اگر کمیسر تمامی موارد زیر را در خصوص درخواست مجوز احراز کند، درخواست را تأیید خواهد کرد:
(a)CA شرکتها Code § 28152(a) اینکه متقاضی دارای ارزش خالص ملموس، به استثنای وجوهی که طبق بند (b) برای سرمایهگذاری در نظر گرفته شده است، به مبلغی که کمتر از دویست و پنجاه هزار دلار ($250,000) نباشد و این ارزش خالص ملموس برای متقاضی جهت انجام کسبوکار به عنوان یک شرکت دسترسی به سرمایه کافی باشد.
(b)CA شرکتها Code § 28152(b) اینکه متقاضی دارای وجوهی برای سرمایهگذاری به مبلغی که کمتر از پنج میلیون دلار ($5,000,000) نباشد.
(c)CA شرکتها Code § 28152(c) اینکه متقاضی،
علاوه بر الزامات بندهای (a) و (b)، دارای منابع مالی به مبلغی باشد که برای متقاضی جهت پرداخت هزینههایش در انجام کسبوکار به عنوان یک شرکت دسترسی به سرمایه برای دورهای که کمتر از سه سال از تاریخ صدور مجوز نباشد، کافی باشد.
(d)CA شرکتها Code § 28152(d) اینکه مدیران، مسئولان و اشخاص کنترلکننده متقاضی هر یک دارای حسن شهرت و وضعیت مالی سالم باشند، مدیران و مسئولان متقاضی هر یک برای انجام وظایف خود در خصوص متقاضی صالح باشند و مدیران و مسئولان متقاضی به طور جمعی برای مدیریت کسبوکار متقاضی به عنوان یک شرکت دسترسی به سرمایه کافی باشند. برای اهداف این بند، کمیسر باید به سابقه فعالیت موفق قبلی یا فعلی یک شرکت تجاری یا سرمایهگذاری وزن دهد.
(e)CA شرکتها Code § 28152(e) اینکه هیچ یک از اشخاص زیر مشمول هیچ عمل
یا ترک فعلی که در بند (a)، (e)، (f) یا (g) از بخش 25212 ذکر شده است، نباشند، یا به جرمی محکوم نشده باشند، یا در خصوص جرمی اقرار به عدم دفاع (nolo contendere) نکرده باشند، یا در هیچ دعوای مدنی مشخص شده در بند (b) از بخش 25212 مسئول شناخته نشده باشند، یا از انجام هر عمل، رفتار یا رویهای که در بند (c) از بخش 25212 مشخص شده است، منع نشده باشند، یا مشمول هیچ دستوری که در بند (d) از بخش 25212 مشخص شده است، نباشند:
(1)CA شرکتها Code § 28152(e)(1) شخصی که شخص کنترلکننده متقاضی است یا خواهد بود.
(2)CA شرکتها Code § 28152(e)(2) شخصی که در خصوص سرمایهگذاری وجوه متقاضی توصیه میکند یا خواهد کرد.
(3)CA شرکتها Code § 28152(e)(3) شخصی که شریک، مدیر اجرایی اصلی، مدیر یا عضو هیئت مدیره متقاضی است یا خواهد بود.
(4)CA شرکتها Code § 28152(e)(4) شخصی که وضعیت مشابهی دارد یا خواهد داشت یا
وظایف مشابهی را با موارد ذکر شده در بندهای (1) تا (3)، شامل، انجام میدهد یا خواهد داد.
(5)CA شرکتها Code § 28152(e)(5) کارمندی که به طور اساسی در وظایف مرتبط با سرمایهگذاری متقاضی کمک یا یاری میکند یا خواهد کرد.
(6)CA شرکتها Code § 28152(e)(6) کارگزار-معاملهگر یا نمایندهای که به طور اساسی در فروش یا توزیع هرگونه اوراق بهادار متقاضی کمک یا یاری میکند یا خواهد کرد.
(f)CA شرکتها Code § 28152(f) اینکه منطقی است که باور داشت متقاضی، در صورت دریافت مجوز، با مقررات بخش 6(a)(5) قانون شرکتهای سرمایهگذاری سال 1940، مقررات مربوطه قانون اوراق بهادار شرکتی سال 1968، این بخش، و هر مقرره تصویب شده یا دستور صادر شده تحت این بخش مطابقت خواهد داشت.
اگر، پس از ابلاغ و استماع، کمیسر خلاف آن را احراز کند، کمیسر
درخواست را رد خواهد کرد.
