يتولى المفوض إدارة أحكام هذا القسم.
Chapter 2
Section § 31100
ينص هذا القسم من القانون على أن المفوض مسؤول عن الإشراف على وتطبيق القواعد واللوائح ضمن هذا الجزء من القسم المالي.
المفوض الإشراف التنفيذ القسم المالي اللوائح الإدارة الرقابة الإشراف المالي إنفاذ القواعد الحوكمة المالية إدارة القسم
Section § 31101
يتمتع المفوض بسلطة إصدار اللوائح والأوامر لتنفيذ أهداف هذا القسم بفعالية. يمكن لهذه اللوائح أن تحدد المصطلحات، بما في ذلك المصطلحات الغامضة مثل "فعل غير آمن أو غير سليم"، وقد تعيد تعريف مصطلحات أخرى غير مستخدمة في القسم. يمكن للمفوض أيضاً تصنيف الأفراد والمعاملات إلى فئات مختلفة لإصدار لوائح أو أوامر محددة لكل فئة. بالإضافة إلى ذلك، إذا اعتُقد أن أي جزء من لائحة ما ليس ضرورياً للمصلحة العامة، يمكن للمفوض التنازل عنه.
(a)CA التمويل Code § 31101(a) يجوز للمفوض من وقت لآخر إصدار اللوائح والأوامر التي يرى أنها ضرورية لتنفيذ أحكام وأغراض هذا القسم.
(b)CA التمويل Code § 31101(b) يجوز للوائح والأوامر الصادرة بموجب هذا القسم، ضمن أمور أخرى، أن تحدد أي مصطلح مستخدم في هذا القسم، بما في ذلك (على سبيل المثال لا الحصر) مصطلح "فعل غير آمن أو غير سليم"، وكذلك أي مصطلح غير مستخدم في هذا القسم.
(c)CA التمويل Code § 31101(c) لأغراض اللوائح والأوامر الصادرة بموجب هذا القسم، يجوز للمفوض تصنيف الأشخاص والمعاملات والمسائل الأخرى ضمن اختصاصه، ويجوز له تحديد لوائح أو أوامر مختلفة لفئات مختلفة.
(d)CA التمويل Code § 31101(d) يجوز للمفوض التنازل عن أي حكم من أي لائحة أو أمر صادر بموجب هذا القسم في أي حالة يرى فيها أن هذا الحكم ليس ضرورياً للمصلحة العامة.
سلطة المفوض إصدار اللوائح إصدار الأوامر تعريف المصطلحات فعل غير آمن أو غير سليم تصنيف الأشخاص تصنيف المعاملات لوائح مختلفة التنازل عن الأحكام التنازل للمصلحة العامة تصنيف الاختصاص مرونة تنظيمية
Section § 31102
يسمح هذا القانون للمفوض بوضع شروط على الأوامر أو التراخيص التي يصدرها، وذلك لضمان استيفائها لقواعد وأهداف القسم المنظم. يتعلق الأمر بسلطة المفوض التقديرية للتأكد من امتثال كل شيء للقانون.
سلطة المفوض التقديرية شروط الأمر شروط الترخيص شروط الإصدار سلطة الإنفاذ الامتثال التنظيمي غرض القسم متطلبات الترخيص متطلبات الأمر الشروط التنظيمية تدابير الامتثال الأوامر الإدارية إنفاذ الترخيص الأحكام التنظيمية واجبات المفوض
Section § 31103
أي قرار نهائي أو إجراء رسمي يتخذه المفوض يمكن أن تراجعه محكمة. هذا يعني أن لديك الحق في أن تنظر المحكمة في إجراءات المفوض إذا كنت تعتقد أن هناك خطأ قد حدث.
مراجعة قضائية، قرارات المفوض، إجراءات رسمية، مراجعة المحكمة، مراجعة الأمر النهائي، مراجعة الترخيص، خطأ في القرار، رقابة قانونية، استئناف قرار إداري، سلطة المفوض، تدخل قضائي، قرارات الترخيص، أوامر إدارية، الامتثال القانوني، إجراءات المفوض
Section § 31104
في أي قضية تتعلق بهذا القسم، يجب على الشخص الذي يتقدم بطلب لشيء ما أن يثبت سبب وجوب الموافقة عليه. وإذا ادعى شخص ما أنه معفى أو لديه استثناء من قاعدة معينة، فيجب عليه إثبات سبب انطباق ذلك عليه.
عبء الإثبات الموافقة على الطلب ادعاء الإعفاء ادعاء الاستثناء مسؤولية مقدم الطلب الإعفاء من القاعدة استثناء من تعريف إجراء قانوني متطلبات الإثبات مسؤولية الإثبات
Section § 31105
ينص هذا القانون على أنه لا ينبغي تفسير أي شيء في هذا الجزء من القانون على أنه يفرض تلقائيًا على المفوض عقد جلسة استماع بشأن أي قضية.
المفوض متطلب جلسة الاستماع التفسير القانوني أحكام القسم التزام جلسة الاستماع مراجعة المسألة السلطة التقديرية الإدارية جلسات الاستماع الضمنية السلطة التقديرية للمفوض تفسير القانون جلسات الاستماع الإلزامية جلسات الاستماع الإدارية التفسير التنظيمي ضرورة جلسة الاستماع جلسات الاستماع القانونية
Section § 31106
يعني هذا القانون أن المفوض ليس ملزمًا بتقديم تفسيرات أو استنتاجات مكتوبة بشأن أي قرارات يتخذها بموجب هذا القسم، ما لم يتطلب قانون آخر ذلك على وجه التحديد.
سلطة المفوض استنتاجات مكتوبة تفسيرات القرارات إعفاء من المتطلبات القرارات التنظيمية السلطة الإدارية التزامات الإبلاغ تفسير الحكم استثناء من متطلبات التوثيق السلطة التقديرية الإدارية
Section § 31107
ينص هذا القسم على أنه عند تقديم طلب إلى المفوض يتعلق بهذا القسم، يجب عليك اتباع التنسيق المحدد، وتضمين المعلومات المطلوبة، وتوقيعه حسب التعليمات، وربما التحقق منه بالطريقة التي يحددها المفوض.
متطلبات الطلب لائحة المفوض التحقق تنسيق الطلب تعليمات التوقيع تضمين المعلومات أمر المفوض تقديم الطلب الامتثال للائحة عملية التقديم القانونية
Section § 31108
يوضح هذا القسم من القانون أنه عندما يقدم شخص ما طلبًا يتعلق بالمسائل المالية، يمكن للمفوض النظر في أي خطط يقترحها مقدم الطلب، مثل تعيين مسؤولين، أو بيع أوراق مالية، أو الحصول على تمويل. إذا اعتقد المفوض أن مقدم الطلب يمكنه الوفاء بالخطط، فيمكنه الموافقة على الطلب بناءً على هذه المقترحات. ومع ذلك، ستأتي الموافقة بشروط، تتطلب من مقدم الطلب تنفيذ خططه خلال إطار زمني محدد.
الموافقة على الطلب، مقترحات مالية، تعيين مسؤولين، بيع الأوراق المالية، الحصول على تمويل، رأي المفوض، فرض شروط، تنفيذ المقترحات، فترة زمنية للتنفيذ، قدرة مقدم الطلب، موافقة مشروطة، الامتثال التنظيمي، عملية تقديم الطلب المالي، تقييم المقترح، التنفيذ في الوقت المناسب
Section § 31109
يتيح هذا القانون للمفوض الاستجابة لطلبات الأشخاص الذين يرغبون في الحصول على توضيح رسمي بشأن قواعد أو قرارات محددة صادرة بموجب هذا القسم من القانون.
يجوز للمفوض أن يستجيب لطلبات الأشخاص المعنيين للحصول على آراء تفسيرية بشأن أي حكم من أحكام هذا القسم أو أي لائحة أو أمر صادر بموجب هذا القسم.
آراء تفسيرية طلبات من الأشخاص المعنيين طلبات توضيح رسمي سلطة المفوض الاستجابة للطلبات تفسير قواعد محددة قرارات بموجب القسم تفسير اللوائح تفسير الأوامر توضيح أحكام القسم
Section § 31110
يمنح هذا القانون المفوض سلطة إجراء تحقيقات، داخل الولاية وخارجها، لضمان الامتثال للوائح المالية. يمكن للمفوض عقد جلسات استماع، وإصدار أوامر استدعاء، وطلب تقديم الوثائق التي تعتبر ذات صلة. إذا رفض شخص الامتثال لأمر استدعاء، يمكن للمحكمة العليا إجباره على الحضور وتقديم الأدلة، وقد يؤدي عدم الامتثال إلى اتهامات بازدراء المحكمة.
(أ) يجوز للمفوض (1) إجراء تحقيقات عامة أو خاصة داخل هذه الولاية أو خارجها حسبما يراه ضروريًا لتحديد ما إذا كان سيوافق على أي طلب مقدم إليه بموجب هذا القسم أو بموجب أي لائحة أو أمر صادر بموجب هذا القسم، ولتحديد ما إذا كان أي شخص قد انتهك أو هو على وشك انتهاك أي حكم من أحكام هذا القسم أو أي لائحة أو أمر صادر بموجب هذا القسم، وللمساعدة في إنفاذ أي حكم من أحكام هذا القسم أو أي لائحة أو أمر صادر بموجب هذا القسم، أو للمساعدة في إصدار اللوائح أو الأوامر بموجب هذا القسم، و (2) نشر معلومات تتعلق بأي انتهاك لأي حكم من أحكام هذا القسم أو أي لائحة أو أمر صادر بموجب هذا القسم.
(ب) لأغراض أي تحقيق أو فحص أو إجراء آخر بموجب هذا القسم، يجوز للمفوض أداء اليمين والتأكيدات، واستدعاء الشهود، وإجبارهم على الحضور، وأخذ الأدلة، وطلب تقديم أي كتب أو أوراق أو مراسلات أو مذكرات أو اتفاقيات أو غيرها من الوثائق أو السجلات التي يراها المفوض ذات صلة أو جوهرية للتحقيق.
(ج) في حالة عصيان أي شخص، أو رفضه الامتثال لأمر استدعاء صادر إليه، يجوز للمحكمة العليا، بناءً على طلب المفوض، أن تصدر لهذا الشخص أمرًا يلزمه بالمثول أمام المفوض، لتقديم أدلة وثائقية، إذا أمر بذلك، أو لتقديم أدلة تتعلق بالمسألة قيد التحقيق أو التساؤل. وقد تعاقب المحكمة عدم الامتثال لهذا الأمر باعتباره ازدراءً للمحكمة.
تحقيقات المفوض الامتثال المالي سلطة الاستدعاء سلطة الإنفاذ استدعاء الشهود تقديم الوثائق مساعدة المحكمة تحقيقات الامتثال القانوني إنفاذ اللوائح المالية إجبار على تقديم الأدلة
Section § 31110.5
يسمح هذا القانون للمفوض بمشاركة المعلومات حول عمل تجاري مرخص مع إدارة الأعمال الصغيرة أو وكالات حكومية أخرى تنظم أيضًا هذا العمل التجاري أو الشركات ذات الصلة به.
المفوض معلومات المرخص له إدارة الأعمال الصغيرة وكالة حكومية تنظيم الأعمال تبادل المعلومات شركة تابعة شركة أم ترخيص الأعمال رقابة حكومية امتثال الأعمال وكالة تنظيمية التواصل بين الوكالات إشراف على الأعمال تنظيم التراخيص
Section § 31111
ينص هذا القانون على أنه حتى لو سمح المفوض لأشخاص معينين، مثل المرخص لهم، أو الجهات التابعة لهم، أو الوكالات الحكومية، بالاطلاع على السجلات المتعلقة بمرخص له أو نسخها، فإن القواعد الواردة في بعض أقسام قانون الحكومة لا تزال تنطبق على تلك السجلات. لذا، فإن مشاركة السجلات لا تغير حقيقة أن تلك القواعد تستمر في حماية أو تنظيم السجلات.
على الرغم من حقيقة أن المفوض يسمح لأي مرخص له، أو أي جهة تابعة لمرخص له، أو أي وكالة حكومية بفحص أو عمل نسخ من أي سجل يتعلق بمرخص له أو بأي مدير أو مسؤول أو موظف أو جهة تابعة لمرخص له، أو أن المفوض يقدم أي سجل من هذا النوع، أو نسخة منه، لأي شخص موصوف أعلاه، فإن أي حكم من المادة 7922.000 من قانون الحكومة وأي حكم مدرج في المادة 7920.505 من قانون الحكومة والذي كان سينطبق على ذلك السجل، لولا تلك الحقيقة، سيستمر في الانطباق على السجل.
أذونات المفوض فحص السجلات سجلات المرخص له وصول الجهات التابعة وصول الوكالات الحكومية نسخ السجلات Section 7922.000 Section 7920.505 حماية السجلات مشاركة المعلومات الوصول القانوني للسجلات تنظيم البيانات امتثال بيانات المرخص له سرية السجلات استمرارية الوصول
Section § 31112
يسمح هذا القانون للمفوض بتقديم أدلة على جريمة محتملة، تنتهك اللوائح المالية، إلى المدعي العام في المكان الذي وقعت فيه الجريمة. يمكن للمدعي العام بعد ذلك أن يقرر بدء إجراءات جنائية بناءً على هذه الأدلة.
مفوض انتهاك لوائح مالية تقديم أدلة مدعي عام إجراءات جنائية مقاطعة إحالة جريمة إجراءات مناسبة انتهاك لائحة إنفاذ القانون جريمة مالية أدلة قانونية عملية الإحالة انتهاك أمر
Section § 31113
إذا كنت تتقدم بطلب للحصول على ترخيص أو كنت شركة أم أو تابعة لطالب ترخيص أو مرخص له، فيجب عليك منح المفوض المالي للدولة موافقة ليعمل كممثلك لاستلام أي إشعارات قانونية تتعلق بالترخيص. ينطبق هذا على القضايا القضائية أو الإدارية، باستثناء القضايا الجنائية. يجب تقديم هذا قبل الحصول على الترخيص أو في غضون 30 يومًا من أن تصبح شركة أم أو تابعة.
يمكن تسليم الإشعارات القانونية إلى أي من مكاتب المفوض، ولكنها لن تكون صالحة إلا إذا تم إرسال نسخة إليك بالبريد المسجل وتم تقديم إثبات لهذه العملية كامتثال.
طلب ترخيص موافقة غير قابلة للإلغاء مفوض مالي تبليغ الإجراءات القانونية إجراءات غير جنائية إجراء قضائي إجراء إداري شركة أم أو تابعة بريد مسجل إفادة خطية بالامتثال تبليغ الإجراءات إشعار قانوني تقديم الامتثال مكتب المفوض محامي الطالب
Section § 31114
إذا قام شخص ما، حتى لو لم يكن مقيمًا في كاليفورنيا، بخرق قاعدة بموجب هذا القسم المالي وتعذر على الولاية الاتصال به مباشرة، فإن أفعاله تُعتبر بمثابة موافقة منه على أن يكون المفوض هو جهة الاتصال القانونية له. لذلك، يمكن إرسال أي أوراق قانونية أو إدارية تتعلق بسوء سلوكه إلى المفوض، تمامًا كما لو كان الشخص قد استلمها بنفسه. لكي يكون التبليغ ساريًا، يجب ترك نسخة في مكتب المفوض، ويجب إرسال إشعار إلى آخر عنوان معروف للشخص. ويجب تقديم إثبات اتباع هذه الخطوات إلى المحكمة أو الوكالة في الوقت المحدد.
كلما قام أي شخص، بما في ذلك أي غير مقيم في هذه الولاية، بارتكاب سلوك محظور أو يجعله هذا القسم أو أي لائحة أو أمر صادر بموجب هذا القسم قابلاً للمقاضاة، سواء كان الشخص قد قدم موافقة على تبليغ الإجراءات بموجب المادة 31113 أم لا، وإذا تعذر الحصول على الاختصاص القضائي الشخصي على الشخص بطريقة أخرى في هذه الولاية، يُعتبر ذلك السلوك معادلاً لتعيين الشخص للمفوض وخلفه من وقت لآخر في منصبه ليكون محامي الشخص لتلقي تبليغ أي إجراء قانوني في أي إجراء قضائي أو إداري غير جنائي ضده أو ضدها، أو ضد خلفه أو خلفها، أو منفذ وصيته أو وصيتها، أو مدير تركته أو تركتها، والذي ينشأ عن ذلك السلوك والذي يُرفع بموجب هذا القسم أو بموجب أي لائحة أو أمر صادر بموجب هذا القسم، بنفس القوة والصلاحية كما لو تم تبليغه شخصياً إليه أو إليها. يمكن إجراء التبليغ بترك نسخة من الإجراء في أي مكتب للمفوض، ولكن التبليغ لا يكون فعالاً إلا إذا (a) قام الطرف القائم بالتبليغ، والذي قد يكون المفوض، بإرسال إشعار بالتبليغ ونسخة من الإجراء فوراً عن طريق البريد المسجل أو المعتمد إلى الطرف المتبلغ في آخر عنوان معروف له أو لها أو اتخذ خطوات أخرى محسوبة بشكل معقول لإعطاء إشعار فعلي، و (b) تم تقديم إفادة خطية بالامتثال لهذا القسم من قبل الطرف القائم بالتبليغ في القضية في تاريخ العودة أو قبله، إن وجد، أو خلال أي وقت إضافي تسمح به المحكمة، في حالة الإجراء القضائي، أو الوكالة الإدارية، في حالة الإجراء الإداري.
الاختصاص القضائي لغير المقيمين الموافقة على التبليغ تبليغ الإجراءات سوء السلوك المالي دور المفوض الإجراءات القضائية الإجراءات الإدارية الإجراءات غير الجنائية البريد المسجل إشعار فعلي إفادة خطية بالامتثال صلاحية التبليغ إجراء قانوني تعيين المفوض المعادل سلوك محظور
Section § 31115
يشرح هذا القسم الرسوم المختلفة المتعلقة بالإجراءات التي تتضمن التراخيص المالية في كاليفورنيا. عند تقديم طلب ترخيص جديد، تكون الرسوم 2,000 دولار. إذا كنت تتقدم بطلب للسيطرة على ترخيص قائم أو تخطط لعملية دمج أو استحواذ، تكون الرسوم 1,000 دولار لكل طلب. يكلف نقل المكتب الرئيسي 100 دولار، بينما يتضمن إصدار ترخيص جديد رسومًا قدرها 25 دولارًا. يجب على الشركات المرخصة اعتبارًا من 1 يونيو من أي عام دفع رسوم سنوية قدرها 2,000 دولار بحلول 1 يوليو. إذا قام المفوض بفحص مرخص له، تُطبق رسوم قدرها 75 دولارًا في الساعة لكل فاحص، بالإضافة إلى نفقات السفر. يجب دفع الرسوم عند تقديم الطلبات، وهي غير قابلة للاسترداد، بغض النظر عن نتيجة الطلب.
(a)CA التمويل Code § 31115(a) تُدفع الرسوم إلى المفوض ويقوم بجمعها، على النحو التالي:
(1)CA التمويل Code § 31115(a)(1) تكون رسوم تقديم طلب ترخيص إلى المفوض ألفي دولار ($2,000).
(2)CA التمويل Code § 31115(a)(2) تكون رسوم تقديم طلب موافقة إلى المفوض للاستحواذ على السيطرة على مرخص له ألف دولار ($1,000).
(3)CA التمويل Code § 31115(a)(3) تكون رسوم تقديم طلب موافقة إلى المفوض لدمج مرخص له مع شركة أخرى؛ أو طلب موافقة لمرخص له لشراء كل أو جزء كبير من أعمال شخص آخر، أو طلب موافقة لمرخص له لبيع كل أو جزء كبير من أعماله أو من أعمال أي من مكاتبه لمرخص له آخر، ألف دولار ($1,000). ومع ذلك، كلما تم تقديم طلبين أو أكثر يتعلقان بنفس الاندماج أو الشراء أو البيع إلى المفوض، تكون رسوم تقديم كل طلب هي الناتج المحدد بقسمة ألف دولار ($1,000) على عدد الطلبات.
(4)CA التمويل Code § 31115(a)(4) تكون رسوم تقديم طلب موافقة إلى المفوض لنقل المكتب الرئيسي لمرخص له مائة دولار ($100).
(5)CA التمويل Code § 31115(a)(5) تكون رسوم إصدار الترخيص خمسة وعشرين دولارًا ($25).
(6)CA التمويل Code § 31115(a)(6) يدفع كل شخص مرخص له بموجب هذا القسم في 1 يونيو من أي عام، في أو قبل 1 يوليو التالي، رسومًا قدرها ألفي دولار ($2,000).
(7)CA التمويل Code § 31115(a)(7) كلما فحص المفوض أي مرخص له أو أي شركة تابعة لمرخص له، يدفع ذلك المرخص له، في غضون 10 أيام من استلام بيان من المفوض، رسومًا قدرها خمسة وسبعون دولارًا ($75) في الساعة لكل فاحص مشارك في الفحص بالإضافة إلى، في حال كان من الضروري لأي فاحص مشارك في الفحص السفر خارج هذه الولاية، نفقات سفر الفاحص.
(b)Copy CA التمويل Code § 31115(b)
(1)Copy CA التمويل Code § 31115(b)(1) تُدفع كل رسوم تقديم طلب إلى المفوض في الوقت الذي يتم فيه تقديم الطلب إلى المفوض.
(2)CA التمويل Code § 31115(b)(2) لا تُرد أي رسوم لتقديم طلب إلى المفوض، بغض النظر عما إذا كان الطلب قد تمت الموافقة عليه أو رفضه أو سحبه أو التخلي عنه.
رسوم طلب الترخيص رسوم الاستحواذ على السيطرة رسوم طلب الاندماج رسوم نقل المكتب الرئيسي رسوم إصدار الترخيص رسوم الترخيص السنوية رسوم فحص المفوض رسوم غير قابلة للاسترداد التراخيص المالية اندماج أعمال المرخص له الاستحواذ على الأعمال التراخيص المالية في كاليفورنيا جدول رسوم التراخيص متطلب الرسوم السنوية عملية طلب الترخيص
