إذا أخفق أي أمين إيداع أوراق مالية مرخص في تقديم أي تقرير مطلوب بموجب القانون أو من قبل المفوض في غضون 10 أيام من اليوم المحدد لتقديم التقرير، أو ضمن أي تمديد للمدة الممنوح من قبل المفوض، أو أخفق في دفع أي رسم أو رسوم مستحقة بموجب هذا القسم في غضون 10 أيام بعد إشعار من المفوض بأن هذا الرسم مستحق وغير مدفوع، فإن هذا الإخفاق يشكل أسبابًا لتعليق أو إلغاء الترخيص الذي يحمله أمين إيداع الأوراق المالية هذا أو لإصدار أمر من قبل المفوض بموجب أحكام Section 30215.
Chapter 3
Section § 30600
سيظل ترخيص إيداع الأوراق المالية ساريًا حتى يتنازل عنه حامله طواعية، أو يتم سحبه منه، أو يتم تعليقه من قبل السلطات.
مستودع الأوراق المالية، صلاحية الترخيص، التنازل عن الترخيص، إلغاء الترخيص، تعليق الترخيص، حالة التفويض، إنهاء الترخيص، التراخيص المالية، الامتثال التنظيمي، حالة الترخيص التشغيلي
Section § 30601
إذا اعتقد المفوض أن أمين إيداع أوراق مالية مرخص قد خالف قواعده أو أي قوانين، فيجب عليه إرسال أمر كتابي لوقف هذا السلوك السيئ.
وديع أوراق مالية مرخص، المفوض، انتهاك النظام الأساسي، أمر كتابي، وقف، وكيل، امتثال، قوانين الأوراق المالية، إجراء إنفاذي، امتثال تنظيمي، النظام التأسيسي، مخالفة القاعدة، توجيه قانوني، لوائح مالية، امتثال الأوراق المالية
Section § 30602
إذا لم يقدم أمين إيداع أوراق مالية مرخص تقريرًا مطلوبًا أو يدفع رسمًا في غضون 10 أيام من الموعد النهائي أو إشعار المفوض، فقد يؤدي ذلك إلى تعليق أو إلغاء ترخيصه. ويمكن للمفوض اتخاذ إجراءات أخرى بموجب قسم قانوني آخر.
أمين إيداع أوراق مالية مرخص، الموعد النهائي للتقرير، إشعار المفوض، تعليق الترخيص، إلغاء الترخيص، دفع الرسوم، عواقب الإخفاق، امتثال أمين الإيداع المرخص، إجراءات تنظيمية، Section 30215، متطلبات التقارير المالية، ترخيص أمين إيداع الأوراق المالية، أمر المفوض
Section § 30603
يمنح هذا القانون المفوض سلطة إيقاف جهة إيداع أوراق مالية مرخصة عن الاستمرار في ممارسات عمل ضارة أو غير آمنة. إذا كانت جهة الإيداع داخل كاليفورنيا، يمكن للمفوض إصدار أمر كتابي بوقف هذه الممارسات. أما بالنسبة لجهات الإيداع خارج كاليفورنيا التي تحاول جذب سكان كاليفورنيا لاستخدامها، فيمكن للمفوض منعها من طلب الأعمال حتى تقوم بتصحيح الممارسات غير الآمنة.
جهة إيداع أوراق مالية، ممارسات عمل غير آمنة، أمر المفوض، أوراق مالية في كاليفورنيا، وقف الاستقطاب، تصحيح الممارسات غير الآمنة، طريقة ضارة، جهة إيداع مرخصة، جهة إيداع خارج الولاية، استقطاب الحاملين، وقف الممارسات، حاملو الأوراق المالية، سلوك الأعمال، امتثال جهة الإيداع، أنشطة غير آمنة
Section § 30604
يتعلق هذا القانون بالأوامر الصادرة لأمناء إيداع الأوراق المالية، وهي الأماكن التي تُحفظ فيها الأسهم والسندات بأمان. إذا صدر مثل هذا الأمر، يجب على أمين الإيداع أن يوضح للمفوض لماذا لا ينبغي عليه الامتثال للأمر. في جلسة استماع، إذا وجد المفوض أن أمين الإيداع يعمل بطريقة غير آمنة، أو يخالف قواعده، أو ينتهك قوانين الولاية، يمكن للمفوض أن يجعل الأمر نهائياً، ويجب على أمين الإيداع أن يوقف الممارسات المشكوك فيها فوراً.
أمر صادر بموجب المادة (30601) أو (30603) يقتضي من أمين إيداع الأوراق المالية المرخص له أن يبين الأسباب أمام المفوض، في وقت يحدده المفوض، لماذا لا ينبغي الالتزام بالأمر. إذا تبين للمفوض، عند الجلسة، أن أمين إيداع الأوراق المالية المرخص له يمارس الأعمال بطريقة غير آمنة أو ضارة أو ينتهك نظامه الأساسي أو أي قانون من قوانين هذه الولاية، أو أي قاعدة ملزمة له، فعلى المفوض أن يجعل أمر الوقف نهائياً، وعلى أمين إيداع الأوراق المالية المرخص له أن يوقف فوراً الممارسات المذكورة في الأمر.
أمين إيداع الأوراق المالية ممارسات تجارية غير آمنة انتهاك النظام الأساسي جلسة استماع المفوض أمر الوقف أمين إيداع أوراق مالية مرخص أمر نهائي عمليات غير آمنة انتهاك قوانين الولاية جلسة امتثال قضايا سلوك الأعمال وقف الممارسات المشكوك فيها امتثال أمين الإيداع إنفاذ الأمر إجراءات الجلسة
Section § 30605
ينص هذا القانون على أنه إذا تلقى أمين إيداع أوراق مالية مرخص له أمرًا نهائيًا ضده، فلديه 10 أيام لبدء إجراء قانوني لوقف تنفيذ ذلك الأمر. وإذا لم يبدأ أمين الإيداع هذا الإجراء ولم يحصل على أمر من المحكمة بوقف الأمر خلال تلك الـ 10 أيام، فيجب عليه الامتثال للأمر.
أمين إيداع الأوراق المالية المرخص له أمر نهائي وقف التنفيذ فترة 10 أيام بدء دعوى أمر قضائي بوقف التنفيذ الامتثال للأمر دعوى قضائية إجراء قانوني تنفيذ
Section § 30606
يتناول هذا القسم العواقب المترتبة على أمين إيداع الأوراق المالية إذا فشل في الامتثال لأمر نهائي صادر عن المفوض. إذا لم يكن لدى أمين الإيداع أمر محكمة يوقف تنفيذ الأمر النهائي، يمكن للمفوض إلغاء ترخيصه أو اتخاذ خطوات قانونية لفرض الأمر.
بالإضافة إلى ذلك، إذا اعتقد المفوض أن شخصًا ما يخالف القواعد، فيمكنه اللجوء إلى المحكمة العليا لوقف هذه الأفعال. وإذا وافقت المحكمة، يمكنها إصدار أوامر مثل الأوامر الزجرية أو تعيين شخص للسيطرة على أصول المخالف لضمان الامتثال.
(أ) إذا فشل أمين إيداع الأوراق المالية في الامتثال لأمر نهائي ولم يحصل على أمر محكمة يوقف تنفيذ الأمر النهائي، يجوز للمفوض إلغاء ترخيص أمين إيداع الأوراق المالية أو بدء إجراءات بموجب الفقرة (ب) لفرض الأمر النهائي.
(ب) كلما تبين للمفوض أن أي شخص قد ارتكب أو هو على وشك ارتكاب أي فعل أو ممارسة تشكل انتهاكًا لأي حكم من أحكام هذا القانون أو أي قاعدة أو أمر بموجب هذا القانون، يجوز للمفوض، حسب تقديره، رفع دعوى في المحكمة العليا لمنع الأفعال أو الممارسات أو لفرض الامتثال لهذا القانون أو لأي قاعدة أو أمر بموجب هذا القانون. عند تقديم ما يثبت صحة الدعوى، يُمنح أمر قضائي دائم أو تمهيدي، أو أمر تقييدي، أو أمر إلزامي، ويجوز تعيين حارس قضائي أو قيم للمدعى عليه أو لأصول المدعى عليه.
أمين إيداع الأوراق المالية امتثال أمر نهائي إلغاء الترخيص سلطة المفوض إنفاذ أمر محكمة المحكمة العليا أمر زجري حراسة قضائية قيمومة السيطرة على الأصول أمر تقييدي إجراءات قانونية انتهاك
Section § 30607
يمنح هذا القانون المفوض صلاحية بدء إجراءات قانونية لوقف الأشخاص عن مخالفة القواعد المنصوص عليها في هذا القسم. كما يسمح للمفوض باتخاذ إجراءات لإنفاذ القرارات أو الأوامر التي يصدرونها. بالإضافة إلى ذلك، يمكن للمفوض ضمان تطبيق العقوبات المدنية على أي انتهاكات.
سلطة المفوض إجراءات الإنفاذ عقوبات مدنية إجراءات قانونية أوامر منع الانتهاكات انتهاكات القسم إنفاذ الأوامر إنفاذ القرارات أوامر المفوض بدء الإجراءات القانونية وقف الانتهاكات ملاحقة الانتهاكات إنفاذ العقوبات المدنية دعاوى المنع إنفاذ الأوامر والقرارات
Section § 30608
يسمح هذا القانون للمفوض باتخاذ إجراءات مثل تعليق أو إلغاء أو عدم تجديد الترخيص. يمكن اتخاذ هذه الإجراءات إذا خالف حامل الترخيص أي قواعد بموجب هذا القانون، أو إذا كانت هناك أي ظروف كانت ستؤدي إلى رفض الترخيص في المقام الأول.
يجوز للمفوض، بعد إشعار وفرصة معقولة للاستماع إليه، تعليق أو إلغاء أو رفض تجديد أي ترخيص إذا تبين له أن:
(a)CA التمويل Code § 30608(a) المرخص له قد انتهك أي حكم من أحكام هذا القسم أو أي قاعدة أو أمر صادر عن المفوض بموجب سلطة هذا القسم وضمنها.
(b)CA التمويل Code § 30608(b) هناك أي حقيقة أو شرط قائم، والذي لو كان موجودًا وقت تقديم الطلب الأصلي لهذا الترخيص، لكان قد برر للمفوض بشكل معقول رفض إصدار هذا الترخيص في الأصل.
تعليق الترخيص إلغاء الترخيص عدم تجديد الترخيص سلطة المفوض انتهاك القواعد شروط الترخيص رفض الترخيص الطلب الأصلي فرصة معقولة للاستماع
Section § 30609
يمكن للمفوض إصدار أمر بتوبيخ أو إيقاف أو منع شخص من العمل في وديعة أوراق مالية لمدة تصل إلى 12 شهرًا. يمكن اتخاذ هذا الإجراء إذا كان يصب في المصلحة العامة وكان الشخص قد خالف قواعد كان يعلمها أو كان ينبغي أن يعلمها، أو تسببت أفعاله في ضرر كبير.
يمكن للمفوض أيضًا التصرف إذا كان الشخص قد أدين أو تورط في جرائم تتعلق بعدم الأمانة أو الاحتيال أو الخداع.
إذا تلقيت إشعارًا بشأن مثل هذا الأمر، فلديك 15 يومًا لطلب جلسة استماع. إذا لم تطلب جلسة استماع خلال هذه الفترة، فإنك تفقد الحق في ذلك. وفي غضون ذلك، لا يمكنك الانخراط في الأنشطة التي تتطلب ترخيصًا.
إذا تم إيقافك أو منعك، فلا يمكنك المشاركة في أنشطة أعمال وديعة الأوراق المالية أو العمل في أي من الأماكن ذات الصلة.
(a)CA التمويل Code § 30609(a) يجوز للمفوض، بعد إشعار مناسب وفرصة للاستماع، بموجب أمر، توبيخ أو إيقاف لمدة لا تتجاوز 12 شهرًا، أو منع من أي منصب وظيفي أو إداري أو رقابي، أي شخص يدير وديعة أوراق مالية، أو أي شخص آخر، إذا وجد المفوض أيًا مما يلي:
(1)CA التمويل Code § 30609(a)(1) أن التوبيخ أو الإيقاف أو المنع يصب في المصلحة العامة وأن الشخص قد ارتكب أو تسبب في انتهاك لهذا القسم أو قاعدة أو أمر من المفوض، وكان هذا الانتهاك إما معلومًا أو كان ينبغي أن يكون معلومًا للشخص الذي ارتكبه أو تسبب فيه أو تسبب في ضرر مادي لوديعة الأوراق المالية، أو للجمهور.
(2)CA التمويل Code § 30609(a)(2) أن الشخص قد أدين أو دفع بلا منازع بأي جريمة، أو حُملت عليه المسؤولية في أي دعوى مدنية بموجب حكم نهائي، أو أي حكم إداري صادر عن أي وكالة عامة، إذا كانت تلك الجريمة أو الحكم المدني أو الإداري قد تضمن أي جريمة تنطوي على عدم أمانة أو احتيال أو خداع، أو أي جريمة أخرى ذات صلة معقولة بالمؤهلات أو الوظائف أو الواجبات لشخص يعمل في هذا المجال وفقًا لأحكام هذا القسم.
(b)CA التمويل Code § 30609(b) في غضون 15 يومًا من تاريخ إشعار النية لإصدار أمر بموجب الفقرة (a)، يجوز للشخص طلب جلسة استماع بموجب قانون الإجراءات الإدارية (الفصل 4.5 (الذي يبدأ بالمادة 11400) من القسم 3 من الباب 2 من قانون الحكومة). عند استلام الطلب، تُحدد المسألة لجلسة استماع تبدأ في غضون 30 يومًا من هذا الاستلام ما لم يوافق الشخص الخاضع لهذا القسم على تاريخ لاحق. إذا لم تُطلب جلسة استماع في غضون 15 يومًا بعد إرسال أو تسليم هذا الإشعار ولم يأمر المفوض بأي جلسة، فإن عدم طلب جلسة استماع يشكل تنازلاً عن الحق في جلسة استماع.
(c)CA التمويل Code § 30609(c) عند استلام إشعار نية لإصدار أمر بموجب هذا القسم، يُحظر على الشخص الذي هو موضوع الأمر المقترح فورًا الانخراط في أي أنشطة تتطلب ترخيصًا بموجب القانون.
(d)CA التمويل Code § 30609(d) يُحظر على الأشخاص الموقوفين أو الممنوعين بموجب هذا القسم المشاركة في أي نشاط تجاري لوديعة أوراق مالية ومن الانخراط في أي نشاط تجاري في الأماكن التي تُمارس فيها وديعة أوراق مالية أعمالها.
سلطة المفوض وديعة أوراق مالية توبيخ إيقاف المصلحة العامة انتهاك احتيال عدم أمانة طلب جلسة استماع جريمة ضرر مادي بلا منازع حكم إداري دعوى مدنية تقييد النشاط التجاري
