(a)CA شرکتها Code § 711(a) مجلس قانونگذاری موارد زیر را یافته و اعلام میکند:
بسیاری از ساکنان این ایالت، مالکان قانونی و ذینفع یا به هر نحو دیگر، ذینفعان نهایی سهام شرکتهای داخلی و خارجی هستند که مالکیت آنها ممکن است توسط انواع مالکان واسطه، همانطور که در بند (b) تعریف شده است، نگهداری شود. مشارکت آگاهانه و فعال این مالکان ذینفع و ذینفعان در پاسخگو نگه داشتن مالکان قانونی و از طریق آنها، مدیریت، در اعمال قدرت شرکتیشان، برای منافع این ذینفعان و مالکان ذینفع و برای اقتصاد و رفاه این ایالت ضروری است.
هدف این بخش، خدمت به منافع عمومی با تضمین نگهداری و افشای سوابق رأیگیری طبق مفاد این بخش است. در صورتی که بر اساس قانون یا مقررات مربوط به قانون فدرال امنیت درآمد بازنشستگی کارکنان سال 1974 (29 U.S.C. Sec. 1001 و بعد)، وظایفی اساساً مشابه با وظایف مندرج در این بخش بر مدیران سرمایهگذاری، همانطور که در Sec. 2(38) آن تعریف شده است، تحمیل شود، رعایت آن الزامات قانونی یا مقرراتی توسط اشخاص مشمول این بخش، به منزله انجام تعهدات مندرج در این بخش تلقی خواهد شد.
این بخش باید به صورت موسع تفسیر شود تا به آن هدف دست یابد.
(b)CA شرکتها Code § 711(b) برای اهداف این بخش، شخصی که سهام به نمایندگی از او رأی داده میشود، شامل موارد زیر است، اما محدود به آنها نمیشود:
(1)CA شرکتها Code § 711(b)(1) یک شرکتکننده یا ذینفع طرح مزایای کارکنان در خصوص سهامی که به نفع شرکتکننده یا ذینفع نگهداری میشود.
(2)CA شرکتها Code § 711(b)(2) یک سهامدار، ذینفع، یا مالک قرارداد هر نهاد (یا هر سبد سرمایهگذاری هر نهاد) همانطور که در بخش 3(a) قانون فدرال شرکتهای سرمایهگذاری سال 1940 (15 U.S.C. Sec. 80a-1 و بعد)، با اصلاحات بعدی، تعریف شده است، تا حدی که آن نهاد (یا سبد سرمایهگذاری) سهامی را که سابقه آن درخواست شده است، نگهداری میکند.
(c)CA شرکتها Code § 711(c) برای اهداف این بخش، شخصی که سهام به نمایندگی از او رأی داده میشود، شامل موارد زیر نمیشود:
(1)CA شرکتها Code § 711(c)(1) شخصی که حق فسخ یا خروج از رابطه سهامداری، مالکیت قرارداد، مشارکت، یا ذینفعی با هر نهاد (یا هر سبد سرمایهگذاری هر نهاد) تعریف شده در بند (b) را دارد. این استثنا در صورتی که حق فسخ یا خروج بدون تحمیل خودکار جریمه مالیاتی قابل اعمال نباشد، اعمال نمیشود. حق جایگزینی رابطه با یک نهاد یا سبد سرمایهگذاری، که سهام آن توسط مشاور سرمایهگذاری (همانطور که در بخش 2 قانون فدرال شرکتهای سرمایهگذاری سال 1940 (15 U.S.C. Sec. 80a-1 و بعد)، با اصلاحات بعدی، تعریف شده است) نهاد یا سبد سرمایهگذاری قبلی، یا یک شرکت وابسته به مشاور سرمایهگذاری، رأی داده میشود یا تحت هدایت آن است، به منزله حق فسخ یا خروج در معنای این بند تلقی نخواهد شد.
(2)CA شرکتها Code § 711(c)(2) شخصی که طبق بخش 16061 قانون وصایا و ترکه، حق دریافت اطلاعات در مورد یک تراست را دارد.
(3)CA شرکتها Code § 711(c)(3) یک ذینفع، شرکتکننده، مالک قرارداد، یا سهامداری که منافع او از طریق داراییهای عمومی یک شرکت بیمه عمر مجاز به فعالیت در این ایالت تأمین میشود.
(d)CA شرکتها Code § 711(d) هر شخصی که قدرت رأی دادن سهام به نمایندگی از دیگری را دارد، باید سوابق نحوه رأی دادن سهام را نگهداری کند. این سوابق باید برای مدت 12 ماه متوالی از تاریخ مؤثر رأیگیری نگهداری شود.
(e)CA شرکتها Code § 711(e) بنا به درخواست کتبی معقول، شخصی که قدرت رأی دادن سهام به نمایندگی از دیگری را دارد، یا نماینده تعیین شده، باید سوابق رأیگیری را در خصوص هر موضوعی که مربوط به یک اوراق بهادار یا اوراق بهادار خاص است، طبق رویههای زیر افشا کند:
(1)CA شرکتها Code § 711(e)(1) به استثنای آنچه در بند (2) آمده است، افشا باید به شخصی که درخواست را ارائه میدهد، انجام شود. شخصی که افشا را انجام میدهد ممکن است شناسایی کافی برای تشخیص درخواستکننده به عنوان شخصی که سهام به نمایندگی از او رأی داده شده است، را درخواست کند. درخواست شناسایی، در صورت ارائه، باید معقول باشد، باید به سرعت انجام شود، و ممکن است شامل درخواست شماره تأمین اجتماعی فرد باشد.
(2)CA شرکتها Code § 711(e)(2) اگر شخصی که قدرت رأی دادن سهام به نمایندگی از دیگری را دارد، این قدرت را بر اساس توافقی که با طرفی غیر از درخواستکننده افشا منعقد شده است، در اختیار داشته باشد، شخصی که سوابق را طبق این بخش نگهداری و افشا میکند، میتواند به جای آن، افشای درخواستی را به آن طرف انجام دهد. افشا به آن طرف به منزله رعایت الزامات افشای این بخش تلقی خواهد شد. اگر افشا به آن طرف و نه به درخواستکننده انجام شود، بند (i) اعمال نخواهد شد. با این حال، هیچ چیز در اینجا مانع از آن نمیشود که آن طرف و شخصی که قدرت رأی دادن سهام را دارد، توافقی بین خود برای پرداخت یا ارزیابی هزینهای معقول برای جبران مخارج افشای سوابق منعقد کنند.
(f)CA شرکتها Code § 711(f) در مواردی که نهاد مشمول الزامات این بخش به عنوان یک تراست سرمایهگذاری واحد، همانطور که در بخش 4(2) قانون فدرال شرکتهای سرمایهگذاری سال 1940 (15 U.S.C. Sec. 80a-1 و بعد) تعریف شده است، سازماندهی شده باشد، شرکتهای سرمایهگذاری باز که زیربنای تراست سرمایهگذاری واحد هستند، باید به سرعت سوابق رأیگیری وکالتی خود را در صورت ارائه شواهد درخواست واقعی برای اطلاعات سوابق رأیگیری طبق بند (e)، در اختیار تراست سرمایهگذاری واحد قرار دهند.
(g)CA شرکتها Code § 711(g) امضای وکالتنامه به نمایندگی از دیگری و ارسال آن برای رسیدگی یا دریافت دستورالعملهای رأیگیری، به منزله قدرت رأی دادن نیست. شخصی که وکالتنامهها را ارسال میکند یا دستورالعملهای رأیگیری را دریافت میکند، باید هویت شخصی را که قدرت رأی دادن سهام را دارد، بنا به درخواست کتبی معقول از سوی شخصی که حق درخواست سوابق رأیگیری را طبق بند (c) دارد، افشا کند.
(h)CA شرکتها Code § 711(h) برای اهداف این بخش، اگر یک یا چند نفر قدرت رأی دادن سهام به نمایندگی از دیگری را داشته باشند، مگر اینکه سند حاکم به نحو دیگری مقرر کند، آن شخص یا اشخاص میتوانند یک نماینده تعیین کنند که سوابق را طبق بندهای (b) و (c) نگهداری و افشا کند.
(i)CA شرکتها Code § 711(i) به استثنای آنچه در بند (2) از بخش (e) آمده است، یا آنچه قانون یا سند حاکم به نحو دیگری مقرر کرده است، شخصی که سوابق را طبق این بخش نگهداری و افشا میکند، میتواند هزینهای معقول از درخواستکننده دریافت کند تا مخارج افشای سوابق را طبق بند (e) جبران کند. افشا باید ظرف مدت معقولی پس از دریافت پرداخت انجام شود.
(j)CA شرکتها Code § 711(j) بنا به درخواست هر شخصی که با موفقیت دعوایی را طبق یا برای اجرای این بخش اقامه کند، دادگاه میتواند هزینهها و حقالوکاله معقول را در صورتی که دادگاه تشخیص دهد خوانده عمداً این بخش را نقض کرده است، اعطا کند.
(k)CA شرکتها Code § 711(k) تعهد به نگهداری و افشای سوابق رأیگیری طبق بندهای (b) و (c) از 1 ژانویه 1990 آغاز میشود.
