Ser谩 ilegal para cualquier persona operar un depositario de valores dentro de este estado, o solicitar a los tenedores de valores dentro de este estado que coloquen sus valores en un depositario de valores ubicado dentro o fuera de este estado, excepto por medio de una corporaci贸n con licencia del comisionado como depositario de valores.
Depositarios de ValoresLicencia
Section 搂 30200
Esta ley establece que es ilegal para cualquier persona operar un depositario de valores o persuadir a personas en el estado para que utilicen dicho depositario, dentro o fuera del estado, a menos que sea una corporaci贸n oficialmente autorizada por el comisionado para hacerlo.
depositario de valores operar ilegalmente solicitar tenedores
Section 搂 30201
Esta ley establece qui茅n puede operar un depositario de valores. Debe ser gestionado por una corporaci贸n donde al menos el 90% de sus acciones sea propiedad de entidades reguladas, como bancos, compa帽铆as de seguros, corredores, agentes de valores o sociedades de inversi贸n registrados, o bolsas de valores. Ninguna entidad individual, excepto una bolsa de valores, puede poseer m谩s del 20% de las acciones.
Las acciones restantes pueden ser propiedad de individuos, pero solo si las adquieren para calificar como directores de la corporaci贸n. Esto asegura que las personas que tienen el control cuenten con la supervisi贸n regulatoria o el registro industrial pertinente.
Un depositario de valores solo podr谩 ser operado por una corporaci贸n:
(a)CA Financiero Code 搂 30201(a) Cuyo capital social est茅 en al menos un 90 por ciento en poder de o para una o m谩s personas (que no sean individuos), cada una de las cuales, (i) est茅 sujeta a supervisi贸n o regulaci贸n conforme a las disposiciones de las leyes bancarias federales o estatales o las leyes estatales de seguros, o (ii) sea un corredor o agente de valores o una sociedad de inversi贸n registrada conforme a la Ley del Mercado de Valores de 1934 o la Ley de Sociedades de Inversi贸n de 1940, o (iii) sea una bolsa de valores o asociaci贸n nacional de valores registrada conforme a la Ley del Mercado de Valores de 1934, y ninguna de las cuales, salvo una bolsa de valores o asociaci贸n nacional de valores, posea m谩s del 20 por ciento del capital social de dicha corporaci贸n; y
(b)CA Financiero Code 搂 30201(b) Cuyo capital social restante est茅 en poder de individuos que hayan adquirido dicho capital social en o antes del momento de asumir sus cargos como directores de dicha corporaci贸n y que hayan adquirido solo la cantidad de dicho capital social que sea necesaria para permitirles calificar como tales directores.
depositario de valores propiedad de capital social entidades reguladas
Section 搂 30202
Esta secci贸n de la ley detalla las tarifas que deben pagarse al comisionado por asuntos relacionados con las licencias de depositario de valores. Primero, solicitar una licencia de depositario de valores cuesta $2,500. Adem谩s, si se requiere una audiencia como parte del proceso de solicitud, el solicitante debe cubrir los costos reales incurridos. Finalmente, mantener una licencia de depositario de valores activa requiere una tarifa de $2,500 cada a帽o, pagadera cada dos a帽os antes del 15 de diciembre de los a帽os impares. Si una licencia se emite en un a帽o par, se debe pagar una tarifa de $2,500 dentro de los 60 d铆as posteriores a la recepci贸n de la licencia.
El comisionado cobrar谩 y recaudar谩 las siguientes tarifas:
(a)CA Financiero Code 搂 30202(a) Por la presentaci贸n de una solicitud para una licencia de depositario de valores, dos mil quinientos d贸lares ($2,500).
(b)CA Financiero Code 搂 30202(b) Por la celebraci贸n de una audiencia en relaci贸n con la solicitud, seg煤n lo establecido en la Secci贸n 30205, los costos reales incurridos en cada caso particular.
(c)CA Financiero Code 搂 30202(c) Por mantener vigente una licencia como depositario de valores, una tarifa de dos mil quinientos d贸lares ($2,500) anuales, pagadera bienalmente el d铆a 15 de diciembre de cada a帽o calendario impar. Si una licencia se emite durante un a帽o calendario par, el depositario de valores pagar谩 al comisionado, dentro de los 60 d铆as posteriores a la emisi贸n de su licencia, una tarifa anual adicional de dos mil quinientos d贸lares ($2,500).
licencia de depositario de valores tarifa de solicitud pago bienal
Section 搂 30203
Esta ley establece que cualquier dinero recaudado por el comisionado debe ser depositado en la Tesorer铆a del Estado y acreditado al Fondo de Corporaciones del Estado.
Todo el dinero recibido por el comisionado deber谩 ser pagado por 茅l o ella en la Tesorer铆a del Estado a cr茅dito del Fondo de Corporaciones del Estado.
Tesorer铆a del Estado fondos del comisionado Fondo de Corporaciones del Estado
Section 搂 30204
Si est谩 solicitando una licencia para un depositario de valores, debe completar un formulario seg煤n las directrices del comisionado. El formulario debe incluir detalles sobre las personas involucradas, como los fundadores y funcionarios, y explicar sus cualificaciones para operar el depositario. Tambi茅n debe demostrar que sus operaciones proteger谩n a los inversores.
Adem谩s, enumere a todas las personas que poseen acciones en la corporaci贸n y sus porcentajes de propiedad. Indique las ubicaciones de sus instalaciones, qu茅 har谩n all铆 y cualquier otro negocio que opere en el lugar. Incluya los estatutos sociales de su empresa, el reglamento interno y los estados financieros de los 煤ltimos tres a帽os, certificados por un contador. Finalmente, est茅 preparado para proporcionar cualquier informaci贸n adicional que el comisionado pueda solicitar.
Una solicitud de licencia para un depositario de valores deber谩 ser firmada y verificada por un funcionario autorizado del solicitante, y deber谩 presentarse en la forma que el comisionado prescriba:
(a)CA Financiero Code 搂 30204(a) Los nombres y direcciones de los fundadores, directores y funcionarios, con una declaraci贸n de su car谩cter, experiencia e idoneidad general para operar un depositario de valores.
(b)CA Financiero Code 搂 30204(b) Una demostraci贸n de que el m茅todo de operaci贸n propuesto de dicho depositario de valores ser谩 adecuado para la protecci贸n de los inversores.
(c)CA Financiero Code 搂 30204(c) Los nombres de toda persona que posea o vaya a poseer acciones de capital en la corporaci贸n del depositario de valores, junto con una declaraci贸n del porcentaje de participaci贸n atribuible a cada uno. El comisionado podr谩 exigir la divulgaci贸n de informaci贸n adicional que sea necesaria para determinar las personas que controlan dicha corporaci贸n.
(d)CA Financiero Code 搂 30204(d) Las direcciones donde se ubicar谩n las instalaciones del solicitante y una descripci贸n de cada una de dichas instalaciones y las funciones que all铆 se realizan, y una descripci贸n de cualquier otro negocio u operaciones que se llevar谩n a cabo en dichas instalaciones.
(e)CA Financiero Code 搂 30204(e) A modo de anexos, una copia de los estatutos sociales y una copia del reglamento interno del solicitante.
(f)CA Financiero Code 搂 30204(f) A modo de anexos, los estados financieros del solicitante, que deber谩n incluir al menos un balance general y un estado de p茅rdidas y ganancias certificados por un contador p煤blico independiente o contador p煤blico certificado, y si dichos estados certificados se preparan con una fecha de m谩s de 60 d铆as antes de la presentaci贸n de la solicitud, un balance general y un estado de p茅rdidas y ganancias, que no necesitan ser certificados, preparados con una fecha dentro de dicho per铆odo de 60 d铆as, junto con estados de p茅rdidas y ganancias que cubran al menos tres a帽os de sus operaciones, o el per铆odo menor que el solicitante haya operado, hasta la fecha de dicho balance general certificado.
(g)CA Financiero Code 搂 30204(g) Cualquier informaci贸n adicional que el comisionado prescriba por reglamento.
licencia de depositario de valores proceso de solicitud requisitos de licencia
Section 搂 30205
Cuando alguien solicita una licencia, incluyendo el pago de todas las tarifas, el comisionado debe investigar los detalles sobre el solicitante y su organizaci贸n, como los accionistas y la gerencia, y c贸mo planean manejar y salvaguardar los valores. El comisionado podr铆a pedir al solicitante que asista a una audiencia, donde cualquier persona interesada puede hablar a favor o en contra de la solicitud.
Al recibir una solicitud de licencia adecuada y completa, y todas las tarifas requeridas, el comisionado examinar谩 e investigar谩 de inmediato todos los hechos relacionados con el licenciatario propuesto, incluyendo, entre otros, a sus accionistas, directores, funcionarios y gerentes, y sus salvaguardias propuestas con respecto a la custodia, manejo, mantenimiento de registros, seguro y auditor铆a de los valores en dep贸sito. El comisionado podr谩 o no exigir al solicitante que se someta a una audiencia apropiada. En dicha audiencia, cualquier persona interesada podr谩 presentar argumentos a favor o en contra de la solicitud.
revisi贸n de solicitud de licencia investigaci贸n del comisionado salvaguardias de valores
Section 搂 30206
Esta ley establece que el comisionado puede denegar una solicitud de licencia si se encuentran ciertas condiciones negativas despu茅s de una investigaci贸n y una audiencia. No se emitir谩 una licencia si los solicitantes, incluidos los fundadores y directivos, carecen del car谩cter o la experiencia adecuados, tienen programas de seguridad inadecuados para la protecci贸n de los inversores, no cumplen con los requisitos de propiedad de acciones, o si el solicitante corre el riesgo de ir a la quiebra.
El comisionado podr谩 denegar la expedici贸n de cualquier licencia solicitada, y la denegar谩 si, tras su examen e investigaci贸n, y despu茅s de una audiencia apropiada, encuentra cualquiera de los siguientes supuestos:
(a)CA Financiero Code 搂 30206(a) Que los fundadores, directores, funcionarios o accionistas carecen del car谩cter, la experiencia o la idoneidad general para dedicarse a dicho negocio.
(b)CA Financiero Code 搂 30206(b) Que el programa de salvaguardias del licenciatario propuesto con respecto a la custodia, manejo, mantenimiento de registros, seguro y auditor铆a de los valores en dep贸sito es inadecuado para la protecci贸n de los inversores.
(c)CA Financiero Code 搂 30206(c) Que no se cumplen los requisitos con respecto a la propiedad de las acciones de capital de la Secci贸n 30201.
(d)CA Financiero Code 搂 30206(d) Que el solicitante es, o est谩 en peligro de volverse, insolvente.
denegaci贸n de licencia protecci贸n del inversor car谩cter y experiencia
Section 搂 30207
Esta ley establece que las personas o empresas con ciertas licencias no pueden solicitar la captaci贸n de valores ni dirigir su negocio utilizando declaraciones falsas, enga帽osas o que induzcan a error. Tampoco pueden omitir informaci贸n importante ni afirmar que han sido respaldados por el comisionado. Si se incumplen estas normas, el comisionado tiene la autoridad para impedir que el infractor contin煤e con esas acciones.
Ning煤n licenciatario, ni ninguna otra persona, solicitar谩 dep贸sitos de valores ni llevar谩 a cabo de ninguna otra manera el negocio de un licenciatario, por medio de cualquier declaraci贸n o representaci贸n que sea falsa, enga帽osa o que induzca a error, o que omita declarar informaci贸n sustancial, o que infiera que dicho licenciatario ha sido patrocinado, recomendado o aprobado, o que sus habilidades o cualificaciones han sido examinadas de alguna manera por el comisionado. El comisionado podr谩 ordenar a un licenciatario o a otra persona que desista de cualquier conducta que considere una violaci贸n de esta secci贸n.
conducta del licenciatario declaraciones falsas representaci贸n enga帽osa de valores
Section 搂 30208
Una licencia de depositario de valores en California no puede ser transferida ni cedida a otra persona. Tampoco se puede adquirir una licencia comprando acciones de una empresa o utilizando otros m茅todos a menos que se cuente con la aprobaci贸n del comisionado.
Una licencia de depositario de valores no es transferible ni asignable. Adem谩s, ninguna licencia podr谩 ser adquirida, ya sea total o parcialmente, mediante la compra de acciones u otros mecanismos sin el consentimiento del comisionado.
licencia de depositario de valores licencia intransferible cesi贸n de licencia
Section 搂 30209
Si usted opera un depositario de valores o pide a la gente que use uno en California, debe asegurarse de que tenga la licencia adecuada. Hacer esto sin licencia es un delito y podr铆a llevarlo a la c谩rcel de tres a doce meses, costarle una multa que va de $250 a $1,000, o ambas cosas.
Cualquier persona que opere un depositario de valores, o solicite a los tenedores de valores dentro de este estado que coloquen valores en un depositario de valores, ya sea directamente como principal o indirectamente como agente, empleado, gerente, representante fiduciario, o en cualquier otra capacidad, a menos que dicho depositario de valores haya solicitado y recibido la licencia requerida por esta divisi贸n, es culpable de un delito menor punible con prisi贸n en una c谩rcel del condado por no menos de tres meses y no m谩s de 12 meses, o con una multa de no menos de doscientos cincuenta d贸lares ($250) y no m谩s de mil d贸lares ($1,000), o con ambas, dicha multa y prisi贸n.
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Section 搂 30210
Esta secci贸n exige a cualquiera que opere depositarios de valores que mantenga registros detallados y precisos. Estos registros deben ayudar al comisionado a verificar que sus operaciones cumplen con todas las normas y reglamentos pertinentes.
Toda persona sujeta a esta divisi贸n deber谩 llevar y utilizar en su negocio libros, cuentas y registros que permitan debidamente al comisionado determinar si la operaci贸n de un depositario de valores por dicha persona cumple con las disposiciones de esta divisi贸n y con todas las normas y reglamentos dictados por el comisionado conforme a esta divisi贸n.
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Section 搂 30211
Si usted tiene una licencia bajo esta divisi贸n, el comisionado puede inspeccionar su negocio, cuentas y registros en cualquier momento sin previo aviso.
Los negocios, cuentas y registros de toda persona con licencia bajo esta divisi贸n est谩n sujetos a inspecci贸n y examen por parte del comisionado en cualquier momento sin previo aviso.
inspecci贸n de licencia examen del comisionado registros comerciales
Section 搂 30212
La ley establece que si alguien es inspeccionado o examinado por el comisionado, debe pagar el costo de esa inspecci贸n. Si no paga, el comisionado puede iniciar acciones legales para recuperar esos costos.
El costo real de cada inspecci贸n y examen deber谩 ser pagado al comisionado por la persona examinada y el comisionado podr谩 entablar una acci贸n para la recuperaci贸n de dichos costos en cualquier tribunal de jurisdicci贸n competente.
costos de inspecci贸n costos de examen tarifas del comisionado
Section 搂 30213
Esta secci贸n exige que las personas regidas por esta divisi贸n presenten estados financieros, siguiendo los principios contables aceptados, al comisionado. Estos estados deben cubrir el a帽o natural o fiscal, y presentarse dentro de los 105 d铆as posteriores al cierre del a帽o. Un contador independiente debe verificar estos estados. Adem谩s, tambi茅n debe presentarse un estado financiero de fin de mes anterior al auditado. Los estados financieros auditados deben incluir informaci贸n financiera clave como el patrimonio neto y los ingresos. Las auditor铆as deben cumplir con los est谩ndares aceptados, y el comisionado puede establecer reglas sobre los detalles de la auditor铆a.
La segunda parte exige que estas personas presenten, a su propio costo, informes adicionales sobre su situaci贸n financiera, operaciones o la propiedad de sus valores, seg煤n lo requiera el comisionado, con un aviso m铆nimo de 10 d铆as.
(a)CA Financiero Code 搂 30213(a) Toda persona sujeta a esta divisi贸n deber谩 presentar al comisionado, a cargo de dicha persona, estados financieros preparados de acuerdo con los principios de contabilidad generalmente aceptados que cubran el a帽o natural o, si dicha persona tiene un a帽o fiscal establecido, entonces para dicho a帽o fiscal, dentro de los 105 d铆as siguientes al cierre del a帽o natural o del a帽o fiscal. Dichos estados financieros deber谩n estar respaldados por un informe o certificado de un contador p煤blico certificado independiente o un contador p煤blico independiente. Adem谩s, los estados financieros, que pueden no estar auditados, a la fecha de cierre del mes natural inmediatamente anterior a la fecha de presentaci贸n de los estados financieros auditados, tambi茅n deber谩n presentarse simult谩neamente con dichos estados financieros auditados. Todas las auditor铆as a las que se refiere esta secci贸n deber谩n ser realizadas por contadores p煤blicos certificados independientes o contadores p煤blicos independientes aceptables para el comisionado. Las auditor铆as deber谩n realizarse de acuerdo con las normas de auditor铆a generalmente aceptadas. Los estados financieros auditados deber谩n incluir al menos un balance general auditado que muestre el patrimonio neto de la persona y un estado de ingresos y gastos para el a帽o terminado en la fecha del balance general. El comisionado podr谩, mediante reglamento, prescribir los asuntos que deben cubrirse en el informe o certificaci贸n del auditor.
(b)CA Financiero Code 搂 30213(b) Dentro del per铆odo que el comisionado prescriba, el cual no ser谩 inferior a 10 d铆as, una persona sujeta a esta divisi贸n deber谩 presentar al comisionado, a cargo de dicha persona, un informe que contenga la informaci贸n relativa a su situaci贸n financiera, operaciones o la propiedad de sus valores en circulaci贸n que el comisionado pueda requerir.
estados financieros balance general auditado contador p煤blico independiente
Section 搂 30214
Si alguien que debe cumplir con esta ley financiera no entrega un informe exigido por la ley o por el comisionado, este 煤ltimo realizar谩 de inmediato una revisi贸n detallada de sus registros y actividades financieras. El comisionado puede contratar a un contador independiente para que ayude, y la persona que no present贸 el informe deber谩 pagar por este servicio.
incumplimiento de informe examen financiero contador independiente
Section 搂 30215
Esta ley establece que si el comisionado determina que una persona que administra un depositario de valores est谩 insolvente o operando de manera insegura, puede ordenarles de inmediato que detengan sus actividades. Esta orden puede exigir la interrupci贸n de las operaciones del depositario o de la solicitud de titulares de valores en California. La orden permanece vigente hasta que el comisionado decida modificarla.
Si el comisionado, como resultado de cualquier examen o de cualquier informe que se le presente, determina que cualquier persona sujeta a esta divisi贸n se encuentra en una condici贸n de insolvencia, o est谩 operando un depositario de valores de una manera tan insegura o perjudicial que hace que las operaciones futuras sean peligrosas para el p煤blico o para los depositantes, el comisionado podr谩 de inmediato, mediante una orden dirigida y notificada por correo certificado a dicha persona, ordenar la interrupci贸n de la operaci贸n de un depositario de valores dentro del Estado de California o ordenar la interrupci贸n de la solicitud de titulares de valores dentro del Estado de California por parte de dicho depositario de valores, o limitar de otra manera la conducci贸n del negocio de dicho depositario seg煤n sea necesario para la seguridad de los titulares de valores. La orden permanecer谩 en vigor hasta que sea anulada por el comisionado en su totalidad o en parte.
condici贸n de insolvencia depositario de valores operaciones inseguras
Section 搂 30216
Esta ley permite al comisionado impedir que cualquier persona opere un depositario de valores o pida a la gente que utilice uno sin la licencia adecuada. Si alguien recibe una orden de este tipo y quiere impugnarla, puede solicitar una audiencia. Si la audiencia no se celebra en un plazo de 60 d铆as, la orden se cancela.
Cuando, a juicio del comisionado, cualquier persona que, conforme a esta divisi贸n, deba tener licencia se dedique a operar un depositario de valores o a solicitar a los tenedores de valores dentro de este estado que depositen valores en un depositario de valores, sin una licencia del comisionado, el comisionado podr谩 ordenar a dicha persona que cese y se abstenga de dedicarse a tal negocio. Si, despu茅s de emitida dicha orden, se presenta una solicitud de audiencia por escrito y la audiencia no se celebra dentro de los 60 d铆as siguientes, la orden quedar谩 sin efecto.
depositario de valores requisito de licencia autoridad del comisionado
Section 搂 30217
Esta ley permite a un comisionado crear, modificar o eliminar normas, formularios y 贸rdenes necesarias para aplicar la ley de manera efectiva. El comisionado tambi茅n puede definir t茅rminos, siempre que esas definiciones no contradigan las leyes existentes. Puede establecer requisitos diferentes para distintos grupos o situaciones. El comisionado puede eximir de ciertas normas si considera que no son necesarias para el inter茅s p煤blico o para proteger a los inversores. Cualquier norma que afecte al p煤blico debe seguir un proceso legal espec铆fico establecido en el C贸digo de Gobierno.
El comisionado podr谩, de vez en cuando, establecer, modificar y revocar las normas, formularios y 贸rdenes que sean necesarias para ejecutar las disposiciones de esta ley, incluyendo normas que definan cualquier t茅rmino, se utilice o no en esta ley, siempre que las definiciones no sean inconsistentes con las disposiciones de esta ley. Para los fines de las normas y formularios, el comisionado podr谩 clasificar a las personas y asuntos dentro de su jurisdicci贸n y podr谩 prescribir requisitos diferentes para clases diferentes. El comisionado podr谩, a su discreci贸n, eximir de cualquier requisito de cualquier norma o formulario en situaciones en las que, a juicio del comisionado, dicho requisito no sea necesario en el inter茅s p煤blico o para la protecci贸n de los inversores. Todas las normas del comisionado, salvo aquellas que se refieran 煤nicamente a la administraci贸n interna del Departamento de Protecci贸n e Innovaci贸n Financiera, se establecer谩n, modificar谩n o revocar谩n de conformidad con las disposiciones del Cap铆tulo 4.5 (que comienza con la Secci贸n 11371) de la Parte 1 de la Divisi贸n 3 del T铆tulo 2 del C贸digo de Gobierno.
autoridad del comisionado elaboraci贸n de normas requisitos de formularios
Section 搂 30218
Esta secci贸n proh铆be que cualquier persona, a sabiendas, altere, destruya u oculte registros o documentos para interferir con la aplicaci贸n o gesti贸n de las regulaciones financieras. Tambi茅n proh铆be hacer declaraciones falsas al comisionado con la intenci贸n de afectar la administraci贸n o aplicaci贸n de estas normas.
(a)CA Financiero Code 搂 30218(a) Es ilegal que cualquier persona, a sabiendas, altere, destruya, mutile, oculte, encubra, falsifique o haga una entrada falsa en cualquier registro, documento u objeto tangible con la intenci贸n de impedir, obstruir o influir en la administraci贸n o aplicaci贸n de esta divisi贸n.
(b)CA Financiero Code 搂 30218(b) Es ilegal que cualquier persona, a sabiendas, haga una declaraci贸n falsa al comisionado durante el proceso de concesi贸n de licencias, investigaci贸n o examen, con la intenci贸n de impedir, obstruir o influir en la administraci贸n o aplicaci贸n de cualquier disposici贸n de esta divisi贸n.
alterar registros destruir documentos ocultar documentos
