(a)CA التمويل Code § 90002(a) لا ينطبق هذا القسم على مرخص له، أو موظف لدى مرخص له، تابع لأي وكالة حكومية أخرى غير إدارة الحماية المالية والابتكار بالقدر الذي يعمل فيه المرخص له أو الموظف بموجب سلطة ترخيص الوكالة الحكومية الأخرى.
(b)CA التمويل Code § 90002(b) لا ينطبق هذا القسم على شخص أو موظف لدى ذلك الشخص بالقدر الذي يعمل فيه ذلك الشخص أو الموظف بموجب سلطة أحد التراخيص أو الشهادات أو المواثيق التالية الصادرة عن إدارة الحماية المالية والابتكار:
(1)CA التمويل Code § 90002(b)(1) أي شخص مرخص له كوكيل ضمان بموجب القسم 6 (الذي يبدأ بالمادة 17000) من قانون المالية.
(2)CA التمويل Code § 90002(b)(2) أي شخص مرخص له كمقرض مالي، أو وسيط، أو مدير برنامج، أو منشئ قروض رهن عقاري بموجب القسم 9 (الذي يبدأ بالمادة 22000) من قانون المالية.
(3)CA التمويل Code § 90002(b)(3) أي شخص مرخص له كوسيط تاجر أو مستشار استثمار بموجب القسم 1 (الذي يبدأ بالمادة 25000) من الباب 4 من قانون الشركات.
(4)CA التمويل Code § 90002(b)(4) أي شخص مرخص له كمقرض رهن عقاري سكني، أو مقدم خدمات رهن عقاري، أو منشئ قروض رهن عقاري بموجب القسم 20 (الذي يبدأ بالمادة 50000) من قانون المالية.
(5)CA التمويل Code § 90002(b)(5) أي شخص مرخص له كبائع شيكات، أو دافع فواتير، أو مقسط بموجب القسم 3 (الذي يبدأ بالمادة 12000) من قانون المالية.
(6)CA التمويل Code § 90002(b)(6) أي شخص مرخص له كشركة وصول إلى رأس المال بموجب القسم 3 (الذي يبدأ بالمادة 28000) من الباب 4 من قانون الشركات.
(7)CA التمويل Code § 90002(b)(7) أي شخص يمارس الأعمال بموجب ترخيص أو ميثاق أو شهادة صادرة بموجب قانون المؤسسات المالية، بما في ذلك القسم 1 (الذي يبدأ بالمادة 99)، والقسم 1.1 (الذي يبدأ بالمادة 1000)، والقسم 1.2 (الذي يبدأ بالمادة 2000)، والقسم 1.6 (الذي يبدأ بالمادة 4800)، والقسم 2 (الذي يبدأ بالمادة 5000)، والقسم 5 (الذي يبدأ بالمادة 14000)، والقسم 7 (الذي يبدأ بالمادة 18000)، والقسم 15 (الذي يبدأ بالمادة 31000) من قانون المالية.
(c)CA التمويل Code § 90002(c) لا ينطبق هذا القسم على بنك، أو شركة قابضة مصرفية، أو شركة ائتمان، أو جمعية ادخار وقروض، أو شركة قابضة لجمعيات الادخار والقروض، أو اتحاد ائتماني، أو منظمة خاضعة لإشراف إدارة ائتمان المزارع، عند العمل بموجب سلطة ترخيص أو شهادة أو ميثاق بموجب القانون الفيدرالي أو قوانين ولاية أخرى.
(d)CA التمويل Code § 90002(d) ينطبق هذا القسم على جميع الأشخاص الآخرين المشمولين، على النحو المحدد في الفقرة الفرعية (f) من المادة 90005.
