Chapter 14.5

Section § 5970

Explanation

Esta sección de la ley define los términos clave utilizados en el capítulo. Aclara que una "persona" se refiere a profesionales financieros como corredores y asesores de inversiones. Una "agencia reguladora" incluye tanto a los organismos reguladores financieros y de valores estatales como nacionales. Finalmente, "gobierno estatal o local" abarca diversas entidades gubernamentales y organismos públicos, desde departamentos estatales hasta juntas municipales.

Para los fines de este capítulo, las siguientes frases tienen los siguientes significados:
(a)CA Gobierno Code § 5970(a) "Persona" significa cualquier corredor, comerciante, comerciante de valores municipales, asesor de inversiones o firma de inversiones.
(b)CA Gobierno Code § 5970(b) "Agencia reguladora" significa el Departamento de Protección e Innovación Financiera, los administradores de valores u otra autoridad reguladora similar en cualquier otro estado, la Comisión de Bolsa y Valores, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, la Junta de Reglas de Valores Municipales, la Comisión de Negociación de Futuros de Productos Básicos, o cualquier otra organización autorreguladora.
(c)CA Gobierno Code § 5970(c) "Gobierno estatal o local" significa el estado, cualquier departamento, agencia, junta, comisión o autoridad del estado, o cualquier ciudad, ciudad y condado, condado, distrito público, corporación pública, autoridad, agencia, junta, comisión u otra entidad pública.
corredor comerciante asesor de inversiones firma de inversiones agencia reguladora Departamento de Protección e Innovación Financiera Comisión de Bolsa y Valores Autoridad Reguladora de la Industria Financiera Junta de Reglas de Valores Municipales Comisión de Negociación de Futuros de Productos Básicos organización autorreguladora gobierno estatal gobierno local entidad pública comerciante de valores municipales
(Amended by Stats. 2022, Ch. 452, Sec. 168. (SB 1498) Effective January 1, 2023.)

Section § 5971

Explanation

Cuando el estado o los gobiernos locales de California eligen a alguien para gestionar servicios de suscripción de valores, pueden investigar las acciones pasadas de esa persona. Si la persona o sus empleados tienen un historial de fraude o de incumplimiento de las leyes de valores, esto puede influir en la decisión. Esto incluye cualquier acción legal previa, como órdenes de cese y desistimiento, interdictos u otras órdenes de ejecución de agencias reguladoras.

Al seleccionar a cualquier persona para proporcionar servicios de suscripción, incluidos servicios financieros, de asesoramiento u otros servicios financieros, relacionados con la emisión de valores, el estado o el órgano legislativo de cualquier entidad gubernamental local puede considerar, entre otras cosas, la conducta previa de la persona, o de cualquier empleado de la persona, incluyendo, pero no limitado a, actos que constituyan fraude o una violación de la ley de valores estatal o federal y que hayan resultado en la emisión por, o en nombre de, una agencia reguladora gubernamental de una orden de cese y desistimiento, un interdicto preliminar que no haya sido disuelto por orden judicial o reemplazado por un interdicto permanente o un interdicto permanente, censura, o cualquier otra orden de ejecución administrativa o judicial.
servicios de suscripción asesoramiento financiero emisión de valores fraude ley de valores estatal ley de valores federal orden de cese y desistimiento interdicto preliminar interdicto permanente censura agencia reguladora orden de ejecución entidad gubernamental local conducta previa servicios de asesoramiento
(Added by Stats. 1996, Ch. 309, Sec. 1. Effective January 1, 1997.)