(a)CA مالی Code § 4990(a) هر شخصی که به دلیل نقض جنایی هر یک از مقررات مشخص شده در بند (b) محکوم شده باشد، نمیتواند در هیچ سمتی به عنوان مدیر یا مسئول یا در هر موقعیت دیگری که شامل وظایف مدیریتی باشد، در یک مؤسسه مالی در این ایالت که حسابهای آن توسط یک سازمان یا نهاد ایالات متحده یا یک ترتیب بیمه سهام خصوصی یا تضمین، بیمه شده است، خدمت کند. با این حال، این بند شامل هیچ مدیر یا مسئولی از یک مؤسسه مالی، یا اشخاصی که در موقعیتهای مدیریتی برای مؤسسات مالی خدمت میکنند و سمت یا استخدام آنها در یک مؤسسه مالی و محکومیت جنایی آنها قبل از ۱ ژانویه ۱۹۹۱ آغاز شده یا رخ داده است، نمیشود.
(b)CA مالی Code § 4990(b) بند (a) به محکومیتهای جنایی جرایم مشخص شده در فصل ۱۰ (شروع از بخش ۱۳۲۰) از بخش ۱.۱، ماده ۴ (شروع از بخش ۵۳۰۰) از فصل ۱ از بخش ۲، ماده ۸ (شروع از بخش ۱۴۷۵۰) از فصل ۴ از بخش ۵، و فصل ۶ (شروع از بخش ۱۸۴۳۵) از بخش ۷ اعمال میشود. بند (a) همچنین به محکومیتهای جنایی جرایم مشخص شده در مقررات قوانین ایالات متحده که توسط قانون اصلاح، بازیابی و اجرای مؤسسات مالی فدرال ۱۹۸۹ (قانون عمومی ۱۰۱-۷۳) اضافه یا اصلاح شدهاند، اعمال میشود.
(c)CA مالی Code § 4990(c) از ۱ ژانویه ۱۹۹۱ به بعد، هر شخصی که به دنبال استخدام در، یا کسب منافع کنترلی در، یک مؤسسه مالی مشخص شده در بند (a) باشد، به عنوان شرطی برای دستیابی به آن استخدام یا منافع کنترلی، باید به مؤسسه مالی، نهاد نظارتی آن، یا هر دو اجازه دهد تا به اطلاعات خلاصه سابقه کیفری ایالتی آن شخص، همانطور که در بخش ۱۱۱۰۵ قانون مجازات تعریف شده است، دسترسی داشته باشند، به منظور تعیین اینکه آیا شخص دارای محکومیت قبلی برای یک جرم جنایی مشخص شده در بند (b) یا هر جرم سرقت دیگری است یا خیر.
(d)CA مالی Code § 4990(d) هرگونه اطلاعات خلاصه سابقه کیفری ایالتی که بر اساس این بند به دست میآید، باید محرمانه نگه داشته شود و هیچ گیرندهای تحت این بند نباید محتویات آن را به جز برای هدف تعیین صلاحیت برای استخدام در، یا کسب منافع کنترلی در، یک مؤسسه مالی مشخص شده در بند (a) افشا کند.
(e)CA مالی Code § 4990(e) اختیارات اعطا شده توسط این بخش به کمیسر و سایر نهادهای نظارتی، علاوه بر هر اختیار دیگری است که توسط قانون برای کسب اطلاعات در مورد سوابق هر شخص اعطا شده است. هیچ چیز در این بخش نباید به گونهای تفسیر شود که اختیارات کمیسر یا هر نهاد نظارتی دیگری را که توسط قانون پیشبینی شده است، محدود کند.
