Los delitos graves especificados en este capítulo son punibles, por cada delito, si el infractor es una corporación, con una multa no menor de mil dólares ($1,000) ni mayor de diez mil dólares ($10,000) o, si el infractor no es una corporación, con prisión de conformidad con la subdivisión (h) de la Sección 1170 del Código Penal, o con una multa no menor de mil dólares ($1,000) ni mayor de diez mil dólares ($10,000), o con ambas, dicha prisión y multa.
Chapter 2
Section § 29100
Esta ley establece que si alguien participa o intenta participar en contratos conocidos como 'bucketing', o si opera lo que se denomina un 'bucket shop', está cometiendo un delito grave.
bucket shop bucketing delito grave contratos ventas ilegales Sección 29008 delito negociación ofertas encargados delito empresarial valores infracción financiera
Section § 29101
Esta ley tipifica como delito grave (un "felony") para cualquier persona que comparta o muestre cotizaciones de precios de acciones o materias primas si lo hace con la intención de participar, ofrecer o ayudar a otros a participar en esquemas de apuestas ilegales o de "bucketing", tal como se define en otra sección de la ley.
cotizaciones de acciones precios de materias primas apuestas ilegales esquemas de "bucketing" cotizaciones de precios fraude bursátil fraude en el mercado de materias primas fraude de valores delito financiero estafa de inversión fraude de inversión contrato de "bucketing" delito grave intención de participar actividad financiera ilegal
Section § 29102
Si una corporación comete ciertos delitos graves, puede ser multada con entre $1,000 y $10,000. Si un individuo comete estos crímenes, puede ser multado con la misma cantidad, enfrentar tiempo en la cárcel, o ambas cosas.
multas por delitos graves corporativos castigo individual multas penales sanciones corporativas prisión delito penal Subdivisión (h) de la Sección 1170 multa mínima $1 000 multa máxima $10 000 sanciones por delitos corporativos delincuentes individuales infractor corporativo infractor no corporativo
Section § 29103
Esta ley establece que si una corporación es enjuiciada, condenada o sancionada, no significa automáticamente que sus directivos, consejeros o accionistas enfrentarán las mismas acciones legales. Se les trata por separado de la corporación misma en los procedimientos legales.
enjuiciamiento de corporaciones condena corporativa sanción a corporaciones responsabilidad de directivos responsabilidad de consejeros responsabilidad de accionistas entidad corporativa responsabilidad individual acción legal corporativa entidad legal separada responsabilidad corporativa responsabilidad corporativa y personal mala conducta corporativa sanción organizacional interpretación estatutaria
Section § 29104
Esta ley establece que si dos personas hacen un trato para comprar o vender acciones, pero ninguna de las dos realmente planea intercambiar acciones reales, y el trato es solo sobre apostar a los cambios en el precio de las acciones, entonces el contrato no es válido. Por lo tanto, ninguna de las partes puede demandar por daños y perjuicios, ni recuperar dinero si el trato no se cumple en California.
contratos compra de acciones venta de acciones capital social intención de entregar intención de recibir precios de mercado contratos nulos pago de diferencias recuperación de daños cumplimiento de contrato tribunales de California acuerdo de acciones nulo transacción de acciones especulación de mercado
Section § 29105
Esta ley prohíbe que alguien cambie, destruya, oculte o falsifique registros o documentos para interferir con la aplicación de las normas cubiertas por esta división. Además, es ilegal mentir al comisionado con la intención de manipular o bloquear cualquier proceso relacionado con la concesión de licencias, investigación o examen bajo esta división.
(a)CA Corporaciones Code § 29105(a) Es ilegal que cualquier persona, a sabiendas, altere, destruya, mutile, oculte, encubra, falsifique o haga una entrada falsa en cualquier registro, documento u objeto tangible con la intención de impedir, obstruir o influir en la administración o el cumplimiento de esta división.
(b)CA Corporaciones Code § 29105(b) Es ilegal que cualquier persona, a sabiendas, haga una declaración falsa al comisionado durante el proceso de concesión de licencias, investigación o examen, con la intención de impedir, obstruir o influir en la administración o el cumplimiento de cualquier disposición de esta división.
alterar registros destruir documentos falsificar registros ocultar documentos impedir el cumplimiento obstruir la administración entrada falsa declaración falsa investigación del comisionado intención de influir manipulación de registros ocultación de documentos investigación de licencias
