- - CA التمويل

Section § 31550

لا يمكنك السيطرة على عمل تجاري مرخص له دون الحصول على إذن من المفوض أولاً.

الاستحواذ على السيطرة مرخص له موافقة المفوض ملكية الأعمال الامتثال التنظيمي الاستحواذ على الأعمال سلطة الترخيص نقل الملكية متطلب الإذن لوائح الأعمال حيازة السيطرة عملية الموافقة إشراف الكيانات الخاضعة للتنظيم تغيير السيطرة

(Amended by Stats. 1996, Ch. 1064, Sec. 669. Effective January 1, 1997. Operative July 1, 1997.)

Section § 31551

ينص هذا القانون على أنه إذا أراد شخص ما السيطرة على شركة مرخصة بالفعل، فيجب على المفوض الموافقة على طلبه إذا تم استيفاء شروط معينة. تشمل هذه الشروط أن يكون مقدم الطلب ومديروه جديرين بالثقة ومستقرين مالياً، وأن يلتزم مقدم الطلب بجميع القوانين واللوائح ذات الصلة، وأن أي تغييرات كبيرة يخطط لإجرائها لن تضر بسلامة الشركة أو مصلحة الجمهور. إذا لم يتم استيفاء هذه الشروط، يمكن للمفوض رفض الطلب بعد عملية مراجعة.

إذا وجد المفوض، فيما يتعلق بطلب الموافقة على حيازة السيطرة على مرخص له:

(a) أن مقدم الطلب والمديرين والمسؤولين التنفيذيين لمقدم الطلب يتمتعون بحسن السيرة والسلوك والملاءة المالية السليمة؛

(b) أنه من المعقول الاعتقاد بأنه، إذا حاز مقدم الطلب السيطرة على المرخص له، فسيمتثل مقدم الطلب لجميع الأحكام المعمول بها من هذا القسم ولأي لائحة أو أمر صادر بموجب هذا القسم؛ و

(c) أن خطط مقدم الطلب، إن وجدت، لإجراء أي تغيير جوهري في أعمال المرخص له أو هيكله المؤسسي أو إدارته ليست ضارة بسلامة ومتانة المرخص له أو بالمصلحة العامة والميزة؛

يجب على المفوض الموافقة على الطلب. إذا وجد المفوض خلاف ذلك، بعد إشعار وجلسة استماع، فعليه أو عليها رفض الطلب.

موافقة المفوض حيازة السيطرة المرخص له حسن السيرة والسلوك الملاءة المالية الامتثال للوائح تغييرات الأعمال الهيكل المؤسسي تغييرات الإدارة المصلحة العامة السلامة والمتانة رفض الطلب إجراءات الإشعار والجلسة خطط مقدم الطلب مديرون جديرون بالثقة

(Amended by Stats. 1996, Ch. 1064, Sec. 670. Effective January 1, 1997. Operative July 1, 1997.)

Section § 31551.5

يسمح هذا القسم القانوني للمفوض بأن يقرر ما إذا كان شخص يتقدم بطلب للحصول على ترخيص مالي، أو مديروه أو مسؤولوه، ليسوا ذوي سيرة حسنة إذا كانوا قد أدينوا بجرائم تتعلق بالاحتيال أو عدم الأمانة. إذا كان مثل هذا الشخص يخطط لإجراء تغييرات إدارية كبيرة، فقد يُعتبر ذلك ضارًا بسلامة المرخص له والمصلحة العامة. علاوة على ذلك، يشير القسم إلى أن هذه ليست الأسباب الوحيدة التي قد يُحكم بموجبها على شخص بأنه ليس ذا سيرة حسنة، مما يترك مجالًا لاعتبارات أخرى.

(a) لأغراض المادة 31551، يجوز للمفوض أن يقرر ما يلي:

(1) أن مقدم الطلب أو مديرًا أو مسؤولًا في مقدم الطلب ليس ذا سيرة حسنة إذا كان هذا الشخص قد أدين بجريمة تنطوي على احتيال أو عدم أمانة، أو أقر بعدم المنازعة فيها.

(2) أن خطة مقدم الطلب لإجراء تغيير جوهري في إدارة المرخص له ضارة بسلامة ومتانة المرخص له ولراحة الجمهور ومصلحته إذا كانت الخطة تنص على أن يصبح شخص أدين بجريمة تنطوي على احتيال أو عدم أمانة، أو أقر بعدم المنازعة فيها، مديرًا أو مسؤولًا في المرخص له.

(b) لا يعتبر البند (a) هو الأساس الوحيد الذي يجوز للمفوض أن يجد بناءً عليه، لأغراض المادة 31551، أن مقدم الطلب أو مديرًا أو مسؤولًا في مقدم الطلب ليس ذا سيرة حسنة أو أن خطة مقدم الطلب لإجراء تغيير جوهري في إدارة المرخص له ضارة بسلامة ومتانة المرخص له أو لراحة الجمهور ومصلحته.

ترخيص مالي سيرة حسنة إدانة بالاحتيال عدم أمانة تغيير إدارة مقدم الطلب خطة إدارة ضارة السلامة والمتانة راحة الجمهور مصلحة الجمهور سلطة المفوض التقديرية إدارة المرخص له تغيير إداري جوهري

(Amended by Stats. 1996, Ch. 1064, Sec. 671. Effective January 1, 1997. Operative July 1, 1997.)

Section § 31552

يسمح هذا القانون للمفوض بإعفاء أشخاص معينين أو أنشطة مالية معينة من قواعد هذا الفصل، إذا رأى أن ذلك يصب في المصلحة العامة وأن هذه الإعفاءات لن تؤثر سلبًا على الأهداف العامة للقسم.

سلطة المفوض المصلحة العامة إعفاء المعاملات المالية الإعفاءات التنظيمية شروط محددة إعفاءات غير مشروطة فئة من الأشخاص تنظيم المعاملات شروط مناسبة أغراض القسم التنظيم الضروري التنظيم المالي فترات محددة أوامر تنظيمية

(Amended by Stats. 1996, Ch. 1064, Sec. 672. Effective January 1, 1997. Operative July 1, 1997.)