Cualquier persona que viole deliberadamente cualquier disposición de esta división, o que viole deliberadamente cualquier regla u orden bajo esta división, será, tras ser condenado, multado con no más de diez mil dólares ($10,000), encarcelado en una cárcel del condado por no más de un año, encarcelado conforme a la subdivisión (h) de la Sección 1170 del Código Penal, o castigado con ambas, dicha multa y prisión, pero ninguna persona podrá ser encarcelada por la violación de una regla u orden a menos que tuviera conocimiento de dicha regla u orden. La condena bajo esta sección no impedirá que el comisionado ejerza la autoridad provista en la Sección 17423.
Chapter 7
Section § 17700
Esta ley establece que si alguien rompe intencionalmente cualquier regla o disposición bajo esta división, podría enfrentar una multa de hasta $10,000, encarcelamiento en una cárcel del condado por hasta un año, o ambas penas. Sin embargo, el encarcelamiento por violar una regla u orden solo es posible si la persona tenía conocimiento de ella. Además, esta condena no impide que el comisionado utilice sus facultades bajo otra sección específica.
violación intencional multa de hasta $10 000 cárcel del condado encarcelamiento violación de regla u orden conocimiento de la regla autoridad del comisionado Sección 17423 Código Penal violación de disposición sanciones legales términos de condena subdivisión (h) de la Sección 1170 consecuencias legales penas criminales
Section § 17701
Si alguien incumple una norma u orden bajo esta división, puede ser multado con hasta $2,500 por cada infracción. El comisionado puede iniciar acciones legales para hacer cumplir estas multas.
Existen otras formas de hacer cumplir esta ley además de estas multas, y se pueden utilizar diferentes métodos en combinación para asegurar el cumplimiento.
(a)CA Financiero Code § 17701(a) Cualquier persona que infrinja cualquier disposición de esta división, o que infrinja cualquier norma u orden bajo esta división, será responsable de una sanción civil que no exceda de dos mil quinientos dólares ($2,500) por cada infracción, la cual será evaluada y recuperada en una acción civil interpuesta en nombre del pueblo del Estado de California por el comisionado en cualquier tribunal de jurisdicción competente.
(b)CA Financiero Code § 17701(b) En cuanto a las sanciones por actos que infrinjan esta división, los recursos previstos por esta sección y por otras secciones de esta división no son exclusivos, y pueden ser solicitados y empleados en cualquier combinación para hacer cumplir las disposiciones de esta división.
sanción civil infracción multa comisionado cumplimiento acción legal acción civil sanción pecuniaria infracción de norma infracción de orden cumplimiento jurisdicción judicial aplicación de sanciones ley de California recursos combinados
Section § 17702
Esta ley prohíbe mentir intencionalmente o dejar fuera información importante en cualquier solicitud, aviso o informe al presentar documentos al comisionado. Esto incluye cualquier detalle requerido que sea parte del proceso de presentación.
declaración falsa hecho material omisión intencional presentación de solicitud presentación de aviso presentación de informe requisitos de presentación del comisionado información falsa cumplimiento normativo divulgaciones obligatorias solicitudes financieras precisión de los informes cumplimiento legal tergiversación intencional presentaciones regulatorias
Section § 17703
Esta ley prohíbe que cualquier persona altere, destruya, oculte o falsifique a sabiendas cualquier registro u objeto con el fin de interferir con la aplicación de ciertas normas. También es ilegal mentir a sabiendas al comisionado durante la concesión de licencias o las investigaciones para obstruir la aplicación de las normas. Estas acciones deben realizarse con la intención de engañar o dificultar los esfuerzos de aplicación.
(a)CA Financiero Code § 17703(a) Es ilícito que cualquier persona, a sabiendas, altere, destruya, mutile, oculte, encubra, falsifique o haga una anotación falsa en cualquier registro, documento u objeto tangible con la intención de impedir, obstruir o influir en la administración o el cumplimiento de cualquier disposición de esta división.
(b)CA Financiero Code § 17703(b) Es ilícito que cualquier persona, a sabiendas, haga una declaración falsa al comisionado durante el proceso de concesión de licencias, investigación o examen, con la intención de impedir, obstruir o influir en la administración o el cumplimiento de cualquier disposición de esta división.
falsificación de registros mentir al comisionado obstrucción de la aplicación destrucción de pruebas ocultación de documentos anotaciones falsas investigaciones de licencias intención de impedir alteración de documentos falsificación de objetos tangibles
