أحكام الممارسة - المؤتمنون المحترفون - الأعمال والمهن - CA

Section § 6560

إذا كنت تحمل ترخيصًا مهنيًا في هذا المجال، فيجب عليك الاحتفاظ بسجلات مفصلة ودقيقة لمعلومات عملائك. يجب أن تكون هذه السجلات سهلة الوصول حتى تتمكن السلطة المختصة من مراجعتها أو تدقيقها عند الطلب.

المرخص له، سجلات العملاء، سجلات دقيقة، تدقيق، مراجعة، المكتب، حفظ السجلات، ترخيص مهني، معلومات العميل، سجلات متاحة، امتثال، صيانة السجلات، السلوك المهني، تدقيق تنظيمي، طلب المكتب

Section § 6561

إذا كنت تحمل ترخيصًا تنظمه هذه الهيئة، فيجب عليك تقديم إقرار مفصل مرة واحدة سنويًا وعند حصولك على الترخيص لأول مرة. يجب أن يتضمن هذا الإقرار، الذي تقدمه تحت طائلة عقوبة الحنث باليمين، معلومات مثل تفاصيل الاتصال بك، وأي أدوار شغلتها كوصي (مثل كونك قيمًا أو أمينًا)، وما إذا كنت قد عُزلت من هذه الأدوار. كما يجب عليك الكشف عن أي قضايا حالية أو سابقة عملت عليها، وما إذا كنت قد أخللت بواجبات ائتمانية، وما إذا كنت متورطًا في أي أنشطة إجرامية أو إفلاسات. يمكن تقديم كل هذا إلكترونيًا، باستثناء أي تفسيرات إضافية بخصوص العزل من أدوار الوصاية، والتي يجب تقديمها كتابةً.

(a) يجب على المرخص له، مبدئيًا وسنويًا بعد ذلك، أن يقدم إلى المكتب إقرارًا تحت طائلة عقوبة الحنث باليمين يتضمن ما يلي:

(1) عنوان عمل المرخص له، ورقم هاتفه، ورقم الفاكس الخاص به.

(2) ما إذا كان المرخص له قد عُزل لسبب من منصبه كقيّم، أو وصي، أو أمين، أو ممثل شخصي لتركة متوفى، أو وكيل بموجب توكيل دائم للرعاية الصحية، أو وكيل بموجب توكيل دائم للشؤون المالية، أو منصب ناشئ عن التعيين كمدير ممارسة وصاية مهنية. يجوز للمرخص له تقديم إقرار إضافي بالمسائل والوقائع المتعلقة بالقضية.

(3) أسماء الأشخاص الخاضعين للوصاية الحالية للمرخص له، والقُصّر، والموكلين بموجب توكيل دائم للرعاية الصحية، أو الموكلين بموجب توكيل دائم للشؤون المالية، وأسماء الصناديق الاستئمانية وتركات المتوفين التي يديرها المرخص له حاليًا، وما إذا كانت القضايا خاضعة لإشراف المحكمة أو غير خاضعة لإشراف المحكمة، بما في ذلك أسماء المحاكم، ومواقع المحاكم، وأرقام القضايا حيثما ينطبق ذلك.

(4) أسماء القضايا، ومواقع المحاكم، وأرقام القضايا لجميع قضايا الوصاية، والقوامة، والصناديق الاستئمانية، وغيرها من قضايا إدارة التركات المغلقة التي عمل فيها المرخص له كقيّم، أو وصي، أو أمين، أو وكيل بموجب توكيل دائم للشؤون المالية أو الرعاية الصحية، وممثل شخصي لتركة متوفى، وما إذا كانت القضية خاضعة لإشراف المحكمة أو غير خاضعة لإشراف المحكمة.

(5) ما إذا كانت محكمة قد قضت بأن المرخص له قد أخل بواجب ائتماني.

(6) ما إذا كان المرخص له قد استقال أو سوّى مسألة تم فيها تقديم شكوى ضده إلى المحكمة، بالإضافة إلى رقم القضية وإقرار بالمسائل والوقائع المتعلقة بالادعاءات.

(7) أي تراخيص أو شهادات مهنية يحملها المرخص له.

(8) أي مصالح ملكية أو انتفاعية في شركات أو مؤسسات أخرى يمتلكها المرخص له أو أحد أفراد أسرته يتلقى أو تلقى مدفوعات من عميل للمرخص له.

(9) ما إذا كان المرخص له قد أعلن إفلاسه أو امتلك مصلحة مالية مسيطرة في شركة أعلنت إفلاسها في السنوات العشر الأخيرة.

(10) اسم أي أشخاص أو كيانات لديهم مصلحة في أعمال الوصاية المهنية للمرخص له.

(11) ما إذا كان المرخص له قد أدين بجريمة.

(ب) يجوز تقديم الإقرار المطلوب من المرخص له بموجب هذا القسم إلكترونيًا إلى المكتب، في نموذج معتمد من المكتب. ومع ذلك، يجب تقديم أي إقرار إضافي بموجب الفقرة (2) من البند (أ) كتابةً.

متطلب التقديم السنوي عنوان العمل معلومات الاتصال بالمرخص له

Section § 6561.5

إذا كنت مهنيًا مرخصًا، فيجب عليك الرد في غضون 30 يومًا على أي أسئلة كتابية من المكتب بخصوص شكوى ضدك. إذا لم تستجب، أو إذا قدمت معلومات كاذبة، أو حاولت عرقلة تحقيق، فقد تواجه إجراءات تأديبية.

(a) يجب على المرخص له الاستجابة لأي استفسار كتابي يتعلق بالتحقيق في شكوى ضد مرخص له من قبل المكتب في غضون 30 يومًا تقويميًا. ويشكل عدم استجابة المرخص له أو رفضه للاستفسار الكتابي سببًا لاتخاذ إجراء تأديبي.

(b) يجب على المرخص له تقديم معلومات وإجابات صحيحة ودقيقة للأسئلة أو مذكرات الاستدعاء أو الاستجوابات أو غيرها من طلبات المعلومات أو الوثائق، وألا يتخذ أي إجراء لعرقلة أي استفسار أو تحقيق أو جلسة استماع أو إجراء من قبل المكتب. ويشكل أي إخفاق في الامتثال لهذا البند الفرعي سببًا لاتخاذ إجراء تأديبي.

مسؤولية المرخص له الرد على الاستفسار الكتابي الامتثال للتحقيق

Section § 6562

ينص هذا القسم على وجوب تقديم بيان سنوي إلى المكتب قبل 60 يومًا من انتهاء صلاحية الترخيص.

البيان السنوي الموعد النهائي للتقديم قبل 60 يومًا

Section § 6562.5

إذا قرر وكيل ائتماني محترف في كاليفورنيا عدم تجديد ترخيصه، فيجب عليه إخطار المكتب المعني كتابيًا وتقديم بيان سنوي نهائي يوضح أنه لم يعد بحاجة إلى الترخيص. يجب إرسال هذا الإخطار والبيان قبل 60 يومًا من إغلاق أعمالهم، أو التوقف عن ممارستهم، أو انتهاء صلاحية الترخيص، أيهما يأتي أولاً. سيتحقق المكتب من أي اختلافات بين البيان وسجلاته، ويجب على المرخص له حل أي مسائل.

(a) يجب على المرخص له إخطار المكتب كتابيًا بنيته عدم تجديد ترخيصه وتقديم بيان سنوي نهائي وفقًا للمادة 6561 والمادة 4542 من الباب 16 من مدونة لوائح كاليفورنيا، بصيغتها في 1 يناير 2023، موضحًا أنه لم يعد خاضعًا للترخيص بموجب هذا الفصل.

(b) يجب تقديم الإخطار الكتابي بعدم الممارسة والبيان السنوي النهائي إلى المكتب قبل 60 يومًا من إغلاق أعمالهم، أو التوقف عن ممارسة مهنة الوكيل الائتماني المحترف، أو انتهاء صلاحية ترخيصهم كوكيل ائتماني محترف، أيهما يأتي أولاً.

(c) يجب على المكتب تزويد المرخص له بأي اختلافات بين البيان السنوي النهائي وسجلات المكتب، ويجب على المرخص له الامتثال للمكتب لمعالجة وحل أي مسائل معلقة.

عدم تجديد الترخيص إخطار للمكتب بيان سنوي نهائي

Section § 6563

يتطلب هذا القانون من المهنيين المرخص لهم أن يكونوا شفافين بشأن رسومهم. إذا كان لديهم موقع إلكتروني، يجب عليهم نشر جدول أو نطاق رسومهم، بما في ذلك الأسعار بالساعة، عبر الإنترنت بحلول 1 يناير 2023. وإذا لم يكن لديهم موقع إلكتروني، فيجب عليهم تقديم جدول رسومهم للعملاء المحتملين قبل توقيع العقد ولأي شخص يطلب ذلك. بالإضافة إلى ذلك، إذا كان العميل خاضعاً للوصاية أو سيصبح كذلك، يجب على المرخص له إبلاغ الأطراف المعنية برسومه.

(a) في أو قبل 1 يناير 2023، يجب على المرخص له الذي لديه موقع إلكتروني أن ينشر على ذلك الموقع الإلكتروني جدولاً أو نطاقاً لرسوم المرخص له، بما في ذلك، على سبيل المثال لا الحصر، الرسوم بالساعة، للخدمات المقدمة.

(b) في أو بعد 1 يناير 2023، يجب على المرخص له الذي ليس لديه موقع إلكتروني القيام بكل مما يلي:

(1) تزويد العميل المحتمل، قبل إبرام عقد الخدمات، بجدول أو نطاق لرسوم المرخص له، بما في ذلك، على سبيل المثال لا الحصر، الرسوم بالساعة، للخدمات المقدمة.

(2) عند استلام طلب، تزويد العميل بجدول أو نطاق لرسوم المرخص له، بما في ذلك، على سبيل المثال لا الحصر، الرسوم بالساعة، للخدمات المقدمة.

(3) إذا كان العميل المحتمل أو الحالي وصياً عليه مقترحاً أو حالياً، يجب تزويد جميع الأشخاص المعنيين، كما هو محدد في الفقرة (2) من البند (ب) من المادة 1822 من قانون الوصاية، بجدول أو نطاق لرسوم المرخص له، بما في ذلك، على سبيل المثال لا الحصر، الرسوم بالساعة، للخدمات المقدمة.

رسوم المرخص له الرسوم بالساعة جدول رسوم الخدمات