f)CA قانون تجاری Code § 8306(f) شخصی که دستوری را برای درخواست انتقال اوراق بهادار غیرگواهی ضمانت می‌کند، تضمین‌های ضامن ویژه امضا را طبق بند (c) ارائه می‌دهد و همچنین مشروعیت انتقال را از هر جهت تضمین می‌کند.
(g)CA قانون تجاری Code § 8306(g) صادرکننده نمی‌تواند ضمانت ویژه امضا، ضمانت ظهرنویسی، یا ضمانت دستور را به عنوان شرطی برای ثبت انتقال مطالبه کند.
(h)CA قانون تجاری Code § 8306(h) تضمین‌های طبق این بخش به شخصی ارائه می‌شود که با اتکا به ضمانت، اوراق بهادار را دریافت یا معامله می‌کند، و ضامن در قبال خسارت ناشی از نقض آنها به آن شخص مسئول است. ظهرنویس یا صادرکننده دستوری که امضا، ظهرنویسی یا دستور او ضمانت شده است، در قبال هرگونه خسارتی که ضامن در نتیجه نقض تضمین‌های ضامن متحمل شود، به ضامن مسئول است.
ضمانت امضا گواهی اوراق بهادار ظهرنویس شخص ذی‌صلاح ضامن ویژه اوراق بهادار غیرگواهی صادرکننده دستور مشروعیت انتقال صادرکننده (اوراق بهادار) ثبت انتقال رهن‌ها و ادعاها اختیار نماینده اهلیت قانونی نقض تضمین مسئولیت خسارت
(Repealed and added by Stats. 1996, Ch. 497, Sec. 9. Effective January 1, 1997.)

Section § 8307

Explanation
اگر شما یک اوراق بهادار (مانند سهام) می‌فروشید و خریدار درخواست کند، باید آنچه را که برای اثبات رسمی مالکیت خود نیاز دارند به آنها بدهید. اما اگر آن را رایگان واگذار می‌کنید، مجبور به انجام این کار نیستید مگر اینکه خریدار هرگونه هزینه‌ای را پوشش دهد. اگر در ارائه اسناد لازم بیش از حد تأخیر کنید، خریدار می‌تواند معامله را لغو کند.
انتقال اوراق بهادار اثبات اختیار ثبت انتقال تعهدات انتقال‌دهنده حقوق خریدار رد انتقال فسخ انتقال هزینه‌های انتقال انتقال با ارزش زمان معقول ثبت اوراق بهادار اسناد انتقال فرآیند انتقال
(Repealed and added by Stats. 1996, Ch. 497, Sec. 9. Effective January 1, 1997.)