(a)CA مالی Code § 18349.5(a) برای اهداف این بخش، تعاریف زیر قابل اعمال هستند:
(1)CA مالی Code § 18349.5(a)(1) «دارنده حساب» شامل، در مورد حساب گواهی سرمایهگذاری، دارنده گواهی سرمایهگذاری؛ در مورد حساب امانی، هر امانتگذار و ذینفع حساب امانی؛ و در مورد هر حساب امانتی دیگر، هر شخصی که نسبت به حساب، موقعیتی مشابه موقعیت امانتگذار یا ذینفع نسبت به حساب امانی را اشغال میکند، میشود.
(2)CA مالی Code § 18349.5(a)(2) «شرکت وام صنعتی» به معنای هر شرکتی است که در تعاریف بخشهای 18003 و 18003.5 قرار میگیرد.
(3)CA مالی Code § 18349.5(a)(3) «دستور» به معنای هرگونه تأیید، رضایت، مجوز، پروانه، معافیت، رد، ممنوعیت یا الزامی است که توسط کمیسر برای یک مورد خاص صادر میشود، از جمله، بدون محدودیت، هر شرط آن. «دستور» شامل هیچ گواهی صلاحیت یا پروانهای که توسط کمیسر صادر میشود، نمیشود، اما شامل هر شرط پروانه و هر توافق کتبی است که توسط هر شخص با کمیسر تحت این بخش انجام شده است.
(4)CA مالی Code § 18349.5(a)(4) «شخص مشمول شرکت وام صنعتی» به معنای هر مدیر، مسئول یا کارمند شرکت وام صنعتی، یا هر شخصی است که در اداره امور کسب و کار شرکت وام صنعتی مشارکت دارد. با این حال، «شخص مشمول شرکت وام صنعتی» شامل فردی که مدیر، مسئول یا کارمند یک شخص کنترلکننده شرکت وام صنعتی است، نمیشود، مگر اینکه آن فرد مدیر، مسئول یا کارمند شرکت وام صنعتی باشد یا در اداره امور شرکت وام صنعتی مشارکت داشته باشد.
(5)CA مالی Code § 18349.5(a)(5) «شخص کنترلکننده» به معنای شخصی است که به طور مستقیم یا غیرمستقیم، یک شرکت وام صنعتی را کنترل میکند.
(6)CA مالی Code § 18349.5(a)(6) «تخلف» شامل، بدون محدودیت، هر عملی است که به تنهایی یا با یک یا چند نفر، برای یا به سمت ایجاد، به وجود آوردن، مشارکت در، مشاوره، کمک یا معاونت در یک تخلف انجام شود.
(b)CA مالی Code § 18349.5(b) اگر، پس از اخطار و فرصت استماع، کمیسر موارد زیر را احراز کند، میتواند دستوری مبنی بر تعلیق یا برکناری شخص مشمول شرکت وام صنعتی از سمت خود در شرکت وام صنعتی و ممنوعیت مشارکت بیشتر آن شخص در هرگونه اداره امور کسب و کار شرکت وام صنعتی، مگر با رضایت قبلی کمیسر، صادر کند:
(1)Copy CA مالی Code § 18349.5(b)(1)
(A)Copy CA مالی Code § 18349.5(b)(1)(A) اینکه شخص مشمول هر یک از مفاد این بخش یا هر مقررات یا دستور صادر شده تحت این بخش، یا هر مفاد قانون مربوطه دیگر مربوط به کسب و کار شرکت وام صنعتی را نقض کرده است؛ یا
(B)CA مالی Code § 18349.5(b)(1)(A)(B) اینکه شخص مشمول در هر عمل ناامن یا غیرمعقولی نسبت به کسب و کار شرکت وام صنعتی مشارکت داشته یا آن را انجام داده است؛ یا
(C)CA مالی Code § 18349.5(b)(1)(A)(C) اینکه شخص مشمول هر عملی را مرتکب شده یا در آن مشارکت داشته است که نقض وظیفه امانتداری او به عنوان یک شخص مشمول محسوب میشود؛ و
(2)Copy CA مالی Code § 18349.5(b)(2)
(A)Copy CA مالی Code § 18349.5(b)(2)(A) اینکه شرکت وام صنعتی به دلیل آن تخلف، عمل یا نقض وظیفه امانتداری، متحمل زیان مالی قابل توجه یا سایر خسارات شده یا احتمالاً خواهد شد؛ یا
(B)CA مالی Code § 18349.5(b)(2)(A)(B) اینکه منافع دارندگان حساب شرکت وام صنعتی به دلیل تخلف، عمل یا نقض وظیفه امانتداری به طور جدی متضرر شده یا احتمالاً خواهد شد؛ یا
(C)CA مالی Code § 18349.5(b)(2)(A)(C) اینکه شخص مشمول به دلیل آن تخلف، عمل یا نقض وظیفه امانتداری، منفعت مالی کسب کرده است؛ و
(3)CA مالی Code § 18349.5(b)(3) اینکه تخلف، عمل یا نقض وظیفه امانتداری شامل عدم صداقت شخصی از سوی شخص مشمول است، یا نشاندهنده بیتوجهی عمدی یا مستمر به ایمنی یا سلامت شرکت وام صنعتی است.
(c)CA مالی Code § 18349.5(c) اگر، پس از اخطار و فرصت استماع، کمیسر موارد زیر را احراز کند، میتواند دستوری مبنی بر تعلیق یا برکناری شخص مشمول شرکت وام صنعتی از سمت خود در شرکت وام صنعتی و ممنوعیت مشارکت بیشتر آن شخص در هرگونه اداره امور کسب و کار شرکت وام صنعتی، مگر با رضایت قبلی کمیسر، صادر کند:
(1)CA مالی Code § 18349.5(c)(1) اینکه رفتار یا عملکرد شخص مشمول نسبت به یک شرکت وام صنعتی یا مؤسسه تجاری دیگر منجر به زیان مالی قابل توجه یا سایر خسارات شده است؛ و
(2)CA مالی Code § 18349.5(c)(2) اینکه رفتار یا عملکرد نشاندهنده عدم صداقت شخصی یا بیتوجهی عمدی یا مستمر به ایمنی و سلامت شرکت وام صنعتی یا مؤسسه تجاری دیگر بوده است؛ و
(3)CA مالی Code § 18349.5(c)(3) اینکه رفتار یا عملکرد مرتبط است، به این معنا که عدم صلاحیت برای ادامه فعالیت به عنوان شخص مشمول شرکت وام صنعتی را نشان میدهد.
(d)CA مالی Code § 18349.5(d) اگر کمیسر موارد زیر را احراز کند، میتواند فوراً دستوری مبنی بر تعلیق یا برکناری شخص مشمول شرکت وام صنعتی از سمت خود در شرکت وام صنعتی و ممنوعیت مشارکت بیشتر آن شخص در هرگونه اداره امور کسب و کار شرکت وام صنعتی، مگر با رضایت قبلی کمیسر، صادر کند:
(1)CA مالی Code § 18349.5(d)(1) اینکه صدور فوری دستور توسط کمیسر برای حمایت از شرکت وام صنعتی یا منافع دارندگان حساب شرکت وام صنعتی ضروری است؛ و
(2)Copy CA مالی Code § 18349.5(d)(2)
(A)Copy CA مالی Code § 18349.5(d)(2)(A) اینکه هر یک از عوامل ذکر شده در بندهای (1) و (2) زیربخش (b) و هر یک از عوامل ذکر شده در بند (3) زیربخش (c) در مورد شخص مشمول صادق است؛ یا
(B)CA مالی Code § 18349.5(d)(2)(A)(B) اینکه هر یک از عوامل ذکر شده در بندهای (1)، (2) و (3) زیربخش (c)، و عامل ذکر شده در بند (3) زیربخش (c) در مورد شخص مشمول صادق است.
(e)Copy CA مالی Code § 18349.5(e)
(1)Copy CA مالی Code § 18349.5(e)(1) اگر کمیسر موارد زیر را احراز کند، میتواند فوراً دستوری مبنی بر تعلیق یا برکناری شخص مشمول شرکت وام صنعتی از سمت خود در شرکت وام صنعتی و ممنوعیت مشارکت بیشتر آن شخص در هرگونه اداره امور کسب و کار شرکت وام صنعتی، مگر با رضایت قبلی کمیسر، صادر کند.
(A)CA مالی Code § 18349.5(e)(1)(A) اینکه شخص مشمول در کیفرخواست صادر شده توسط هیئت منصفه عالی یا در اعلام جرم، شکایت یا لایحه مشابه صادر شده توسط دادستان ایالات متحده، دادستان منطقه یا سایر مقامات یا نهادهای دولتی مجاز به تعقیب جرایم، به جرمی متهم شده است که مجازات آن حبس بیش از یک سال است و شامل عدم صداقت یا نقض امانت میشود؛ و
(B)CA مالی Code § 18349.5(e)(1)(B) اینکه ادامه خدمت شخص به عنوان شخص مشمول شرکت وام صنعتی ممکن است تهدیدی اساسی برای منافع دارندگان حساب شرکت وام صنعتی ایجاد کند یا ممکن است اعتماد عمومی به شرکت وام صنعتی را به طور اساسی خدشهدار کند. در صورتی که رسیدگیهای کیفری به جز با حکم محکومیت خاتمه یابد، دستور لغو شده تلقی خواهد شد.
(2)CA مالی Code § 18349.5(e)(2) اگر کمیسر موارد زیر را احراز کند، میتواند فوراً دستوری مبنی بر تعلیق یا برکناری شخص مشمول شرکت وام صنعتی یا شخص مشمول سابق شرکت وام صنعتی، از سمت خود، در صورت وجود، در شرکت وام صنعتی و ممنوعیت مشارکت بیشتر آن شخص در هرگونه اداره امور کسب و کار شرکت وام صنعتی، مگر با رضایت قبلی شرکت وام صنعتی، صادر کند:
(A)CA مالی Code § 18349.5(e)(2)(A) اینکه شخص نهایتاً به جرمی محکوم شده است که مجازات آن حبس بیش از یک سال است و شامل عدم صداقت یا نقض امانت میشود؛ و
(B)CA مالی Code § 18349.5(e)(2)(B) اینکه ادامه خدمت یا از سرگیری خدمت شخص به عنوان شخص مشمول شرکت وام صنعتی ممکن است تهدیدی اساسی برای منافع دارندگان حساب شرکت وام صنعتی ایجاد کند یا ممکن است اعتماد عمومی به شرکت وام صنعتی را به طور اساسی خدشهدار کند.
(3)CA مالی Code § 18349.5(e)(3) این واقعیت که هر شخص مشمول شرکت وام صنعتی متهم به جرمی شامل عدم صداقت یا نقض امانت، نهایتاً به آن جرم محکوم نمیشود، مانع از صدور دستور توسط کمیسر در مورد شخص مشمول طبق سایر مفاد این بخش نخواهد شد.
(f)CA مالی Code § 18349.5(f) ظرف 30 روز پس از صدور دستور طبق زیربخش (d) یا (e)، شخصی که دستور برای او صادر شده است میتواند درخواست استماع ارائه دهد.
(g)CA مالی Code § 18349.5(g) هر شخصی که دستوری تحت زیربخش (b)، (c)، (d) یا (e) برای او صادر شده است میتواند از کمیسر درخواست کند تا آن دستور را اصلاح یا لغو کند. کمیسر این درخواست را تأیید نخواهد کرد مگر اینکه احراز کند که این کار به نفع منافع عمومی است و منطقی است که باور داشت که شخص، اگر و زمانی که به عنوان شخص مشمول شرکت وام صنعتی شود، تمام مفاد مربوطه این بخش و هر مقررات یا دستور صادر شده تحت آن را رعایت خواهد کرد.
(h)CA مالی Code § 18349.5(h) جلسه استماع برگزار شده طبق این بخش خصوصی خواهد بود مگر اینکه کمیسر، به صلاحدید خود، پس از در نظر گرفتن کامل نظرات طرفین، تشخیص دهد که جلسه استماع عمومی برای حمایت از منافع عمومی ضروری است.
(i)Copy CA مالی Code § 18349.5(i)
(1)Copy CA مالی Code § 18349.5(i)(1) برای هر شخص مشمول شرکت وام صنعتی یا شخص مشمول سابق شرکت وام صنعتی که دستوری تحت زیربخش (b)، (c)، (d) یا (e) برای او صادر شده است، انجام هر یک از موارد زیر، مگر با رضایت قبلی کمیسر، تا زمانی که دستور مؤثر است، غیرقانونی است:
(A)CA مالی Code § 18349.5(i)(1)(A) خدمت یا فعالیت به عنوان مدیر، مسئول، کارمند یا نماینده هر شرکت وام صنعتی.
(B)CA مالی Code § 18349.5(i)(1)(B) رأی دادن به هرگونه سهام یا سایر اوراق بهادار شرکت وام صنعتی دارای حق رأی، برای انتخاب هر شخص به عنوان مدیر شرکت وام صنعتی.
(C)CA مالی Code § 18349.5(i)(1)(C) به طور مستقیم یا غیرمستقیم، درخواست، تهیه یا انتقال یا تلاش برای انتقال، یا رأی دادن به هرگونه وکالت، رضایت یا مجوز مربوط به هرگونه سهام یا سایر اوراق بهادار شرکت وام صنعتی دارای حق رأی.
(D)CA مالی Code § 18349.5(i)(1)(D) مشارکت به هر نحو دیگر در اداره امور کسب و کار هر شرکت وام صنعتی.
(2)CA مالی Code § 18349.5(i)(2) هر شخصی که بند (1) را نقض کند، پس از محکومیت، به جریمهای بیش از ده هزار دلار (10,000 دلار) یا حبس طبق زیربخش (h) بخش 1170 قانون مجازات، یا در زندان شهرستان برای مدتی که از یک سال تجاوز نکند، یا به هر دو جریمه و حبس مجازات خواهد شد.
(3)CA مالی Code § 18349.5(i)(3) اگر کمیسر باور داشته باشد که هر شخصی بند (1) را نقض کرده است، میتواند در دادگاه صالح دعوایی را مطرح کند و از دادگاه درخواست کند که آن شخص را به جریمه مدنی به مبلغی که کمیسر تعیین میکند، محکوم کند؛ مشروط بر اینکه مبلغ جریمه مدنی برای هر تخلف از دو هزار و پانصد دلار (2,500 دلار) یا در مورد تخلف مستمر، دو هزار و پانصد دلار (2,500 دلار) برای هر روز که تخلف ادامه دارد، تجاوز نکند.
در تعیین مبلغ جریمه مدنی که طبق این بند باید اعمال شود، دادگاه منابع مالی و حسن نیت شخص متهم، شدت تخلف، سابقه تخلفات قبلی شخص، و سایر عواملی را که به نظر دادگاه ممکن است مرتبط باشند، در نظر خواهد گرفت.
