عند تحديد ما إذا كان سيتم الموافقة على أي طلب مقدم بموجب هذا القسم أو بموجب أي لائحة أو أمر صادر بموجب هذا القسم، يجوز للمفوض أن يأخذ في الاعتبار المقترحات المقدمة من مقدم الطلب، بما في ذلك، على سبيل المثال لا الحصر، مقترحات لتعيين مسؤولين، أو بيع أوراق مالية، أو الحصول على تمويل، أو شراء أوراق مالية لشركات الأعمال الصغيرة، وإذا كان من المحتمل، في رأي المفوض، أن يكون مقدم الطلب قادرًا على تنفيذ الاقتراح، يجوز للمفوض أن يصدر قرارات بناءً على الاقتراح. ومع ذلك، كلما وافق المفوض على طلب بناءً كليًا أو جزئيًا على اقتراح قدمه مقدم الطلب، يجب على المفوض أن يفرض على الموافقة شروطًا مناسبة تتطلب من مقدم الطلب تنفيذ الاقتراح خلال فترة زمنية يحددها المفوض.
شركات الوصول إلى رأس المالالإدارة
Section § 28100
ينص هذا القانون على أن المفوض مسؤول عن ضمان اتباع وتطبيق القواعد في هذا القسم بطريقة تتوافق مع الأهداف المذكورة في المادة 28004، مع مراعاة حماية المستثمرين.
مسؤوليات المفوض، إنفاذ، حماية المستثمرين، واجبات الإدارة، تسهيل الأغراض التشريعية، المادة 28004، الامتثال، تطبيق القواعد، الرقابة المالية، تنظيم الاستثمار
Section § 28101
يسمح هذا القانون للمفوض بإضافة أي شروط يراها ضرورية عند إصدار أمر أو ترخيص. وذلك لضمان اتباع أهداف وقواعد هذا القسم بشكل صحيح.
المفوض أمر ترخيص
Section § 28102
ينص هذا القانون على أنه عند تقديم طلب إلى المفوض بموجب هذا القسم أو أي قاعدة أو أمر ذي صلة، يجب عليك القيام بذلك بطريقة محددة. سيقرر المفوض كيف يجب أن يكون شكله، وما هي المعلومات التي يحتاجها، وكيف يجب توقيعه، وكيف يجب التحقق منه.
متطلبات الطلب لوائح المفوض صيغة التقديم
Section § 28103
يسمح هذا القانون للمفوض بالنظر في الخطط المختلفة التي يقترحها مقدم الطلب، مثل تعيين مسؤولين، أو بيع أوراق مالية، أو الحصول على تمويل، عند اتخاذ قرار بشأن الموافقة على طلب. إذا اعتقد المفوض أن مقدم الطلب يمكنه تنفيذ الخطة بنجاح، فقد يتخذ قرارًا بناءً عليها. ومع ذلك، إذا تمت الموافقة على الطلب بسبب الخطة، يجب على المفوض وضع شروط لضمان إتمام الاقتراح فعليًا خلال إطار زمني معين.
الموافقة على الطلب المفوض المقترحات
Section § 28104
يسمح هذا القانون للمفوض بإجراء تحقيقات داخل الولاية وخارجها لتقرير ما إذا كان سيوافق على الطلبات، والتحقق من الانتهاكات، وإنفاذ القواعد، أو المساعدة في وضع قواعد جديدة بموجب هذا القسم. يمكن للمفوض إعلان أي معلومات تتعلق بالانتهاكات للجمهور. أثناء التحقيقات، يمكن للمفوض أيضًا إصدار أوامر استدعاء، وطلب وثائق، واستدعاء شهود للإدلاء بشهاداتهم. إذا رفض شخص الامتثال لأمر استدعاء، يمكن للمحكمة أن تأمره بالتعاون، وقد يؤدي عدم الامتثال لأمر المحكمة إلى عقوبة بتهمة ازدراء المحكمة.
(a)CA الشركات Code § 28104(a) يجوز للمفوض القيام بكل مما يلي:
(1)CA الشركات Code § 28104(a)(1) إجراء تحقيقات علنية أو خاصة داخل هذه الولاية أو خارجها التي يراها ضرورية لتحديد ما إذا كان سيوافق على أي طلب مقدم بموجب هذا القسم أو بموجب أي لائحة أو أمر صادر بموجب هذا القسم، لتحديد ما إذا كان أي شخص قد انتهك أو قد ينتهك أي حكم من أحكام هذا القسم أو أي لائحة أو أمر صادر بموجب هذا القسم، للمساعدة في إنفاذ أي حكم من أحكام هذا القسم أو أي لائحة أو أمر صادر بموجب هذا القسم، أو للمساعدة في إصدار اللوائح أو الأوامر بموجب هذا القسم.
(2)CA الشركات Code § 28104(a)(2) نشر معلومات تتعلق بأي انتهاك لأي حكم من أحكام هذا القسم أو أي لائحة أو أمر صادر بموجب هذا القسم.
(b)CA الشركات Code § 28104(b) لأغراض أي تحقيق أو فحص أو إجراء آخر بموجب هذا القسم، يجوز للمفوض تحليف الأيمان والإقرارات، واستدعاء الشهود، وإجبارهم على الحضور، وأخذ الأدلة، وطلب تقديم أي كتب أو أوراق أو مراسلات أو مذكرات أو اتفاقيات أو غيرها من الوثائق أو السجلات التي يراها المفوض ذات صلة أو جوهرية للتحقيق.
(c)CA الشركات Code § 28104(c) في حالة العصيان أو الرفض للامتثال لأمر استدعاء صادر لأي شخص، يجوز للمحكمة العليا، بناءً على طلب المفوض، أن تصدر للشخص أمرًا يلزمه بالحضور أمام المفوض، وتقديم أدلة وثائقية، إذا صدر أمر بذلك، أو تقديم أدلة ذات صلة بالمسألة قيد التحقيق أو البحث. يجوز للمحكمة معاقبة عدم الامتثال لأمر المحكمة باعتباره ازدراءً للمحكمة.
تحقيقات المفوض أوامر الاستدعاء انتهاكات علنية
Section § 28105
تسمح هذه القاعدة للمفوض بمشاركة أو تلقي معلومات حول شركة حاصلة على ترخيص وشركاتها الأم أو التابعة ذات الصلة مع الوكالات الحكومية.
يجوز للمفوض تقديم معلومات تتعلق بمرخص له أو بأي شركة أم أو تابعة للمرخص له إلى، أو تلقي معلومات تتعلق بمرخص له أو بأي شركة أم أو تابعة للمرخص له من، أي وكالة حكومية.
مفوض معلومات المرخص له شركة أم
Section § 28106
ينص هذا القانون على أنه عندما يشارك المفوض أو يسمح بالوصول إلى سجلات معينة تتعلق بمرخص له أو بأشخاص مرتبطين به مع آخرين مثل الجهات التابعة أو الوكالات الحكومية، فإن قوانين وقواعد الخصوصية القائمة لا تزال تنطبق على تلك السجلات كما كانت تنطبق قبل المشاركة. وهذا يضمن أن تسليم السجلات أو الوصول إليها لا يغير من وضع سريتها.
سجلات المرخص له، وصول المفوض، سرية السجلات، فحص الوكالة الحكومية، الجهات التابعة، قوانين الخصوصية، مشاركة السجلات، سجلات المدير، سجلات المسؤول، سجلات الموظف، قانون الحكومة 7922.000، المادة 7922.540، المادة 7920.505
Section § 28107
إذا توفرت أدلة على أن شخصًا ما خالف قاعدة أو أمرًا بموجب قانون تنظيم الأعمال هذا، واعتبر ذلك جريمة، فيمكن للمفوض إرسال هذه الأدلة إلى المدعي العام للمقاطعة التي وقع فيها الأمر. يمكن للمدعي العام بعد ذلك أن يقرر بدء إجراءات قانونية جنائية بناءً على هذه الأدلة، سواء أحيلت إليه أم لا.
إحالة المفوض، أدلة الانتهاك، مدعي عام المقاطعة، جريمة تنظيم الأعمال، إجراءات جنائية، أدلة المخالفة، صلاحية المفوض التقديرية، إجراءات جنائية مناسبة، تحقيق في انتهاك اللوائح، اختصاص المقاطعة، إحالة جنائية، جريمة تنظيمية، إحالة تحقيق قانوني، إجراء المدعي العام، تقرير مخالفة
Section § 28108
إذا كنت ترغب في الحصول على ترخيص، يجب عليك، أنت وأي شركة مرتبطة بك مثل الشركات الأم أو التابعة، تعيين المفوض لقبول المستندات القانونية نيابة عنك. يجب تقديم هذه الموافقة قبل أو بعد فترة وجيزة من أن يصبح شخص ما شركة أم أو تابعة. إذا تم تبليغ أوراق قانونية، فيمكن تسليمها إلى مكتب المفوض، ولكن يجب أيضًا إرسالها إليك بالبريد، ويجب تسجيل إثبات هذا الإجراء رسميًا. هذا يضمن أن الإجراء صحيح وأنك تتلقى الإخطار المناسب.
قبل إصدار أي ترخيص لأي طالب ترخيص، يجب على طالب الترخيص وكل شركة أم وتابعة لطالب الترخيص أن يقدموا، وعلى كل شخص يصبح شركة أم أو تابعة لمرخص له أن يقدم، في موعد لا يتجاوز 30 يومًا بعد أن يصبح شركة أم أو تابعة للمرخص له، لدى المفوض، بالشكل الذي قد يطلبه المفوض بموجب لائحة أو أمر، موافقة غير قابلة للإلغاء بتعيين المفوض وكيلاً قانونياً للشخص لاستلام تبليغ أي إجراء قانوني في أي دعوى قضائية أو إدارية غير جنائية ضد الشخص، أو خلفه، أو منفذ وصيته، أو مديره، والتي تنشأ بموجب هذا القسم أو بموجب أي لائحة أو أمر صادر بموجب هذا القسم بعد تقديم الموافقة، بنفس القوة والصلاحية كما لو تم تبليغه شخصياً للشخص. يمكن إجراء التبليغ بترك نسخة من الإجراء في أي مكتب للمفوض، ولكن التبليغ لا يكون ساري المفعول إلا إذا (a) قام الطرف الذي يقوم بالتبليغ، والذي قد يكون المفوض، بإرسال إشعار بالتبليغ ونسخة من الإجراء فوراً بالبريد المسجل أو المعتمد إلى الشخص المبلّغ على آخر عنوان له مسجل لدى المفوض، و (b) تم تقديم إفادة خطية بالامتثال لهذا القسم من قبل الطرف الذي يقوم بالتبليغ في تاريخ العودة، إن وجد، أو قبله، أو خلال أي وقت إضافي تسمح به المحكمة، في حالة الإجراء القضائي، أو الوكالة الإدارية، في حالة الإجراء الإداري.
موافقة غير قابلة للإلغاء وكيل قانوني تبليغ الإجراءات القانونية
Section § 28109
إذا قام شخص ما، حتى لو لم يكن مقيماً في كاليفورنيا، بخرق قوانين تجارية معينة هنا، فيُفترض أنه قد عيّن مفوض الولاية ممثلاً له لاستلام الوثائق القانونية المتعلقة بأي قضية تنشأ عن أفعاله. ينطبق هذا إذا تعذر الوصول إليه مباشرة في كاليفورنيا. يمكن ترك الأوراق القانونية في مكتب المفوض، ولكن يجب إخطار الشخص عن طريق البريد، ويجب على مرسل البريد توثيق هذه العملية رسمياً في المحكمة. بشكل أساسي، يضمن القانون عدم إمكانية التهرب من المسؤولية لمجرد أنك خارج الولاية.
كلما قام أي شخص، بما في ذلك أي غير مقيم في هذه الولاية، بسلوك محظور أو يترتب عليه مسؤولية قانونية بموجب هذا القسم أو بموجب أي لائحة أو أمر صادر بموجب هذا القسم، سواء كان الشخص قد قدم موافقة على تبليغ الأوراق القضائية بموجب القسم 28108 أم لا، وإذا تعذر الحصول على الولاية القضائية الشخصية على الشخص بطريقة أخرى في هذه الولاية، فإن ذلك السلوك يعتبر معادلاً لتعيين الشخص للمفوض ليكون وكيله القانوني لاستلام تبليغ أي إجراء قانوني في أي دعوى قضائية أو إدارية غير جنائية ضد الشخص أو خلفه أو منفذ وصيته أو مديره، والتي تنشأ عن ذلك السلوك والتي ترفع بموجب هذا القسم أو بموجب أي لائحة أو أمر صادر بموجب هذا القسم، بنفس القوة والصلاحية كما لو تم تبليغه للشخص شخصياً. يمكن إجراء التبليغ بترك نسخة من الإجراء في أي مكتب للمفوض، ولكن التبليغ لا يكون ساري المفعول إلا إذا (a) قام الطرف القائم بالتبليغ، والذي قد يكون المفوض، بإرسال إشعار بالتبليغ ونسخة من الإجراء فوراً عن طريق البريد المسجل أو المصدق إلى الشخص المتبلغ في آخر عنوان معروف له أو اتخذ خطوات أخرى محسوبة بشكل معقول لإعطاء إشعار فعلي، و (b) تم إيداع إفادة خطية بالامتثال لهذا القسم من قبل الطرف القائم بالتبليغ في القضية في تاريخ الإرجاع أو قبله، إن وجد، أو خلال أي وقت إضافي تسمح به المحكمة، في حالة الإجراء القضائي، أو الوكالة الإدارية، في حالة الإجراء الإداري.
سلوك غير المقيم موافقة على التبليغ تعيين وكيل قانوني
Section § 28110
يشرح هذا القسم الرسوم المتعلقة بالتعامل مع المفوض بخصوص التراخيص والمعاملات الأخرى ذات الصلة. توجد رسوم مختلفة للطلبات المختلفة: تصل إلى 2,000 دولار للحصول على ترخيص جديد، وتصل إلى 1,000 دولار للاستحواذ على السيطرة أو دمج الشركات. إذا تم تقديم عدة طلبات لنفس عملية الاندماج أو الشراء، يتم تقسيم الرسم بالتساوي بينها. بالإضافة إلى ذلك، إذا احتاج المفوض إلى التحقيق أو تدقيق حسابات مرخص له، يجب على المرخص له دفع التكاليف المرتبطة بذلك، بما في ذلك رواتب الموظفين. يجب دفع هذه الرسوم عند تقديم الطلب وهي غير قابلة للاسترداد، حتى لو لم يتم الموافقة على الطلب. تُرسل الرسوم المحصلة إلى صندوق الولاية بانتظام.
(أ) تُدفع الرسوم إلى المفوض ويقوم بجمعها، على النحو التالي:
(1)CA الشركات Code § 28110(1) لا يتجاوز رسم تقديم طلب ترخيص إلى المفوض ألفي دولار (2,000$).
(2)CA الشركات Code § 28110(2) لا يتجاوز رسم تقديم طلب موافقة إلى المفوض للاستحواذ على السيطرة على مرخص له ألف دولار (1,000$).
(3)CA الشركات Code § 28110(3) لا يتجاوز رسم تقديم طلب موافقة إلى المفوض لاندماج مرخص له مع شركة أخرى، أو طلب موافقة لمرخص له لشراء كل أو جل أعمال شخص آخر، أو طلب موافقة لمرخص له لبيع كل أو جل أعماله أو أعمال أي من مكاتبه لمرخص له آخر، ألف دولار (1,000$). ومع ذلك، كلما تم تقديم طلبين أو أكثر يتعلقان بنفس الاندماج أو الشراء أو البيع إلى المفوض، يكون رسم تقديم كل طلب هو حاصل القسمة الناتج عن تقسيم ألف دولار (1,000$) على عدد الطلبات.
(4)CA الشركات Code § 28110(4) كلما قام المفوض بفحص أو تدقيق أو تحقيق مع أي مرخص له أو أي جهة تابعة لمرخص له، يدفع ذلك المرخص له، في غضون 10 أيام من استلام بيان من المفوض، رسماً يعادل مبلغ الراتب أو التعويض الآخر المدفوع للأشخاص الذين يقومون بالفحص أو التدقيق أو التحقيق بالإضافة إلى مبلغ المصروفات، بما في ذلك المصاريف العامة، المتكبدة بشكل معقول في أداء العمل. ويُعطى المرخص له تقديرًا مبدئيًا للرسم قبل أن يبدأ المفوض الفحص أو التدقيق أو التحقيق. عند تحديد التكاليف المرتبطة بالفحص أو التدقيق أو التحقيق، يجوز للمفوض استخدام متوسط التكلفة التقديرية للساعة لجميع موظفي الإدارة الذين يقومون بالفحص أو التدقيق أو التحقيق للسنة المالية.
(ب) (1) يُدفع كل رسم لتقديم طلب إلى المفوض وقت تقديم الطلب إلى المفوض.
(2)CA الشركات Code § 28110(2) لا يكون أي رسم لتقديم طلب إلى المفوض قابلاً للاسترداد، بغض النظر عما إذا تمت الموافقة على الطلب أو رفضه أو سحبه أو التخلي عنه.
(ج) تُحوّل جميع الرسوم المفروضة والمحصلة بموجب هذا القسم إلى أمين الخزانة أسبوعيًا على الأقل، مصحوبة ببيان مفصل بذلك، وتُقيّد لحساب صندوق شركات الولاية.
رسوم المفوض رسم طلب الترخيص رسم الاستحواذ على السيطرة
Section § 28111
ينص هذا القانون على أنه إذا كانت الشركة مرخصة كشركة استثمار للمشاريع الصغيرة وتلتزم باللوائح الفيدرالية بموجب قانون الاستثمار للمشاريع الصغيرة، فسيتم اعتبارها بشكل عام متوافقة مع لوائح الولاية أيضًا، باستثناء فصول معينة. ومع ذلك، إذا انتهكت الشركة أي لوائح فيدرالية تعتبر متوافقة مع قواعد الولاية، فيعتبر هذا أيضًا انتهاكًا لقانون الولاية، ويتمتع مفوض الولاية بسلطة إنفاذ هذه القواعد.
(a)CA الشركات Code § 28111(a) إذا أصبح المرخص له مرخصًا كشركة استثمار للمشاريع الصغيرة ويخضع للتنظيم من قبل إدارة المشاريع الصغيرة بموجب قانون الاستثمار الفيدرالي للمشاريع الصغيرة لعام 1958، يجوز للمفوض بموجب قاعدة أو أمر أن ينص على أن المرخص له الملتزم بتلك اللوائح الفيدرالية يعتبر ملتزمًا بالمتطلبات التنظيمية بموجب هذا القسم باستثناء تلك الأحكام المطلوبة لإعفاء المرخص لهم من التنظيم بموجب قانون شركات الاستثمار الفيدرالي لعام 1940، وأحكام الفصل 8 (التي تبدأ بالمادة 28550)، والفصل 9 (التي تبدأ بالمادة 28600)، والفصل 10 (التي تبدأ بالمادة 28650)، والفصل 11 (التي تبدأ بالمادة 28700)، والفصل 12 (التي تبدأ بالمادة 28800)، والفصل 13 (التي تبدأ بالمادة 28900)، والفصل 14 (التي تبدأ بالمادة 28950).
(b)CA الشركات Code § 28111(b) يشكل أي انتهاك من قبل المرخص له لأي لائحة صادرة عن إدارة المشاريع الصغيرة والتي اعتبرها المفوض بموجب قاعدة أو أمر متوافقة مع المتطلبات التنظيمية بموجب هذا القسم انتهاكًا لهذا القسم. يتمتع المفوض بجميع الصلاحيات الممنوحة في هذا القسم لإنفاذ تلك اللوائح الفيدرالية ضد المرخص له.
شركة استثمار للمشاريع الصغيرة إدارة المشاريع الصغيرة قانون الاستثمار الفيدرالي للمشاريع الصغيرة
