Solicitud De Licencia - Licencias - Financiero - CA

Section § 28112

Esta sección describe lo que un solicitante debe hacer para solicitar una licencia. El solicitante debe completar un formulario especial y presentarlo al comisionado, firmándolo bajo pena de perjurio.

Deben pagar tarifas que suman $400 y cubrir el costo de la toma de huellas dactilares y una verificación de antecedentes penales. Estas tarifas no son reembolsables si la solicitud es denegada o retirada.

Los solicitantes deben demostrar que tienen un patrimonio financiero de al menos $250,000 mediante estados financieros auditados, a menos que formen parte de una empresa más grande que cumpla con reglas específicas de presentación de informes de la SEC. En ese caso, pueden presentar los documentos financieros de su empresa matriz.

Un solicitante deberá solicitar una licencia presentando todo lo siguiente al comisionado:

(a) Una solicitud de licencia completa en el formulario prescrito por el comisionado y firmada bajo pena de perjurio.

(b) La suma de cien dólares ($100) como tarifa por investigar la solicitud, más el costo del procesamiento de huellas dactilares y la verificación de antecedentes penales conforme a la Sección 28116, y trescientos dólares ($300) como tarifa de solicitud. La tarifa de investigación, incluida la cantidad para la verificación de antecedentes penales, y la tarifa de solicitud no son reembolsables si una solicitud es denegada o retirada.

(c) Estados financieros auditados preparados de acuerdo con los principios de contabilidad generalmente aceptados y aceptables para el comisionado que indiquen un patrimonio neto de al menos doscientos cincuenta mil dólares ($250,000).

(d) Sujeto a la discreción del comisionado, un solicitante o licenciatario que sea una subsidiaria de propiedad total de una sociedad de cartera pública que deba cumplir con los requisitos de presentación de informes de la Comisión de Bolsa y Valores puede satisfacer el requisito de la subdivisión (c) presentando los estados financieros anuales consolidados auditados presentados ante la Comisión de Bolsa y Valores, incluidos los estados financieros de consolidación de la subsidiaria.

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Section § 28114

Esta ley describe el proceso para realizar verificaciones de antecedentes penales a personas que solicitan ciertas licencias. El comisionado debe enviar las huellas dactilares e información relacionada al Departamento de Justicia (DOJ) para verificar antecedentes penales o cargos pendientes. El DOJ envía las huellas dactilares al FBI para una verificación federal y revisa los resultados antes de responder al comisionado. El comisionado también debe pedir al DOJ que le notifique sobre cualquier arresto futuro del solicitante de la licencia. Los solicitantes deben pagar una tarifa por este servicio.

(a) El comisionado deberá presentar al Departamento de Justicia imágenes dactilares e información relacionada requerida por el Departamento de Justicia de cada solicitante de una licencia con el fin de obtener información sobre la existencia y el contenido de un registro de condenas estatales o federales, arrestos estatales o federales, e información sobre la existencia y el contenido de un registro de arrestos estatales o federales por los cuales el Departamento de Justicia establezca que la persona está en libertad bajo fianza o bajo su propia palabra pendiente de juicio o apelación.

(b) Una vez recibidas, el Departamento de Justicia transmitirá las imágenes dactilares y la información relacionada recibida de conformidad con esta sección a la Oficina Federal de Investigaciones con el propósito de obtener una verificación de antecedentes penales federales. El Departamento de Justicia revisará la información devuelta por la Oficina Federal de Investigaciones y compilará y difundirá una respuesta al comisionado.

(c) El Departamento de Justicia proporcionará una respuesta al comisionado de conformidad con el párrafo (1) de la subdivisión (p) de la Sección 11105 del Código Penal.

(d) El comisionado solicitará al Departamento de Justicia el servicio de notificación de arrestos posteriores, según lo dispuesto en la Sección 11105.2 del Código Penal, para el solicitante de licencia descrito en la subdivisión (a).

(e) El Departamento de Justicia cobrará una tarifa, pagadera por el solicitante, suficiente para cubrir los costos de procesamiento de las solicitudes de conformidad con esta sección.

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Section § 28116

Cuando alguien solicita una licencia financiera bajo la Sección 28112 y paga las tarifas necesarias, el comisionado investigará sus antecedentes. Esto incluye investigar a personas clave como socios generales o aquellos que poseen o controlan al menos el 10% de la empresa, especialmente si son responsables de las actividades comerciales de la empresa en California.

Si la empresa es una corporación u otra estructura compleja, la investigación se extiende a los funcionarios principales como el presidente, el director ejecutivo (CEO) o el director financiero (CFO), además de otros responsables de las operaciones de la empresa en el estado.

Para las solicitudes de licencia bajo la Sección 28128, el enfoque es evaluar nuevas ubicaciones comerciales, investigando específicamente a las personas clave que supervisan estos sitios. El comisionado solo considerará información nueva no cubierta en solicitudes anteriores y otorgará la licencia si todo está en orden.

Los “funcionarios principales” incluyen a aquellos con supervisión directa de las actividades de la empresa, como el presidente, el director ejecutivo (CEO), el tesorero y el director financiero (CFO).

(a) Tras la presentación de una solicitud de licencia conforme a la Sección 28112 y el pago de las tarifas, el comisionado investigará al solicitante y a sus socios generales e individuos que posean o controlen, directa o indirectamente, el 10 por ciento o más de los intereses en circulación o a cualquier individuo responsable de la realización de las actividades de servicio del solicitante en este estado, si el solicitante es una sociedad. Si el solicitante es una corporación, fideicomiso, sociedad de responsabilidad limitada o asociación, incluida una organización no incorporada, el comisionado investigará al solicitante, a sus funcionarios principales, directores, fiduciario, miembros gerentes e individuos que posean o controlen, directa o indirectamente, el 10 por ciento o más de los valores de capital en circulación o a cualquier individuo responsable de la realización de las actividades de servicio del solicitante en este estado.

(b) Tras la presentación de una solicitud de licencia conforme a la Sección 28128 y el pago de las tarifas, el comisionado investigará al individuo responsable de la actividad de servicio del licenciatario en la nueva ubicación descrita en la solicitud. La investigación podrá limitarse a la información que no se incluyó en solicitudes anteriores presentadas conforme a esta división. Si el comisionado determina que el solicitante ha cumplido con esta división y no encuentra hechos que constituyan motivos de denegación, el comisionado emitirá y entregará una licencia al solicitante.

(c) A los efectos de esta sección, por “funcionarios principales” se entenderá el presidente, el director ejecutivo, el tesorero y el director financiero, según corresponda, y cualquier otro funcionario con responsabilidad directa en la realización de las actividades de servicio del solicitante en este estado.

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Section § 28117

Antes de obtener una licencia, los solicitantes deben designar formalmente al comisionado como su abogado para recibir cualquier documento legal en un caso judicial o administrativo no penal relacionado con regulaciones específicas. Esto significa que el comisionado puede aceptar dichos documentos en nombre del solicitante, como si se le hubieran entregado directamente.

Si se notifican documentos, se debe dejar una copia en la oficina del comisionado. Sin embargo, solo se considera válida si la persona que notifica los documentos envía un aviso y una copia a la última dirección conocida del solicitante por correo certificado o registrado, y presenta una declaración jurada que demuestre que siguió este proceso, ya sea en la fecha especificada o en un plazo establecido por el tribunal o la agencia administrativa.

(a) Antes de que se le expida una licencia a un solicitante, este deberá presentar ante el comisionado, en la forma que el comisionado pueda requerir, un nombramiento que designe irrevocablemente al comisionado como abogado del solicitante o licenciatario, para recibir la notificación de cualquier proceso legal en cualquier procedimiento judicial o administrativo no penal contra el solicitante o licenciatario, o cualquiera de sus sucesores, que surja en virtud de esta división o de cualquier reglamento u orden emitida en virtud de esta división después de que dicho nombramiento haya sido presentado, con la misma fuerza y validez como si se hubiera notificado personalmente al solicitante, licenciatario o sucesor.

(b) La notificación podrá realizarse dejando una copia del proceso en cualquier oficina del comisionado, pero dicha notificación no será efectiva a menos que (1) la parte que realiza dicha notificación, que puede ser el comisionado, envíe un aviso de notificación y una copia del proceso por correo certificado o registrado a la parte notificada en su última dirección registrada ante el comisionado, y (2) se presente en el caso una declaración jurada de cumplimiento de esta sección por parte de la parte que realiza la notificación en o antes de la fecha de comparecencia, si la hubiera, o dentro de cualquier plazo adicional que el tribunal, en el caso de un procedimiento judicial, o la agencia administrativa, en el caso de un procedimiento administrativo, permita.

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Section § 28118

Una vez que una solicitud esté completamente llena e incluya información del Departamento de Justicia, el comisionado debe emitir una licencia o explicar por escrito por qué se denegó la solicitud.

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Section § 28120

Si solicitas una licencia y te la deniegan, todo el proceso se rige por reglas gubernamentales específicas. El comisionado puede rechazar tu licencia por varias razones. Estas incluyen mentir en tu solicitud, haber estado involucrado en delitos o fraudes en los últimos diez años, no seguir las normas, no cumplir con requisitos importantes o tener un historial de problemas legales o financieros. El comisionado también debe creer que tú y las personas clave de tu empresa son honestos, responsables y capaces de dirigir el negocio de manera adecuada.

(a) Los procedimientos para la denegación de una licencia se llevarán a cabo de conformidad con el Capítulo 5 (que comienza con la Sección 11500) de la Parte 1 de la División 3 del Título 2 del Código de Gobierno.

(b) El comisionado podrá denegar una solicitud de licencia por cualquiera de las siguientes razones:

(1) Se ha hecho una declaración falsa de un hecho material en la solicitud.

(2) El solicitante o cualquier funcionario principal, director, socio general, miembro gerente, o individuo que posea o controle, directa o indirectamente, el 10 por ciento o más de los intereses o valores de capital en circulación del solicitante, en los últimos 10 años ha (A) sido condenado por, o se ha declarado nolo contendere a, un delito o (B) cometido cualquier acto que implique deshonestidad, fraude o engaño, si el delito o acto está sustancialmente relacionado con las cualificaciones, funciones o deberes de una persona dedicada a negocios de conformidad con esta división.

(3) El solicitante o cualquier funcionario principal, director, socio general, miembro gerente, o individuo que posea o controle, directa o indirectamente, el 10 por ciento o más de los intereses o valores de capital en circulación del solicitante, ha violado, o no cumple sustancialmente con esta división, o una orden o regla del comisionado.

(4) No se ha cumplido un requisito material para la emisión de una licencia.

(5) El solicitante o cualquier funcionario principal, director, socio general, miembro gerente, o individuo que posea o controle, directa o indirectamente, el 10 por ciento o más de los intereses o valores de capital en circulación del solicitante, ha violado esta división o las reglas que la rigen, o cualquier esquema regulatorio similar de esta o una jurisdicción extranjera.

(6) El solicitante o cualquier funcionario principal, director, socio general, miembro gerente, o individuo que posea o controle, directa o indirectamente, el 10 por ciento o más de los intereses o valores de capital en circulación del solicitante, ha sido declarado responsable en cualquier acción civil por sentencia firme o cualquier sentencia administrativa por cualquier agencia pública en los últimos siete años.

(7) El comisionado, basándose en su investigación del solicitante, no puede determinar que la responsabilidad financiera, los antecedentes penales, la experiencia, el carácter y la idoneidad general del solicitante y sus socios generales, miembros gerentes, funcionarios principales y directores, e individuos que posean o controlen, directa o indirectamente, el 10 por ciento o más de los intereses o valores de capital en circulación del solicitante, respalden la conclusión de que el negocio se operará de manera honesta, justa, eficiente y de conformidad con los requisitos de esta división.

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Section § 28122

Si estás solicitando una licencia y no respondes a las solicitudes de información del comisionado, tu solicitud puede ser considerada abandonada.

Tienes 60 días para responder a estas solicitudes, o de lo contrario la solicitud se considerará abandonada. Cualquier tarifa que hayas pagado no será reembolsada si esto ocurre, pero puedes volver a solicitarla con una nueva solicitud y tarifa.

(a) El comisionado podrá considerar abandonada una solicitud de licencia si el solicitante no responde a cualquier solicitud de información requerida por el comisionado o el departamento durante una investigación de la solicitud.

(b) El comisionado deberá notificar al solicitante, por escrito, que si no presenta la información solicitada dentro de los 60 días siguientes a la fecha en que el comisionado envió la solicitud de información por escrito, el comisionado considerará la solicitud abandonada.

(c) Una tarifa de solicitud pagada antes de la fecha en que una solicitud se considere abandonada no será reembolsada. El abandono de una solicitud conforme a esta subdivisión no impedirá que el solicitante presente una nueva solicitud y tarifa para una licencia.

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Section § 28124

Esta ley establece que una licencia seguirá siendo válida hasta que el comisionado la suspenda o revoque, o hasta que la persona que posee la licencia renuncie a ella voluntariamente.

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