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Section § 31550

No se puede asumir el control de una empresa con licencia sin obtener primero el permiso del comisionado.

adquirir control licenciatario aprobación del comisionado propiedad empresarial cumplimiento normativo adquisición de negocios autoridad de licencias transferencia de propiedad requisito de permiso regulaciones empresariales proceso de aprobación supervisión entidades reguladas cambio de control

(Amended by Stats. 1996, Ch. 1064, Sec. 669. Effective January 1, 1997. Operative July 1, 1997.)

Section § 31551

Esta ley establece que si alguien desea tomar el control de una empresa que ya posee una licencia, el comisionado debe aprobar su solicitud si se cumplen ciertas condiciones. Estas condiciones incluyen que el solicitante y sus directores sean personas de confianza y financieramente estables, que el solicitante cumplirá con todas las leyes y regulaciones pertinentes, y que cualquier cambio importante que planeen realizar no perjudicará la seguridad de la empresa ni el interés público. Si estas condiciones no se cumplen, el comisionado puede denegar la solicitud después de un proceso de revisión.

Si el comisionado determina, con respecto a una solicitud de aprobación para adquirir el control de un licenciatario:

(a) Que el solicitante y los directores y funcionarios del solicitante son de buena reputación y sólida situación financiera;

(b) Que es razonable creer que, si el solicitante adquiere el control del licenciatario, el solicitante cumplirá con todas las disposiciones aplicables de esta división y de cualquier reglamento u orden emitida conforme a esta división; y

(c) Que los planes del solicitante, si los hubiere, para realizar cualquier cambio importante en el negocio, la estructura corporativa o la gestión del licenciatario no son perjudiciales para la seguridad y solidez del licenciatario ni para la conveniencia y ventaja públicas;

El comisionado aprobará la solicitud. Si, después de notificación y audiencia, el comisionado determina lo contrario, denegará la solicitud.

aprobación del comisionado adquirir control licenciatario buena reputación situación financiera cumplir con regulaciones cambios en el negocio estructura corporativa cambios en la gestión conveniencia pública seguridad y solidez denegación de solicitud proceso de notificación y audiencia planes del solicitante directores de confianza

(Amended by Stats. 1996, Ch. 1064, Sec. 670. Effective January 1, 1997. Operative July 1, 1997.)

Section § 31551.5

Esta sección de la ley permite al comisionado determinar si una persona que solicita una licencia financiera, o sus directores o funcionarios, no son de buena reputación si han sido condenados por delitos relacionados con fraude o deshonestidad. Si una persona así planea realizar cambios importantes en la dirección, esto podría considerarse perjudicial para la seguridad del licenciatario y para el interés público. Además, la sección señala que estas no son las únicas razones por las que alguien podría ser considerado de mala reputación, dejando abierta la posibilidad de otras consideraciones.

(a) A los efectos de la Sección 31551, el comisionado podrá determinar:

(1) Que un solicitante o un director o funcionario de un solicitante no es de buena reputación si dicha persona ha sido condenada por, o se ha declarado nolo contendere a, un delito que implique fraude o deshonestidad.

(2) Que el plan de un solicitante para realizar un cambio importante en la dirección de un licenciatario es perjudicial para la seguridad y solidez del licenciatario y para la conveniencia y ventaja públicas si el plan prevé que una persona que ha sido condenada por, o se ha declarado nolo contendere a, un delito que implique fraude o deshonestidad se convierta en director o funcionario del licenciatario.

(b) La subdivisión (a) no se considerará el único motivo por el cual el comisionado podrá determinar, a los efectos de la Sección 31551, que un solicitante o un director o funcionario de un solicitante no es de buena reputación o que el plan de un solicitante para realizar un cambio importante en la dirección de un licenciatario es perjudicial para la seguridad y solidez de un licenciatario o para la conveniencia y ventaja públicas.

licencia financiera buena reputación condena por fraude deshonestidad cambio de dirección del solicitante plan de gestión perjudicial seguridad y solidez conveniencia pública ventaja pública discreción del comisionado dirección del licenciatario cambio importante en la dirección

(Amended by Stats. 1996, Ch. 1064, Sec. 671. Effective January 1, 1997. Operative July 1, 1997.)

Section § 31552

Esta ley permite al comisionado eximir a ciertas personas o actividades financieras de las reglas de este capítulo si cree que es en el mejor interés del público y que estas exenciones no afectarán negativamente los objetivos generales de la división.

autoridad del comisionado interés público exención transacciones financieras exenciones regulatorias términos específicos exenciones incondicionales clase de personas regulación de transacciones condiciones apropiadas fines de la división regulación necesaria regulación financiera períodos determinados órdenes de regulación

(Amended by Stats. 1996, Ch. 1064, Sec. 672. Effective January 1, 1997. Operative July 1, 1997.)