(a)Copy CA مالی Code § 500(a)
(1)Copy CA مالی Code § 500(a)(1) برای اهداف این بخش، «بانک خارجی» به معنای کسب و کار در این ایالت از هر بانک خارجی (کشور دیگر) است که تحت ماده (3) (شروع از بخش 1800) از فصل (20) از بخش (1.1) مجوز دارد.
(2)CA مالی Code § 500(a)(2) برای اهداف این زیربخش، بازرسی انجام شده توسط کمیسر در ارتباط با یا با کمک یک آژانس نظارتی بانکی ایالات متحده، یک ایالت از ایالات متحده، یا یک کشور خارجی، بازرسی تلقی میشود که توسط کمیسر انجام شده است.
(3)CA مالی Code § 500(a)(3) هیچ یک از مفاد این زیربخش به منزله الزام نیست که کمیسر بازرسی را در محل در دفاتر یک بانک انجام دهد.
(4)CA مالی Code § 500(a)(4) کمیسر باید ترتیبی دهد که هر بانک ایالتی کالیفرنیا و هر بانک خارجی به میزانی و هر زمان و هر چند وقت یکبار که کمیسر صلاح بداند، بازرسی شوند، اما در هیچ موردی کمتر از یک بار در هر (12) ماه، مگر اینکه بانکهای زیر طبق قانون فدرال بازرسی شوند، نه کمتر از دفعات بازرسی بانکهای ایالتی و بانکهای خارجی که معیارهای فدرال مربوطه را برآورده میکنند:
(A)CA مالی Code § 500(a)(4)(A) بانکهای ایالتی کالیفرنیا که معیارهای مندرج در بخش (1820)(d)(4) از عنوان (12) قانون ایالات متحده را برآورده میکنند.
(B)CA مالی Code § 500(a)(4)(B) بانکهای خارجی که معیارهای مندرج در بخش (211.26)(c)(2) از عنوان (12) آییننامه فدرال را برآورده میکنند.
(5)CA مالی Code § 500(a)(5) بازرسیهای مورد نیاز بند (4) ممکن است در دورههای بازرسی متناوب، در صورت لزوم، انجام شود، اگر کمیسر تشخیص دهد که بازرسی بانک ایالتی توسط رگولاتور فدرال مربوطه، شرکت بیمهکننده یا تضمینکننده در طول دوره بازرسی میانی، هدف این بخش را برآورده میکند. کمیسر نمیتواند دو بازرسی متوالی، یا دو گزارش بازرسی متوالی، که توسط رگولاتورهای فدرال، شرکتهای بیمهکننده یا تضمینکننده، یا آژانسها در خصوص وضعیت بانک ایالتی انجام شده است، را بپذیرد.
(6)CA مالی Code § 500(a)(6) کمیسر باید ترتیبی دهد که هر شرکت امانی ایالتی کالیفرنیا به میزانی و هر زمان و هر چند وقت یکبار که کمیسر صلاح بداند، بازرسی شود، اما در هیچ موردی کمتر از یک بار در هر (24) ماه.
(7)CA مالی Code § 500(a)(7) کمیسر میتواند شرکتهای تابعه هر بانک ایالتی کالیفرنیا، شرکت امانی ایالتی، و بانک خارجی (کشور دیگر) دارای مجوز تحت ماده (3) (شروع از بخش 1800) از فصل (20) از بخش (1.1) را به میزانی و هر زمان و هر چند وقت یکبار که کمیسر صلاح بداند، بازرسی کند.
(b)CA مالی Code § 500(b) کمیسر میتواند در هر زمان هر یک از موارد زیر را بازرسی کند:
(1)CA مالی Code § 500(b)(1) هر دفتر یک بانک که تحت قوانین این ایالت سازماندهی شده است.
(2)CA مالی Code § 500(b)(2) هر دفتر یک بانک خارجی (ایالت دیگر) که دفتری در این ایالت دارد.
(3)CA مالی Code § 500(b)(3) هر دفتر یک بانک خارجی (کشور دیگر) که دفتری در این ایالت دارد.
(c)CA مالی Code § 500(c) افسران و کارکنان هر بانک ایالتی کالیفرنیا، شرکت امانی ایالتی کالیفرنیا، و بانک خارجی که در حال بازرسی هستند، باید بنا به درخواست، هر یا تمام اوراق بهادار، دفاتر، سوابق، و حسابهای خود را به بازرسان ارائه دهند و در غیر این صورت، تا آنجا که در توانشان است، بازرسی را تسهیل کنند.
