ترخيص الشركات - قانون تنظيم القمار - الأعمال والمهن - CA

Section § 19880

يحدد هذا القسم القانوني قواعد إضافية يجب على الشركات اتباعها للحصول على ترخيص قمار في كاليفورنيا. يجب على الشركات الاحتفاظ بمكتب في موقع القمار وتحديث جميع سجلات الشركة بما يتوافق مع قوانين الولاية. يجب عليهم الاحتفاظ بسجل يوضح جميع المساهمين الحاليين، ويكون متاحًا للتفتيش في أي وقت. عند التقدم بطلب للحصول على ترخيص، يجب تقديم معلومات مفصلة معينة، بما في ذلك هيكل العمل، والتاريخ المالي، وتفاصيل الأوراق المالية، وتعويضات المديرين التنفيذيين، والعقود المتعلقة بعمليات الألعاب. يجب أن تتبع البيانات المالية معايير المحاسبة الرسمية وأن تكون مدققة. يجب أيضًا تقديم التقارير المالية السنوية والإقرارات الضريبية بانتظام.

بالإضافة إلى متطلبات القسم 19852، لكي تكون الشركة مؤهلة للحصول على ترخيص قمار بصفتها مالكة لمؤسسة قمار، يجب عليها الامتثال لجميع المتطلبات التالية:

(a) الاحتفاظ بمكتب للشركة في مؤسسة القمار.

(b) الامتثال لجميع متطلبات قوانين هذه الولاية المتعلقة بالشركات.

(1) يعكس في جميع الأوقات ملكية السجل لكل فئة من الأوراق المالية الصادرة عن الشركة.

(2) يكون متاحًا للتفتيش من قبل الإدارة في جميع الأوقات المعقولة دون إشعار مسبق.

(d) تقديم نماذج ومعلومات تكميلية، وفقًا للقسم 19865، مع طلب الترخيص الأولي، وبعد ذلك فقط عند الطلب، إلى الإدارة، والتي يجب أن تتضمن، على سبيل المثال لا الحصر، جميع ما يلي:

(1) التنظيم والهيكل المالي وطبيعة العمل الذي سيتم تشغيله، بما في ذلك أسماء وتاريخ شخصي وجنائي وبصمات أصابع جميع الضباط والمديرين، وأسماء وعناوين وعدد الأسهم التي يمتلكها جميع المساهمين المسجلين.

(2) الحقوق والامتيازات المكتسبة من قبل حاملي الفئات المختلفة من الأوراق المالية المصرح بها، بما في ذلك السندات.

(3) الشروط التي سيتم بموجبها عرض الأوراق المالية.

(4) الشروط والأحكام المتعلقة بجميع القروض والرهون العقارية وسندات الائتمان والرهون أو أي ديون أخرى أو مصلحة ضمان قائمة.

(5) مدى حيازات الأوراق المالية للأسهم في الشركة لجميع الضباط والمديرين والمكتتبين، ومكافآتهم كتعويض عن الخدمات، في شكل رواتب أو أجور أو رسوم أو غير ذلك.

(6) مبلغ المكافآت للأشخاص بخلاف المديرين والضباط الذي يتجاوز مائة ألف دولار (100,000 دولار) سنويًا.

(7) ترتيبات المكافآت وتقاسم الأرباح.

(8) عقود الإدارة والاستشارات والخدمات المتعلقة بتشغيل الألعاب الخاضعة للرقابة.

(9) الخيارات القائمة، أو التي سيتم إنشاؤها، فيما يتعلق بأوراقهم المالية أو مصالحهم الأخرى.

(10) البيانات المالية لثلاث سنوات مالية على الأقل تسبق سنة التسجيل، أو، إذا لم تكن الشركة موجودة لمدة ثلاث سنوات، البيانات المالية من تاريخ تأسيسها. يجب إعداد جميع البيانات المالية وفقًا لمبادئ المحاسبة المقبولة عمومًا ومراجعتها من قبل مرخص له من مجلس المحاسبة في كاليفورنيا.

(11) أي بيانات مالية إضافية قد تراها الإدارة، بموافقة اللجنة، ضرورية أو مناسبة لحماية الولاية.

(12) بيان سنوي للأرباح والخسائر وميزانية عمومية سنوية، ونسخة من إقرارها الضريبي الفيدرالي السنوي، في غضون 30 يومًا تقويميًا بعد تقديم هذا الإقرار إلى دائرة الإيرادات الداخلية.

ترخيص قمار امتثال الشركات مكتب في مؤسسة القمار

Section § 19881

إذا أرادت شركة إدارة مؤسسة قمار، فيجب عليها ذكر ذلك في نظامها الأساسي. ويجب أن تتم الموافقة على هذا النظام الأساسي من قبل الإدارة المختصة. علاوة على ذلك، لن يقبل وزير الخارجية أي نظام أساسي أو أي تعديلات تتضمن أنشطة قمار ما لم تتم الموافقة عليها مسبقًا من قبل الإدارة.

(a) لا يحق للشركة الحصول على ترخيص لامتلاك مؤسسة قمار ما لم يكن ممارسة القمار الخاضع للرقابة من بين الأغراض المنصوص عليها في نظامها الأساسي، وتم تقديم النظام الأساسي للشركة إلى الإدارة والموافقة عليه من قبلها.

(b) لا يجوز لوزير الخارجية قبول إيداع أي نظام أساسي لأي شركة يتضمن كغرض معلن ممارسة القمار الخاضع للرقابة، أو أي تعديل عليه، أو أي تعديل يضيف هذا الغرض إلى نظام أساسي تم إيداعه بالفعل، ما لم يكن النظام الأساسي، أو التعديل، قد تمت الموافقة عليه من قبل الإدارة.

ترخيص قمار الشركات مؤسسة قمار النظام الأساسي للشركة

Section § 19882

يحدد هذا القسم القانوني ما يحدث إذا رفضت اللجنة أو ألغت ترخيصًا لشخص يمتلك أسهمًا في شركة تسعى للحصول على ترخيص مالك. يتم إخطار الشركة والفرد، ويجب بيع الورقة المالية بالقيمة السوقية العادلة في غضون 60 يومًا، ما لم يتم منح وقت إضافي. لا يمكن للشخص استلام أرباح، أو التصويت، أو الحصول على أجر من الشركة بعد الرفض. يجب أن تذكر الأوراق المالية هذه القيود. قد تنطبق استثناءات إذا كان الرفض بسبب عدم وضوح الأهلية فقط، ما لم توجد أسباب أخرى للرفض.

(a) إذا في أي وقت رفضت اللجنة ترخيصًا لـ، أو ألغت ترخيص، مالك فردي لأي ورقة مالية صادرة عن شركة تتقدم بطلب للحصول على ترخيص مالك أو تحمله، ينطبق ما يلي:

(1) يجب على اللجنة إخطار الفرد والشركة فورًا بذلك.

(2) يجب على مالك الورقة المالية بيع الورقة المالية بمبلغ لا يزيد عن القيمة السوقية العادلة، في غضون 60 يومًا تقويميًا من الرفض أو الإلغاء. عند إثبات العناية الواجبة، يجوز للجنة تمديد وقت بيع الورقة المالية.

(b) اعتبارًا من التاريخ الذي تبلغ فيه اللجنة الشركة بإشعار الرفض، يحظر على مالك الورقة المالية المرفوض القيام بأي مما يلي:

(1) استلام أي أرباح أو دخل أو فائدة على أي ورقة مالية موصوفة في الفقرة (a)، باستثناء الأرباح التي تساوي التقدير بحسن نية لحصة المالك الشخصية من أي ضريبة دخل مستحقة على مصلحة الملكية حتى تاريخ البيع، كما يحدده كتابيًا محاسب قانوني مستقل معتمد، أو حسبما يكون ضروريًا لحماية اختيار مؤسسة القمار لمعاملتها كـ "شركة S" بموجب الفصل الفرعي S (الذي يبدأ بالمادة 1361) من الفصل 1 من الجزء الفرعي A من قانون الإيرادات الداخلية.

(2) ممارسة، بشكل مباشر أو من خلال أي وصي أو مرشح، أي حق تصويت تمنحه أي ورقة مالية موصوفة في الفقرة (a).

(3) استلام أي مكافأة بأي شكل من الشركة مقابل خدمات مقدمة أو لأي غرض آخر.

(c) يجب أن تحمل كل ورقة مالية صادرة عن مرخص له مالك شركة بيانًا، على جانبي الشهادة التي تثبت الورقة المالية، بالقيود المفروضة بموجب هذا القسم.

(d)

(1) يجوز للجنة، حسب تقديرها، عدم تطبيق أحكام الفقرة (b) أو الفقرة (2) من الفقرة (a) عندما يكون الشخص الذي رُفض ترخيصه قد رُفض ترخيصه فقط بسبب فشل الشخص في إثبات الأهلية والمؤهلات للحصول على الترخيص بوضوح كما هو موصوف في الفقرة (a) من المادة 19859.

(2) لا تنطبق الفقرة (1) إذا كانت هناك أسباب إضافية لرفض الترخيص، سواء تم تقديم تلك الأسباب رسميًا كسبب للرفض أم لا.

رفض الترخيص مالك الورقة المالية أسهم الشركة

Section § 19883

يفرض هذا القانون على أفراد محددين مرتبطين بشركة مرخصة للقمار، مثل المسؤولين والمديرين والموظفين الرئيسيين، الحصول على تراخيص قمار فردية. يجب على الشركة إبلاغ الدولة بأي تغييرات والتأكد من تقديم الطلبات في غضون 30 يومًا. إذا لم يتقدم شخص بطلب، أو رُفض طلبه، أو أُلغي ترخيصه، فيجب عزله أو تعليقه. يواجه المساهمون أيضًا رفضًا إذا لم يتقدموا بطلب في الوقت المحدد. إذا فشل آخرون مطلوب منهم التقديم في ذلك، فيُعتبر ذلك فشلًا من جانب الشركة.

(a) بالقدر الذي يقتضيه هذا الفصل، يجب ترخيص المسؤولين والمديرين والمساهمين والمقرضين وحاملي سندات الدين ومتعهدي الاكتتاب والوكلاء أو موظفي الشركة المالكة المرخص لها بشكل فردي. يجب على الشركة أن تطلب من هؤلاء الأشخاص التقدم بطلب للحصول على ترخيص قمار، ويجب عليها إخطار الإدارة بكل تغيير يطرأ على مسؤولي الشركة أو مديريها أو موظفيها الرئيسيين في غضون 10 أيام عمل من التغيير. يجب على المسؤول أو المدير أو الموظف الرئيسي المطلوب منه التقدم بطلب للحصول على ترخيص أن يتقدم بطلب للحصول على الترخيص في غضون 30 يومًا تقويميًا من تاريخ توليه منصب مسؤول أو مدير أو موظف رئيسي.

(b) يجب على الشركة فورًا عزل أي مسؤول أو مدير مطلوب منه التقدم بطلب للحصول على ترخيص من أي منصب أو عضوية مجلس إدارة إذا انطبق على ذلك المسؤول أو المدير أي مما يلي:

(1) فشله في التقدم بطلب للحصول على الترخيص في غضون 30 يومًا تقويميًا من توليه منصب مسؤول أو مدير.

(2) رفض منحه ترخيصًا.

(3) إلغاء ترخيصه.

(d) إذا فشل أي مساهم مطلوب منه التقدم بطلب للحصول على ترخيص قمار في التقدم بطلب للحصول على الترخيص في الوقت المحدد، يُعتبر المساهم وكأنه قد رُفض منحه ترخيصًا لأغراض الفقرة (b) من المادة 19882.

(e) إذا فشل أي شخص آخر غير مسؤول أو مدير أو مساهم، مطلوب منه التقدم بطلب للحصول على ترخيص قمار، في القيام بذلك، فقد يُعتبر هذا الفشل بمثابة فشل من جانب الشركة المالكة المرخص لها في طلب تقديم الطلب.

ترخيص قمار للشركات الترخيص الفردي مسؤولو الشركات