كما تُستخدم في هذا الفصل، يكون للمصطلحات التالية المعاني الآتية:
(a)CA الأعمال والمهن Code § 6501(a) تعني "القانون" هذا الفصل.
(b)CA الأعمال والمهن Code § 6501(b) يعني "المكتب" مكتب الأمناء المهنيين ضمن إدارة شؤون المستهلك، المنشأ عملاً بالقسم 6510.
(c)CA الأعمال والمهن Code § 6501(c) يعني "العميل" فردًا يتلقى خدمة من أمين مهني.
(d)CA الأعمال والمهن Code § 6501(d) تعني "الإدارة" إدارة شؤون المستهلك.
(e)CA الأعمال والمهن Code § 6501(e) يعني "المرخص له" شخصًا مرخصًا بموجب هذا الفصل كأمين مهني.
(f)Copy CA الأعمال والمهن Code § 6501(f)
(1)Copy CA الأعمال والمهن Code § 6501(f)(1) يعني "الأمين المهني" أيًا مما يلي:
(A)CA الأعمال والمهن Code § 6501(f)(1)(A) شخص يتصرف كوصي أو قيم على شخص، أو تركة، أو على الشخص والتركة معًا، لاثنين أو أكثر من الأفراد في نفس الوقت ممن ليسوا أقارب للأمين المهني أو لبعضهم البعض.
(B)CA الأعمال والمهن Code § 6501(f)(1)(B) ممثل شخصي لتركة متوفى، كما هو محدد في القسم 58 من قانون الوصايا، لاثنين أو أكثر من الأفراد في نفس الوقت ممن ليسوا أقارب للأمين المهني أو لبعضهم البعض.
(2)CA الأعمال والمهن Code § 6501(f)(2) يعني "الأمين المهني" أيضًا شخصًا يتصرف كأمين، أو وكيل بموجب توكيل دائم للرعاية الصحية، أو وكيل بموجب توكيل دائم للشؤون المالية، لأكثر من ثلاثة أفراد، في نفس الوقت.
عند احتساب الأفراد بموجب هذه الفقرة لتحديد ما إذا كان الشخص أمينًا مهنيًا:
(A)CA الأعمال والمهن Code § 6501(A) لا يُحتسب الأفراد الذين تربطهم صلة قرابة بالأمين.
(B)CA الأعمال والمهن Code § 6501(B) يُحتسب جميع الأفراد الذين تربطهم صلة قرابة ببعضهم البعض كفرد واحد.
(C)CA الأعمال والمهن Code § 6501(C) يُحتسب جميع الموكلين الذين تربطهم صلة قرابة ببعضهم البعض كفرد واحد، ولا يُحتسب عدد الصناديق الائتمانية ولا عدد المستفيدين من تلك الصناديق.
(D)CA الأعمال والمهن Code § 6501(D) يشمل "الأمين المهني" أيضًا شخصًا يتصرف كمدير ممارسة أمين مهني، معين عملاً بالقسم 2469 أو 9765 من قانون الوصايا.
(3)CA الأعمال والمهن Code § 6501(3) لأغراض هذا البند الفرعي، تعني "صلة قرابة" صلة الدم، أو التبني، أو الزواج، أو الشراكة المنزلية المسجلة.
(4)CA الأعمال والمهن Code § 6501(4) لا يشمل "الأمين المهني" أيًا مما يلي:
(A)CA الأعمال والمهن Code § 6501(4)(A) شركة ائتمان، كما هي محددة في القسم 83 من قانون الوصايا.
(B)CA الأعمال والمهن Code § 6501(4)(B) مؤسسة مؤمن عليها من قبل المؤسسة الفيدرالية للتأمين على الودائع (FDIC)، أو شركاتها القابضة، أو فروعها، أو الشركات التابعة لها. لأغراض هذه الفقرة الفرعية، تعني "شركة تابعة" كيانًا يشارك في مصلحة ملكية مع المؤسسة المؤمن عليها من قبل المؤسسة الفيدرالية للتأمين على الودائع (FDIC)، أو يخضع لسيطرتها المشتركة.
(C)CA الأعمال والمهن Code § 6501(4)(C) وكالة عامة، بما في ذلك الوصي العام، أو القيم العام، أو أي وكالة أخرى تابعة لولاية كاليفورنيا أو لمقاطعة في كاليفورنيا أو مركز إقليمي للأشخاص ذوي الإعاقات النمائية، كما هو محدد في القسم 4620 من قانون الرعاية الاجتماعية والمؤسسات.
(D)CA الأعمال والمهن Code § 6501(4)(D) شركة غير ربحية أو وقف خيري موصوف في القسم 501(c)(3) من قانون الإيرادات الداخلية ويستوفي جميع المتطلبات التالية:
(i)CA الأعمال والمهن Code § 6501(4)(D)(i) هي منظمة موصوفة في القسم 509(a)(1)، أو القسم 509(a)(2)، أو القسم 509(a)(3) من قانون الإيرادات الداخلية.
(ii)CA الأعمال والمهن Code § 6501(4)(D)(ii) كانت موجودة لمدة خمس سنوات على الأقل.
(iii)CA الأعمال والمهن Code § 6501(4)(D)(iii) لديها إجمالي أموال مؤسسية كما هو موصوف في البند الفرعي (e) من القسم 18502 من قانون الوصايا وفقًا لأحدث بيان مالي مدقق لها بقيمة لا تقل عن مليوني دولار (2,000,000 دولار) صافية من الرهون.
(iv)CA الأعمال والمهن Code § 6501(4)(D)(iv) تتصرف كأمين، بشكل عرضي للأغراض التي أنشئت من أجلها، لصندوق ائتماني يستوفي واحدًا على الأقل من الشروط التالية:
(I)CA الأعمال والمهن Code § 6501(4)(D)(iv)(I) هو صندوق ائتماني تقتصر التوزيعات السنوية منه على الدخل، أو مبلغ معين، أو نسبة مئوية ثابتة من صافي القيمة السوقية العادلة لأصول الصندوق كما هو موصوف في القسم 664(d) من قانون الإيرادات الداخلية الذي يحكم الصناديق الائتمانية الخيرية المتبقية.
(II) هو صندوق ائتماني تقتصر التوزيعات السنوية منه على معاش سنوي مضمون أو نسبة مئوية ثابتة من القيمة السوقية العادلة للممتلكات كما هو موصوف في القسم 2055(e)(2)(B) أو القسم 2522(c)(2)(B) من قانون الإيرادات الداخلية.
(III) هو صندوق ائتماني تقتصر التوزيعات السنوية منه على الدخل، بما في ذلك صندوق دخل مجمع تقتصر التوزيعات السنوية منه على الدخل كما هو موصوف في القسم 642(c)(5) من قانون الإيرادات الداخلية الذي يحكم صناديق الدخل المجمعة.
(IV) هو صندوق ائتماني كانت قيمة المصلحة الخيرية فيه قابلة للتحديد حاليًا عند إنشاء الصندوق وخصمها لأغراض ضريبة الهدايا الفيدرالية، أو ضريبة التركات، أو ضريبة الدخل بموجب قانون الإيرادات الداخلية كما كان ساريًا قبل سن قانون الإصلاح الضريبي الفيدرالي لعام 1969 (القانون العام 91-172).
(E)CA الأعمال والمهن Code § 6501(4)(E) شخص يعمل لدى، أو يتصرف كوكيل نيابة عن، كيان أو وكالة موصوفة في الفقرة الفرعية (A)، أو (B)، أو (C)، أو (D) والذي يتصرف في سياق ونطاق ذلك العمل أو الوكالة، وموظف عام لوكالة موصوفة في الفقرة الفرعية (C) يتصرف في سياق ونطاق واجباته الرسمية.
(F)CA الأعمال والمهن Code § 6501(4)(F) شخص يقتصر نشاطه كأمين مهني على كونه وسيطًا تاجرًا، أو وكيل وسيط تاجر، أو مستشارًا استثماريًا، أو ممثل مستشار استثماري مسجل ومنظم بموجب قانون الأوراق المالية للشركات لعام 1968 (القسم 1 (الذي يبدأ بالقسم 25000) من الباب 4 من قانون الشركات)، أو قانون مستشاري الاستثمار لعام 1940 (15 U.S.C. Sec. 80b-1 et seq.)، أو قانون بورصة الأوراق المالية لعام 1934 (15 U.S.C. Sec. 78a et seq.)، أو يتضمن العمل كأمين لشركة تنظمها هيئة الأوراق المالية والبورصات بموجب قانون شركات الاستثمار لعام 1940 (15 U.S.C. Sec. 80a-1 et seq.).
(g)CA الأعمال والمهن Code § 6501(g) تعني "اللجنة" اللجنة الاستشارية للأمناء المهنيين، كما هي منشأة عملاً بالقسم 6511.
