Ninguna disposición de esta ley que imponga responsabilidad alguna se aplica a cualquier acto realizado u omitido de buena fe en conformidad con cualquier norma, formulario, permiso, orden o dictamen interpretativo escrito del comisionado, o cualquier dictamen interpretativo escrito del Fiscal General, sin perjuicio de que dicha norma, formulario, permiso, orden o dictamen interpretativo escrito pueda ser posteriormente modificado o derogado, o sea determinado por autoridad judicial o de otra índole como inválido por cualquier razón.
Chapter 7
Section § 29560
Esta ley establece que si usted actúa de buena fe siguiendo cualquier norma, formulario, permiso u opinión oficial del comisionado o del Fiscal General, no se le considerará responsable, incluso si esas directrices cambian o se declaran inválidas más adelante.
acciones de buena fe conformidad con normas dictámenes oficiales exención de responsabilidad orientación del comisionado opiniones del Fiscal General modificación de normas normas derogadas autoridad invalidada dictamen interpretativo escrito cumplimiento de normas conformidad con permisos cumplimiento de órdenes determinación judicial cumplimiento normativo
Section § 29561
Esta sección permite al comisionado crear, modificar o eliminar reglas y formularios para hacer cumplir la ley de manera efectiva. También pueden definir ciertos términos si esas definiciones no entran en conflicto con la ley. El comisionado puede clasificar diferentes productos básicos y personas bajo su autoridad y establecer reglas únicas para cada grupo. Además, tienen el poder de eximir de cualquier regla o formulario si creen que no sirve al interés público.
El comisionado podrá de vez en cuando elaborar, modificar y rescindir las reglas, formularios y órdenes que sean necesarias para llevar a cabo esta ley, y definir cualquier término, se use o no en esta ley, siempre que las definiciones no sean inconsistentes con esta ley. A efectos de las reglas, el comisionado podrá clasificar productos básicos, contratos de productos básicos, opciones de productos básicos y personas dentro de la jurisdicción del comisionado y podrá prescribir requisitos diferentes para distintas clases. El comisionado podrá, a su discreción, eximir de cualquier requisito de cualquier regla o formulario en situaciones en las que, a su juicio, el requisito no sea necesario para el interés público.
autoridad del comisionado modificación de reglas clasificación de productos básicos exención por interés público requisitos de formularios contratos de productos básicos opciones de productos básicos jurisdicción exención de reglas definir términos hacer cumplir la ley discreción personal
Section § 29562
Si alguien alega que está exento de o no encaja en una determinada definición según esta ley, es su responsabilidad probarlo.
carga de la prueba reclamación de exención reclamación de excepción definición legal probar exención responsabilidad probar excepción exención de definición alegar exención procedimiento legal responsabilidad del reclamante
Section § 29563
Si el comisionado toma una decisión final o realiza una acción oficial, como emitir un certificado o un registro, usted puede solicitar que un tribunal lo revise y, potencialmente, lo modifique.
Toda orden final, decisión, certificado, registro u otro acto oficial del comisionado está sujeto a revisión judicial de conformidad con la ley.
revisión judicial orden final decisión del comisionado certificado acto oficial registro revisión por tribunal modificar decisión proceso de revisión legal acciones del comisionado proceso de apelación decisiones oficiales
Section § 29564
Esta sección aclara que la autoridad del comisionado bajo la Ley de Valores Corporativos de 1968 no se ve alterada por la ley actual. Esto significa que las facultades del comisionado y las reglas que se aplican a las personas o transacciones bajo dicha ley no se ven afectadas.
autoridad del comisionado Ley de Valores Corporativos facultades inalteradas regulación de valores reglas de transacciones persona sujeta disposiciones de la Parte 3 Sección 25000 poder del comisionado aplicación de la ley menoscabar autoridad menoscabar facultades jurisdicción de transacciones supervisión de valores aplicación de reglas
Section § 29565
Esta ley establece que si alguna parte de ella se considera inválida o no se aplica a una persona o situación, el resto de la ley sigue siendo aplicable. La ley está diseñada para que cualquier parte pueda ser eliminada sin afectar al resto.
Si alguna disposición de esta ley o su aplicación a cualquier persona o circunstancia es declarada inválida, dicha invalidez no afectará a otras disposiciones o aplicaciones de esta ley que puedan tener efecto sin la disposición o aplicación inválida, y con este fin esta ley se declara divisible.
divisibilidad disposición inválida aplicación a persona circunstancia interpretación de la ley eficacia jurídica invalidez de la disposición cláusula de contingencia aplicabilidad parcial adaptabilidad legal aplicación continuada disposiciones legales continuidad legal disposiciones no afectadas interpretación estatutaria
Section § 29566
Esta ley establece que ni el comisionado ni sus empleados pueden usar información privada obtenida a través de su trabajo para beneficio personal. Además, no pueden negociar valores o materias primas basándose en esa información, incluso si es pública, a menos que haya pasado suficiente tiempo para que el mercado la asimile por completo.
Ni el comisionado ni ningún empleado del comisionado utilizarán información presentada u obtenida por el comisionado que no sea de carácter público para beneficio o ganancia personal, ni el comisionado ni ningún empleado del comisionado realizarán transacciones de valores o materias primas basadas en dicha información, incluso si es pública, si no ha transcurrido un período de tiempo suficiente para que los mercados de valores o materias primas asimilen esa información.
beneficio personal comisionado conducta del empleado información privada período suficiente asimilación del mercado transacción de valores transacción de materias primas uso de información privilegiada uso indebido de información ética del empleado información no pública mercados financieros restricciones de negociación conflicto de intereses
Section § 29567
Esta ley establece que un programa específico se financiará con dinero asignado por el gobierno estatal del Fondo Estatal de Corporaciones. El dinero para este programa proviene de las tarifas cobradas cuando las personas solicitan valores, según se detalla en ciertas partes de otra sección del Código de Corporaciones.
(a)CA Corporaciones Code § 29567(a) El programa establecido por esta división se financiará con fondos asignados por la Legislatura del Fondo Estatal de Corporaciones.
(b)CA Corporaciones Code § 29567(b) Los fondos asignados del Fondo Estatal de Corporaciones y puestos a disposición para su gasto conforme al apartado (a) de esta sección provendrán de las tarifas de presentación de solicitudes de valores recaudadas conforme a los apartados (e), (f), (h) e (i) de la Sección 25608 del Código de Corporaciones.
Fondo Estatal de Corporaciones tarifas de solicitud de valores financiación del programa asignación de la Legislatura asignación de gastos Sección 25608 tarifas de presentación apartado (e) apartado (f) apartado (h) apartado (i) Código de Corporaciones
