Section § 25530

Explanation

این قانون به یک مقام دولتی، که به عنوان کمیسر شناخته می‌شود، اجازه می‌دهد تا علیه هر کسی که قوانین شرکتی کالیفرنیا را نقض می‌کند، اقدام کند. اگر کسی این قوانین را نقض می‌کند، در شرف نقض است، یا نقض کرده است، کمیسر می‌تواند از دادگاه بخواهد تا فعالیت‌های غیرقانونی را متوقف کند یا اجرای قانون را تضمین کند. دادگاه می‌تواند در صورت لزوم یک طرف بی‌طرف را برای کنترل کسب‌وکار یا دارایی‌های متخلف منصوب کند. این طرف بی‌طرف حتی می‌تواند تصمیماتی مانند ثبت درخواست ورشکستگی به نمایندگی از کسب‌وکار را اتخاذ کند. سایر طرف‌ها نمی‌توانند از کمیسر یا طرف‌های بی‌طرف منصوب شده به دلیل انجام وظایفشان طبق دستورات دادگاه شکایت کنند. علاوه بر این، اگر به نفع عموم باشد، کمیسر می‌تواند به دنبال راه‌حل‌های اضافی مانند استرداد باشد، که در آن متخلف ممکن است مجبور شود پول را به آسیب‌دیدگان بازپرداخت یا بازگرداند. اگر دادگاه دستور استرداد صادر کند، این دستور مانند یک حکم پولی مدنی می‌شود که قربانی می‌تواند آن را برای دریافت مبلغ خود اجرا کند، با تدابیری برای اطمینان از پرداخت عادلانه.

(a)CA شرکت‌ها Code § 25530(a) هرگاه برای کمیسر محرز شود که هر شخصی مرتکب شده، در حال ارتکاب است، یا در شرف ارتکاب هر عمل یا رویه‌ای است که نقض هر یک از مقررات این بخش یا هر قاعده یا دستورالعمل تحت آن را تشکیل می‌دهد، کمیسر می‌تواند به صلاحدید خود، به نام مردم ایالت کالیفرنیا، در دادگاه عالی دعوایی را برای منع آن اعمال یا رویه‌ها یا برای اجرای انطباق با این قانون یا هر قاعده یا دستورالعمل تحت آن اقامه کند. پس از ارائه مستندات کافی، قرار منع دائم یا موقت، دستور بازدارنده، یا حکم اجباری صادر خواهد شد و یک مدیر تصفیه، ناظر، قیم، یا سایر امین یا مقام قضایی تعیین شده می‌تواند برای خوانده یا دارایی‌های خوانده منصوب شود، یا هر گونه کمک جانبی دیگر در صورت لزوم اعطا شود.
یک مدیر تصفیه، ناظر، قیم، یا سایر امین یا مقام قضایی تعیین شده توسط دادگاه عالی طبق این بخش می‌تواند، با تأیید دادگاه، هر یک یا تمام اختیارات مدیران، هیئت مدیره، شرکا، امنا یا اشخاصی که اختیارات مشابهی را اعمال و وظایف مشابهی را انجام می‌دهند، از جمله ثبت درخواست ورشکستگی، را اعمال کند. هیچ دعوای حقوقی یا انصافی نمی‌تواند توسط هیچ طرفی علیه کمیسر، یا یک مدیر تصفیه، ناظر، قیم، یا سایر امین یا مقام قضایی تعیین شده، به دلیل اعمال این اختیارات یا انجام این وظایف طبق دستور، یا با تأیید، دادگاه عالی، اقامه شود.
(b)CA شرکت‌ها Code § 25530(b) اگر کمیسر تشخیص دهد که این امر به نفع عمومی است، می‌تواند در هر دعوایی که توسط بند (a) مجاز شده است، ادعایی برای کمک جانبی، از جمله اما نه محدود به، ادعای استرداد یا بازپس‌گیری سود یا خسارت به نمایندگی از اشخاصی که توسط عمل یا رویه تشکیل‌دهنده موضوع دعوا آسیب دیده‌اند، را مطرح کند، و دادگاه صلاحیت اعطای کمک‌های اضافی را خواهد داشت.
(c)CA شرکت‌ها Code § 25530(c) در هر موردی که خوانده توسط دادگاه به پرداخت استرداد به قربانی محکوم شود، دادگاه می‌تواند در دستور خود پرداخت را به عنوان یک حکم پولی الزامی کند، که توسط قربانی قابل اجرا خواهد بود گویی دستور استرداد یک حکم مدنی جداگانه است، و به همان شیوه‌ای که برای اجرای هر حکم پولی دیگر پیش‌بینی شده است، قابل اجرا است. هر دستوری که تحت این بند صادر شود، باید شامل مقرراتی باشد که برای دستیابی به اجرای عادلانه و منظم حکم طراحی شده‌اند.

Section § 25530.1

Explanation
این قانون بیان می‌کند که اگر شخصی مقررات خاصی از اوراق بهادار را نقض کرده باشد، دادگاه می‌تواند او را از خدمت به عنوان افسر یا مدیر یک شرکت منع کند. این ممنوعیت می‌تواند دائمی یا برای یک دوره زمانی مشخص باشد و می‌تواند مطلق یا با شرایط خاصی همراه باشد. این تصمیم بر اساس این است که آیا اقدامات شخص نشان می‌دهد که او برای چنین نقش‌هایی مناسب نیست.

Section § 25531

Explanation

این قانون به کمیسر اجازه می‌دهد تا در مورد احتمال نقض مقررات مالی توسط کسی تحقیق کند. آنها می‌توانند سوابق تجاری کارگزاران یا مشاوران را بررسی کرده و این اسناد را تا 30 روز نگهداری کنند، اما دیگران نمی‌توانند آنها را بدون اجازه خارج کنند. در طول یک تحقیق، کمیسر می‌تواند از افراد بخواهد شهادت دهند و اسناد را ارائه کنند. اگر کسی از همکاری امتناع کند، دادگاه می‌تواند او را مجبور به همکاری کند. حتی اگر شهادت شما بتواند شما را متهم کند، باید آن را ارائه دهید، اما به دلیل آن شهادت خاص تحت پیگرد قانونی قرار نخواهید گرفت، مگر اینکه سوگند دروغ خورده باشید.

(a)CA شرکت‌ها Code § 25531(a) کمیسر به صلاحدید خود (1) می‌تواند تحقیقات عمومی یا خصوصی را در داخل یا خارج از این ایالت انجام دهد، هر آنچه لازم بداند تا تعیین کند که آیا شخصی هر یک از مقررات این قانون یا هر قاعده یا دستورالعمل مربوط به آن را نقض کرده یا در شرف نقض آن است، یا برای کمک به اجرای این قانون یا در تدوین قواعد و فرم‌های مربوط به آن، و (2) می‌تواند اطلاعات مربوط به هرگونه نقض این قانون یا هر قاعده یا دستورالعمل مربوط به آن را منتشر کند.
(b)CA شرکت‌ها Code § 25531(b) در انجام هرگونه تحقیق مجاز طبق بند (a) این بخش، کمیسر می‌تواند، برای مدت زمان معقولی که از 30 روز تجاوز نکند، دفاتر، سوابق، حساب‌ها و سایر اوراق مربوط به کسب و کار هر کارگزار-معامله‌گر یا مشاور سرمایه‌گذاری را در اختیار بگیرد و یک نگهبان را مسئول انحصاری آنها در محلی که معمولاً نگهداری می‌شوند، قرار دهد. در طول این تصرف، هیچ شخصی نباید هیچ یک از دفاتر، سوابق، حساب‌ها یا سایر اوراق را حذف یا اقدام به حذف کند، مگر به موجب دستور دادگاه یا با رضایت کمیسر؛ اما مدیران، مسئولان، شرکا و کارکنان کارگزار-معامله‌گر یا مشاور سرمایه‌گذاری می‌توانند آنها را بررسی کنند، و کارکنان مجاز خواهند بود که ورودی‌هایی را در آنها ثبت کنند که معاملات جاری را منعکس می‌کند.
(c)CA شرکت‌ها Code § 25531(c) به منظور هرگونه تحقیق یا رسیدگی تحت این قانون، کمیسر یا هر افسر تعیین شده توسط وی می‌تواند سوگند و تأییدیه بگیرد، شاهدان را احضار کند، حضور آنها را اجباری کند، شهادت بگیرد، و ارائه هرگونه دفاتر، اوراق، مکاتبات، یادداشت‌ها، توافق‌نامه‌ها یا سایر اسناد یا سوابقی را که کمیسر برای تحقیق مرتبط یا مادی بداند، درخواست کند.
(d)CA شرکت‌ها Code § 25531(d) در صورت سرپیچی یا امتناع از اطاعت از احضاریه صادر شده برای هر شخص، دادگاه عالی، بنا به درخواست کمیسر، می‌تواند دستوری به شخص صادر کند که او را ملزم به حضور در برابر کمیسر، یا افسر تعیین شده توسط وی کند، تا در آنجا مدارک مستند را ارائه دهد، در صورت دستور، یا شهادت دهد در مورد موضوع تحت تحقیق یا مورد بحث. عدم اطاعت از دستور دادگاه ممکن است توسط دادگاه به عنوان توهین به دادگاه مجازات شود.
(e)CA شرکت‌ها Code § 25531(e) هیچ شخصی از حضور و شهادت دادن یا از ارائه هرگونه سند یا سابقه در برابر کمیسر، یا در اطاعت از احضاریه کمیسر یا هر افسر تعیین شده توسط وی، یا در هر رسیدگی که توسط کمیسر آغاز شده است، معاف نیست، به این دلیل که شهادت یا مدارک (مستند یا غیره) مورد نیاز از او ممکن است او را متهم کند یا او را در معرض مجازات یا مصادره قرار دهد؛ اما هیچ فردی را نمی‌توان به دلیل یا به حساب هر معامله، موضوع یا امری که در مورد آن مجبور شده است، پس از ادعای معتبر حق خود در برابر خود-اتهامی، شهادت دهد یا مدارک (مستند یا غیره) ارائه کند، تحت پیگرد قانونی قرار داد یا در معرض مجازات یا مصادره قرار داد، مگر اینکه فرد شهادت‌دهنده از پیگرد قانونی و مجازات برای شهادت دروغ یا توهین به دادگاه که در حین شهادت مرتکب شده است، معاف نباشد.

Section § 25532

Explanation

این بخش به کمیسر اجازه می‌دهد تا فروش اوراق بهادار را در صورتی که شرایط یا الزامات قانونی خاصی را برآورده نکرده باشند، متوقف کند. اگر شخصی بدون مجوزهای لازم به عنوان کارگزار-معامله‌گر یا مشاور سرمایه‌گذاری فعالیت کند، کمیسر می‌تواند به او دستور توقف دهد. علاوه بر این، اگر شخصی قوانین یا مقررات اوراق بهادار را نقض کند، کمیسر اختیار دارد دستوراتی برای جلوگیری از نقض‌های بیشتر صادر کند. اگر به نفع عموم تشخیص داده شود، کمیسر می‌تواند برای جبران خسارت آسیب‌دیدگان اقدام کند. افراد حق دارند ظرف 30 روز پس از دریافت چنین دستوری، درخواست جلسه استماع کنند و در صورت عدم درخواست، دستور نهایی می‌شود. کمیسر می‌تواند این دستورات را از طریق سیستم قضایی اجرا کند و دادگاه‌ها می‌توانند عدم رعایت را جریمه کنند.

(a)CA شرکت‌ها Code § 25532(a) اگر به نظر کمیسر، (1) فروش اوراق بهادار طبق این قانون مشمول احراز صلاحیت باشد و بدون احراز صلاحیت قبلی عرضه یا فروخته شده یا در حال عرضه یا فروش باشد، کمیسر می‌تواند به صادرکننده یا عرضه‌کننده اوراق بهادار دستور دهد که از عرضه یا فروش بیشتر اوراق بهادار خودداری کند تا زمانی که احراز صلاحیت طبق این قانون انجام شود یا (2) فروش اوراق بهادار مشمول الزامات بخش‌های 25100.1، 25101.1، یا 25102.1 باشد و اوراق بهادار بدون رعایت قبلی الزامات آن بخش‌ها عرضه یا فروخته شده یا در حال عرضه یا فروش باشد، کمیسر می‌تواند به صادرکننده یا عرضه‌کننده آن اوراق بهادار دستور دهد که از عرضه یا فروش بیشتر اوراق بهادار خودداری کند تا زمانی که آن الزامات رعایت شوند.
(b)CA شرکت‌ها Code § 25532(b) اگر به نظر کمیسر، شخصی به عنوان کارگزار-معامله‌گر یا مشاور سرمایه‌گذاری عمل کرده یا در حال عمل باشد، یا در فعالیت‌های کارگزار-معامله‌گر یا مشاور سرمایه‌گذاری مشارکت داشته یا در حال مشارکت باشد، برخلاف بخش‌های 25210، 25230، یا 25230.1، کمیسر می‌تواند به آن شخص دستور دهد که از آن فعالیت خودداری کند تا زمانی که شخص به طور مناسب مجوز دریافت کرده یا ثبت مورد نیاز طبق این قانون انجام شده باشد.
(c)CA شرکت‌ها Code § 25532(c) اگر به نظر کمیسر، شخصی بخش 25401 را نقض کرده یا در حال نقض آن باشد، کمیسر می‌تواند به آن شخص دستور دهد که از نقض خودداری کند.
(d)CA شرکت‌ها Code § 25532(d) اگر کمیسر تشخیص دهد که شخصی در یک عمل، رویه، یا روال تجاری که نقض این بخش یا یک قاعده مصوب یا دستور صادر شده تحت این بخش را تشکیل می‌دهد، مشارکت داشته، در حال مشارکت است، یا در شرف مشارکت است، کمیسر می‌تواند دستوری صادر کند که شخص را به خودداری از مشارکت در آن عمل، رویه، یا روال تجاری، یا انجام سایر اقدامات لازم یا مناسب برای رعایت این بخش، هدایت کند.
(e)CA شرکت‌ها Code § 25532(e) اگر کمیسر تشخیص دهد که این امر به نفع عموم است، کمیسر می‌تواند در هر اقدام اداری که تحت این بخش انجام می‌شود، ادعایی برای جبران خسارت تبعی (ancillary relief) مطرح کند، از جمله، اما نه محدود به، ادعای استرداد (restitution) یا بازپس‌گیری سود (disgorgement) یا خسارت به نمایندگی از اشخاصی که توسط عمل یا رویه موضوع دعوا آسیب دیده‌اند، و قاضی دادگاه اداری صلاحیت اعطای جبران خسارت اضافی را خواهد داشت.
(f)CA شرکت‌ها Code § 25532(f) اگر، پس از ابلاغ دستوری طبق بندهای (a)، (b)، (c)، یا (d)، درخواست کتبی برای برگزاری جلسه استماع ظرف 30 روز از تاریخ ابلاغ دستور توسط شخصی که دستور به او خطاب شده است، ثبت شود، جلسه استماع طبق مفاد قانون آیین دادرسی اداری، فصل 5 (شروع از بخش 11500) از قسمت 1 از بخش 3 از عنوان 2 قانون دولت، برگزار خواهد شد و کمیسر تمام اختیارات اعطا شده تحت آن فصل را خواهد داشت. مگر اینکه جلسه استماع ظرف 15 روز کاری پس از ثبت درخواست آغاز شود (یا شخص متأثر با تاریخ بعدی موافقت کند)، دستور لغو می‌شود.
اگر آن شخص نتواند درخواست کتبی برای جلسه استماع را ظرف 30 روز از تاریخ ابلاغ دستور ثبت کند، دستور به عنوان دستور نهایی کمیسر تلقی خواهد شد و با وجود بخش 25609، قابل بازبینی توسط هیچ دادگاه یا نهادی نیست.
کمیسر می‌تواند یک نسخه تأیید شده از دستور نهایی را نزد دفتردار دادگاه عالی یا هر دادگاه صالح دیگری ثبت کند. دستور ثبت شده به این ترتیب همان اثر حکم دادگاه را دارد و می‌تواند به همان شیوه حکم دادگاه ثبت، اجرا یا تسویه شود.
اگر شخصی از دستوری طبق این بخش پیروی نکند، کمیسر می‌تواند از دادگاه عالی یا هر دادگاه صالح دیگری برای اجرای دستور درخواست کند. دادگاه نمی‌تواند از کمیسر بخواهد که در یک دعوا یا رسیدگی تحت این بخش وثیقه بگذارد. اگر دادگاه، پس از ابلاغ و فرصت استماع، تشخیص دهد که شخص از دستور پیروی نکرده است، دادگاه می‌تواند شخص را به دلیل اهانت مدنی به دستور محکوم کند. دادگاه می‌تواند جریمه مدنی بیشتری را برای اهانت علیه شخص اعمال کند و هر گونه جبران خسارت دیگری را که دادگاه در شرایط موجود عادلانه و مناسب تشخیص دهد، اعطا کند.

Section § 25533

Explanation

اگر کسی این قانون را زیر پا بگذارد، کمیسر می‌تواند مدارک را با دادستان کل یا دادستان شهرستان به اشتراک بگذارد و آنها می‌توانند اتهامات کیفری را آغاز کنند. کمیسر و تیمش در صورت لزوم می‌توانند در دادگاه کمک کنند.

کمیسر می‌تواند هرگونه مدرک موجود در مورد هرگونه نقض این قانون یا هر قاعده یا دستورالعمل تحت آن را به دادستان کل یا دادستان شهرستان که نقض در آن رخ داده است، ارجاع دهد. آنها می‌توانند، با یا بدون این نوع ارجاع، اقدامات کیفری مقتضی را تحت این قانون آغاز کنند. کمیسر و مشاور، معاونین یا دستیاران وی می‌توانند، بنا به درخواست دادستان کل یا دادستان شهرستان، به دادستان پرونده در ارائه قانون یا حقایق در دادگاه کمک کنند.

Section § 25533.5

Explanation

این قانون می‌گوید که وقتی یک دستور توقف و خودداری صادر می‌شود، یک نسخه از آن باید به دادستان کل و دادستان محلی شهرستانی که فرد مربوطه در آن زندگی یا کار می‌کند، ارسال شود. اگر به هر دلیلی این دستور ارسال نشود، ایالت کالیفرنیا و مقامات آن مسئول شناخته نخواهند شد یا مورد شکایت قرار نخواهند گرفت.

کمیسر موظف است یک نسخه از دستور توقف و خودداری صادر شده طبق این قانون را به دادستان کل و دادستان شهرستان مربوطه که فرد مخاطب دستور در آن اقامت دارد یا محل اصلی کسب و کار خود را حفظ می‌کند، ارسال کند. هیچ مسئولیتی متوجه ایالت کالیفرنیا، اداره و کارکنان آن، کمیسر، اعضای کادر کمیسر، یا نمایندگان مجاز کمیسر نخواهد بود و هیچ دعوایی از هیچ نوعی علیه آنها به دلیل عدم ارائه یک نسخه از دستور به دادستان کل یا دادستان شهرستان، طبق الزامات این بخش، مطرح نخواهد شد.

Section § 25534

Explanation
اگر مشخص شود اوراق بهاداری به طور غیرقانونی فروخته یا عرضه شده‌اند، کمیسر می‌تواند دستور دهد که یک هشدار درباره محدودیت‌های انتقال بر روی گواهی‌نامه‌های اوراق بهادار اضافه شود. صادرکنندگان باید فوراً این هشدار را اضافه کنند. اگر طرف‌های متأثر مخالف باشند، می‌توانند درخواست جلسه رسیدگی کنند و این جلسه باید ظرف 15 روز کاری برگزار شود، مگر اینکه توافق دیگری صورت گیرد. اگر جلسه رسیدگی در این مدت برگزار نشود، دستور لغو می‌شود.

Section § 25535

Explanation
اگر کسی مقررات این قانون خاص یا هر دستوری را تحت آن نقض کند، ممکن است مجبور شود برای هر تخلف تا سقف $25,000 جریمه بپردازد. این جریمه از طریق یک دعوای مدنی به نمایندگی از مردم کالیفرنیا پیگیری می‌شود. مجازات‌ها می‌توانند در کنار سایر راه‌حل‌های قانونی برای اجرای قانون پیگیری شوند و یک مهلت چهار ساله برای اقامه چنین دعوایی پس از وقوع تخلف وجود دارد.

Section § 25536

Explanation

این قانون به کمیسر اجازه می‌دهد تا بر اساس قوانین فدرال مربوط به معاملات کالا اقداماتی را انجام دهد و روشن می‌سازد که این موضوع اختیارات قانونی دیگر کمیسر را محدود نمی‌کند.

(a)CA شرکت‌ها Code § 25536(a) کمیسر می‌تواند اقداماتی را انجام دهد که توسط بخش 6d قانون فدرال بورس کالا (7 U.S.C. Sec. 1 et seq.) همانطور که قبل یا بعد از تاریخ لازم‌الاجرا شدن این بخش اصلاح شده است، مجاز شده‌اند.
(b)CA شرکت‌ها Code § 25536(b) هیچ چیز در این بخش نباید به عنوان محدودیتی بر اختیارات کمیسر تحت این تقسیم‌بندی یا هر قانون دیگری که توسط کمیسر اداره می‌شود، تفسیر شود.