Esta sección explica que la licencia de un agente de plica en California sigue vigente hasta que se entrega voluntariamente, se revoca o se suspende.

Si un titular de licencia desea dejar de operar y renunciar a su licencia, debe notificarlo al comisionado por escrito. También debe devolver la licencia junto con cualquier otro documento o elemento que demuestre que estaba licenciado.

Además, el titular de la licencia tiene 105 días para presentar un informe de auditoría de cierre, que debe ser realizado por un contador público certificado independiente, cubriendo detalles específicos como la conciliación bancaria y el desembolso legal de los fondos. El comisionado debe aprobar esta auditoría y decidir que es de interés público antes de que la entrega de la licencia sea aceptada oficialmente.

Si el comisionado estatal sospecha que un agente de depósito en garantía no está siguiendo las reglas, puede investigar las prácticas comerciales de ese agente. Esto significa tener el derecho de revisar cualquier documento comercial relevante y los lugares donde se realiza el negocio. Las entidades que están siendo examinadas deben permitir que el comisionado y su equipo accedan a toda la información y ubicaciones necesarias. El agente de depósito en garantía investigado debe pagar cualquier costo relacionado con la investigación, según se detalla en otra sección de la ley.

Esta sección describe el proceso para hacer definitivas las órdenes contra los agentes de custodia con licencia. Cuando el comisionado tiene la intención de hacer definitiva una orden, debe notificar al agente afectado y darle la oportunidad de una audiencia. La audiencia debe comenzar dentro de los 15 días hábiles siguientes a la solicitud, a menos que se acuerde una fecha posterior. Si no se solicita u ordena una audiencia dentro de los 30 días, la orden se vuelve definitiva y el agente debe cesar las prácticas prohibidas. Las audiencias se rigen por la Ley de Procedimiento Administrativo del estado. Si el comisionado encuentra una conducta insegura o violaciones de las normas, la orden se vuelve definitiva y las acciones deben cesar de inmediato.

Esta ley permite al comisionado iniciar acciones legales en los tribunales si se sospecha que alguien está infringiendo las regulaciones financieras. El comisionado puede solicitar órdenes judiciales para detener actividades ilegales o asegurar el cumplimiento de las normas, lo que incluye el nombramiento de un administrador o interventor para gestionar los bienes del infractor. Estos funcionarios designados por el tribunal pueden asumir las responsabilidades de los líderes de la empresa, incluyendo la presentación de una solicitud de quiebra si es necesario. No se pueden presentar demandas contra estos funcionarios o el comisionado por cumplir con sus deberes bajo la aprobación del tribunal.

Además, si es de interés público, el comisionado puede pedir al tribunal que otorgue otras compensaciones, como la restitución, la devolución de ganancias obtenidas de actividades ilegales o la indemnización a las víctimas por daños y perjuicios.

Esta ley permite al comisionado suspender o revocar la licencia de una persona después de notificarle y darle la oportunidad de ser escuchado, si se encuentran ciertos problemas. Estos problemas incluyen no mantener activa una fianza requerida, infringir cualquier norma de esta división, o si existen ahora condiciones que habrían impedido que la licencia se emitiera en primer lugar.

Esta ley establece que la autoridad del comisionado para investigar y examinar permanece en vigor incluso si una licencia es entregada, suspendida o revocada.