(a)CA التمويل Code § 100023(a) كلما رأى المفوض ذلك ضروريًا ومناسبًا، يفحص المفوض شؤون كل مرخص له لضمان الامتثال لهذا القسم. يعين المفوض أشخاصًا مناسبين لإجراء الفحص. يجوز للمفوض ومعينيه فحص دفاتر وسجلات ووثائق المرخص له، ويجوز لهم استجواب مسؤولي المرخص له أو مديريه أو موظفيه أو وكلائه تحت القسم فيما يتعلق بعمليات تحصيل الديون الخاصة بالمرخص له.
(b)CA التمويل Code § 100023(b) يجوز للمفوض التعاون مع أي وكالة تابعة للولاية أو الحكومة الفيدرالية أو الولايات الأخرى في إجراء فحوصات الترخيص.
(c)CA التمويل Code § 100023(c) لا يتطلب هذا القسم من المفوض إجراء فحوصات في المكاتب التجارية للمرخص لهم. ما لم يُعتبر الفحص في الموقع ضروريًا لحماية الجمهور، يجوز للمفوض إجراء بعض أو كل الفحوصات دون زيارة موقعية للمكتب التجاري للمرخص له، عن طريق مطالبة المرخص لهم بتقديم الدفاتر والسجلات المطلوبة إلى الإدارة إلكترونيًا، عبر بوابة آمنة.
(d)CA التمويل Code § 100023(d) ما لم يكن معفى بخلاف ذلك بموجب المادة 100001، تخضع الشركات التابعة للمرخص له للفحص من قبل المفوض بنفس الشروط المطبقة على المرخص له، ولكن فقط عندما توفر التقارير الواردة من المرخص له، أو فحص المرخص له، دليلًا موثقًا على نشاط غير قانوني بين المرخص له والشركة التابعة يستفيد منه أو يؤثر فيه أو ينشأ عن الأنشطة المنظمة بموجب هذا القسم.
(e)CA التمويل Code § 100023(e) يدفع المرخص له الذي تم فحصه تكلفة كل فحص للمفوض، ويجوز للمفوض رفع دعوى لاسترداد التكلفة في أي محكمة ذات اختصاص قضائي. عند تحديد تكلفة الفحص، يجوز للمفوض استخدام متوسط التكلفة التقديرية للساعة لجميع الأشخاص الذين يجرون فحوصات للمرخص لهم أو غيرهم من الأشخاص الخاضعين لهذا القسم للسنة المالية.
(f)CA التمويل Code § 100023(f) يعود بيان نتائج الفحص للمفوض ولا يجوز الكشف عنه لأي شخص آخر غير المرخص له، أو مسؤولي إنفاذ القانون، أو وكالات تنظيمية أخرى تابعة للولاية أو الحكومة الفيدرالية لمزيد من التحقيق والإنفاذ. التقارير المطلوبة من المرخص لهم من قبل المفوض بموجب هذا القسم ونتائج الفحوصات التي أجراها المفوض بموجب هذا القسم هي ملك للمفوض.
(g)CA التمويل Code § 100023(g) يقدم المفوض بيانًا كتابيًا بنتائج الفحص، ويصدر نسخة من ذلك البيان للمرخص له ويتخذ الخطوات المناسبة لضمان تصحيح أي انتهاكات لهذا القسم.
(h)CA التمويل Code § 100023(h) على الرغم من أي حكم في هذا القسم، يكون للمفوض سلطة التنازل عن فحص مكتب فرعي واحد أو أكثر، إذا رأى المفوض أن فحوصات المكاتب الفرعية ليست ضرورية لحماية الجمهور، بسبب العمليات المركزية للمرخص له أو عوامل أخرى مقبولة للمفوض.
(i)CA التمويل Code § 100023(i) في أي إجراء بموجب هذا القسم، يقع عبء إثبات الإعفاء أو الاستثناء من تعريف على الشخص الذي يدعيه.
