(a)CA التأمين Code § 12418.1(a) يُقدم طلب للحصول على شهادة تسجيل كممثل تسويق سندات ملكية وتجديدها بتقديم طلب خطي إلى المفوض. يجب أن يكون الطلب على نموذج يحدده المفوض، ويجب أن يحدد الإفصاح عن المعلومات التي ستساعد المفوض في تحديد ما إذا كانت المتطلبات المسبقة للشهادة قد استوفيت. يجب على مقدم الطلب أن يشهد بأن محتويات الطلب صحيحة ودقيقة تحت طائلة عقوبة الحنث باليمين.
(b)CA التأمين Code § 12418.1(b) يجب أن يتضمن كل طلب للحصول على شهادة تسجيل المعلومات التالية:
(1)CA التأمين Code § 12418.1(b)(1) عنوان الإقامة، وعنوان العمل الرئيسي، والعنوان البريدي لمقدم الطلب.
(2)CA التأمين Code § 12418.1(b)(2) إفادة، موقعة من مسؤول في الشركة التي يعمل لديها مقدم الطلب أو سيعمل لديها، تشهد بأن مقدم الطلب سيتلقى تدريباً بخصوص المادة 6 (التي تبدأ بالقسم 12404) في غضون 60 يوماً من تاريخ التوظيف أو تاريخ تقديم الطلب.
(3)CA التأمين Code § 12418.1(b)(3) إفادة، موقعة من مقدم الطلب، عما إذا كان قد سبق له إلغاء شهادة تسجيل أو تعليقها أو تقييدها بأي شكل آخر بموجب القسم 12418.4.
(c)CA التأمين Code § 12418.1(c) يجب أن يرفق بكل طلب للحصول على شهادة تسجيل أو تجديدها رسوم تقديم بمبلغ تحدده الإدارة ليكون كافياً لتغطية التكاليف الفعلية للإدارة لمعالجة الطلب، على ألا يتجاوز مائتين وسبعة وثلاثين دولاراً (237 دولاراً). لا يعتبر الطلب مقدماً ما لم يتم تسليمه إلى الإدارة مصحوباً برسوم التقديم الصحيحة.
(d)CA التأمين Code § 12418.1(d) يجوز للمفوض رفض البت في طلب غير مكتمل أو معيب حتى يتم تقديم طلب معدل يكمل النموذج المحدد إلى الإدارة. في حال تبين أن الطلب معيب أو غير مكتمل، يجب على الإدارة إخطار مقدم الطلب وصاحب عمله كتابياً بأن الطلب يحتاج إلى تعديل وإعادة تقديمه في غضون 15 يوماً من استلام هذا الإخطار الكتابي.
(e)CA التأمين Code § 12418.1(e) يجوز لمقدم الطلب الذي يقدم طلباً إلى الإدارة للحصول على شهادة تسجيل كممثل تسويق سندات ملكية أن يطلب أو يبيع أو يسوق تأمين سندات الملكية، كما هو محدد في القسم 12340.1، خلال الفترة الزمنية المؤقتة التي تسبق الموافقة الرسمية على الطلب أو رفضه، ولكن يخضع لنفس متطلبات الامتثال كحامل لشهادة تسجيل معتمدة. يعتبر مقدم الطلب الذي لديه طلب معلق يعمل على أساس مؤقت.
(f)CA التأمين Code § 12418.1(f) في حال إنهاء عمل ممثل تسويق سندات الملكية لدى شركة سندات ملكية، يجب على شركة سندات الملكية التي كانت توظف ممثل تسويق سندات الملكية إخطار الإدارة في غضون 30 يوماً من الإنهاء. إذا أصبح ممثل تسويق سندات الملكية موظفاً لدى شركة سندات ملكية أخرى كممثل تسويق سندات ملكية، يجب على صاحب العمل الجديد إخطار الإدارة بالتوظيف الجديد لممثل تسويق سندات الملكية في غضون 30 يوماً من بدء ذلك التوظيف.
(g)CA التأمين Code § 12418.1(g) لا يجوز لمقدم الطلب الذي سبق له إلغاء شهادة تسجيل أو تعليقها أو تقييدها بأي شكل آخر بموجب الفقرة (d) من القسم 12418.4 أن يبيع أو يطلب أو يسوق تأمين سندات الملكية خلال الفترة المؤقتة المذكورة في الفقرة (e).
