(a)CA القانون المدني Code § 3372(a) أي شخص يمارس عمل تقديم المشورة للآخرين مقابل تعويض بشأن مدى استصواب شراء أو حيازة أو بيع ممتلكات للاستثمار ويمثل نفسه أو نفسها كخبير فيما يتعلق بقرارات الاستثمار في هذه الممتلكات، أو أي فئة من هذه الممتلكات، يكون مسؤولاً تجاه أي شخص تُقدم إليه هذه الخدمات الاستشارية مقابل تعويض ويتضرر بسبب اعتماد هذا الشخص على هذه الخدمات، وذلك عن مبلغ هذا التعويض وعن هذه الأضرار، ما لم يثبت الشخص الذي يقدم هذه الخدمات أن هذه الخدمات قد أُديت بالعناية والمهارة الواجبتين والمتوقعتين بشكل معقول من شخص خبير من هذا القبيل.
(b)CA القانون المدني Code § 3372(b) لأغراض هذا القسم، تنطبق الأحكام التالية:
(1)CA القانون المدني Code § 3372(b)(1) يمثل الشخص أنه "خبير" بالمعنى المقصود في هذا القسم إذا مثل هذا الشخص أنه "مخطط مالي"، "مستشار مالي"، "مرشد مالي"، "خبير استشاري مالي" أو "مستشار استثمار"، "مرشد استثمار" أو "خبير استشاري استثمار" أو أن هذا الشخص يقدم "خدمات تخطيط مالي"، "خدمات استشارية مالية"، "خدمات إرشاد مالي"، "خدمات استشارية مالية" أو "خدمات استشارية استثمارية"، "خدمات إرشاد استثماري" أو "خدمات استشارية استثمارية" أو يقدم تمثيلات مكافئة جوهريًا فيما يتعلق بعمله أو مؤهلاته.
(2)CA القانون المدني Code § 3372(b)(2) يشمل "الشخص" الفرد، الشركة، الشراكة، شركة ذات مسؤولية محدودة، مشروع مشترك، جمعية، شركة مساهمة، ائتمان أو جمعية غير مسجلة.
(c)CA القانون المدني Code § 3372(c) الأشخاص التاليون غير مسؤولين بموجب أحكام هذا القسم:
(1)CA القانون المدني Code § 3372(c)(1) أي شخص، عندما يشارك في شراء أو بيع ممتلكات شخصية مادية لحسابه الخاص، ووكلاء وموظفي هؤلاء الأشخاص.
(2)CA القانون المدني Code § 3372(c)(2) أي شخص، ووكلاء وموظفي هذا الشخص، المرخص لهم بموجب، أو المعفون من الترخيص بموجب، أو غير الخاضعين للترخيص بموجب استثناء صريح من تعريف وارد في، قانون بورصة السلع (Commodity Exchange Act)، قانون مستشاري الاستثمار لعام 1940 (Investment Advisers Act of 1940)، قانون السلع في كاليفورنيا (California Commodity Law)، قانون الأوراق المالية للشركات لعام 1968 (Corporate Securities Law of 1968)، قانون التأمين (Insurance Code)، قانون العقارات (Real Estate Law)، أو أي قانون ولاية أو قانون اتحادي لترخيص وتنظيم البنوك أو جمعيات الادخار والقروض.
