(a)CA مالی Code § 28120(a) مراحل رسیدگی به رد مجوز باید مطابق با فصل 5 (شروع از بخش 11500) از قسمت 1 از بخش 3 از عنوان 2 قانون دولتی انجام شود.
(b)CA مالی Code § 28120(b) کمیسر ممکن است درخواست مجوز را به هر یک از دلایل زیر رد کند:
(1)CA مالی Code § 28120(b)(1) اظهارنامه نادرستی از یک واقعیت اساسی در درخواست ارائه شده باشد.
(2)CA مالی Code § 28120(b)(2) متقاضی یا هر مدیر اصلی، عضو هیئت مدیره، شریک عمومی، عضو مدیر، یا فردی که به طور مستقیم یا غیرمستقیم، 10 درصد یا بیشتر از منافع یا اوراق بهادار سهام برجسته متقاضی را مالک یا کنترل میکند، طی 10 سال گذشته (A) به جرمی محکوم شده باشد، یا در مورد جرمی اقرار به عدم اعتراض کرده باشد یا (B) مرتکب هر عملی شده باشد که شامل عدم صداقت، کلاهبرداری یا فریب باشد، اگر جرم یا عمل مذکور به طور اساسی با صلاحیتها، وظایف یا مسئولیتهای فردی که مطابق با این بخش در کسب و کار فعالیت میکند، مرتبط باشد.
(3)CA مالی Code § 28120(b)(3) متقاضی یا هر مدیر اصلی، عضو هیئت مدیره، شریک عمومی، عضو مدیر، یا فردی که به طور مستقیم یا غیرمستقیم، 10 درصد یا بیشتر از منافع یا اوراق بهادار سهام برجسته متقاضی را مالک یا کنترل میکند، این بخش، یا دستور یا قانون کمیسر را نقض کرده باشد، یا به طور اساسی با آن مطابقت نداشته باشد.
(4)CA مالی Code § 28120(b)(4) یک شرط اساسی برای صدور مجوز برآورده نشده باشد.
(5)CA مالی Code § 28120(b)(5) متقاضی یا هر مدیر اصلی، عضو هیئت مدیره، شریک عمومی، عضو مدیر، یا فردی که به طور مستقیم یا غیرمستقیم، 10 درصد یا بیشتر از منافع یا اوراق بهادار سهام برجسته متقاضی را مالک یا کنترل میکند، این بخش یا قوانین مربوط به آن، یا هر طرح نظارتی مشابه این حوزه قضایی یا یک حوزه قضایی خارجی را نقض کرده باشد.
(6)CA مالی Code § 28120(b)(6) متقاضی یا هر مدیر اصلی، عضو هیئت مدیره، شریک عمومی، عضو مدیر، یا فردی که به طور مستقیم یا غیرمستقیم، 10 درصد یا بیشتر از منافع یا اوراق بهادار سهام برجسته متقاضی را مالک یا کنترل میکند، طی هفت سال گذشته در هر دعوای مدنی با حکم نهایی یا هر حکم اداری توسط هر نهاد عمومی مسئول شناخته شده باشد.
(7)CA مالی Code § 28120(b)(7) کمیسر، بر اساس تحقیقات خود از متقاضی، قادر به تشخیص این نیست که مسئولیت مالی، سوابق کیفری، تجربه، شخصیت و صلاحیت عمومی متقاضی و شرکای عمومی، اعضای مدیر، مدیران اصلی و اعضای هیئت مدیره آن، و افرادی که به طور مستقیم یا غیرمستقیم، 10 درصد یا بیشتر از منافع یا اوراق بهادار سهام برجسته متقاضی را مالک یا کنترل میکنند، از این یافته حمایت میکند که کسب و کار به طور صادقانه، منصفانه، کارآمد و مطابق با الزامات این بخش اداره خواهد شد.
