ينص هذا القانون على أنه من غير القانوني لأي شخص تشغيل مستودع أوراق مالية أو إقناع الأشخاص في الولاية باستخدام مثل هذا المستودع، سواء كان داخل الولاية أو خارجها، ما لم تكن شركة مرخصة رسميًا من قبل المفوض للقيام بذلك.
مستودع أوراق مالية تشغيل غير قانوني التماس الحاملين متطلب الترخيص ترخيص المفوض شركة عملية غير قانونية لوائح مالية الامتثال الاستثماري قواعد المستودعات المالية
(Added by Stats. 1972, Ch. 1057.)
يحدد هذا القانون من يمكنه تشغيل مستودع للأوراق المالية. يجب أن تديره شركة يمتلك 90% على الأقل من أسهمها كيانات خاضعة للتنظيم مثل البنوك، شركات التأمين، الوسطاء المسجلين، التجار، شركات الاستثمار، أو بورصات الأوراق المالية. لا يمكن لكيان واحد، باستثناء بورصة الأوراق المالية، أن يمتلك أكثر من 20% من الأسهم.
يمكن أن يمتلك الأفراد الأسهم المتبقية، ولكن فقط إذا اشتروها للتأهل كمديرين للشركة. وهذا يضمن أن الأشخاص المسيطرين لديهم إشراف تنظيمي ذو صلة أو تسجيل صناعي.
لا يجوز تشغيل مستودع للأوراق المالية إلا بواسطة شركة:
(a)CA التمويل Code § 30201(a) يمتلك أو يحتفظ بما لا يقل عن 90 بالمائة من أسهم رأس مالها شخص واحد أو أكثر (بخلاف الأفراد)، يكون كل منهم، (i) خاضعًا للإشراف أو التنظيم بموجب أحكام قوانين المصارف الفيدرالية أو الحكومية أو قوانين التأمين الحكومية، أو (ii) وسيطًا أو تاجرًا أو شركة استثمار مسجلة بموجب قانون بورصة الأوراق المالية لعام 1934 أو قانون شركات الاستثمار لعام 1940، أو (iii) بورصة أو جمعية أوراق مالية وطنية مسجلة بموجب قانون بورصة الأوراق المالية لعام 1934، ولا يمتلك أي منهم، بخلاف بورصة أو جمعية أوراق مالية وطنية، ما يزيد عن 20 بالمائة من أسهم رأس مال هذه الشركة؛ و
(b)CA التمويل Code § 30201(b) تكون أي أسهم رأس مال متبقية مملوكة لأفراد اشتروا أسهم رأس المال هذه عند أو قبل توليهم مناصبهم كمديرين لهذه الشركة، والذين اشتروا فقط القدر اللازم من أسهم رأس المال هذه للسماح لهم بالتأهل كمديرين.
مستودع الأوراق المالية ملكية أسهم رأس المال الكيانات الخاضعة للتنظيم قوانين المصارف قوانين التأمين وسيط تاجر شركة استثمار قانون بورصة الأوراق المالية لعام 1934 قانون شركات الاستثمار لعام 1940 بورصة أوراق مالية وطنية قيود ملكية الأسهم مدراء الشركات الإشراف التنظيمي جمعية الأوراق المالية
(Added by Stats. 1972, Ch. 1057.)
يحدد هذا القسم من القانون الرسوم التي يجب دفعها للمفوض فيما يتعلق بتراخيص إيداع الأوراق المالية. أولاً، يكلف تقديم طلب ترخيص إيداع أوراق مالية 2,500 دولار. بالإضافة إلى ذلك، إذا كانت هناك حاجة إلى جلسة استماع كجزء من عملية التقديم، يجب على مقدم الطلب تغطية التكاليف الفعلية المتكبدة. أخيراً، يتطلب الحفاظ على ترخيص إيداع أوراق مالية نشط رسماً قدره 2,500 دولار سنوياً، يُدفع كل سنتين بحلول 15 ديسمبر من السنوات الفردية. إذا صدر ترخيص في سنة زوجية، يجب دفع رسم قدره 2,500 دولار في غضون 60 يوماً من استلام الترخيص.
يجب على المفوض فرض وتحصيل الرسوم التالية:
(a)CA التمويل Code § 30202(a) لتقديم طلب ترخيص إيداع أوراق مالية، ألفين وخمسمائة دولار (2,500).
(b)CA التمويل Code § 30202(b) لعقد جلسة استماع فيما يتعلق بالطلب، كما هو منصوص عليه بموجب القسم 30205، التكاليف الفعلية المتكبدة في كل حالة معينة.
(c)CA التمويل Code § 30202(c) لاستمرار ترخيص إيداع أوراق مالية ساري المفعول، رسم قدره ألفين وخمسمائة دولار (2,500) سنوياً، يُدفع كل سنتين في اليوم الخامس عشر من ديسمبر من كل سنة تقويمية فردية. إذا صدر ترخيص خلال سنة تقويمية زوجية، يجب على جهة إيداع الأوراق المالية أن تدفع للمفوض، في غضون 60 يوماً بعد إصدار ترخيصها، رسماً سنوياً إضافياً قدره ألفين وخمسمائة دولار (2,500).
ترخيص إيداع أوراق مالية رسوم الطلب دفع كل سنتين دفع 15 ديسمبر سنة فردية ترخيص سنة زوجية تكاليف جلسة الاستماع رسوم صيانة الترخيص رسوم المفوض التنظيم المالي رسوم سنوية رسوم إصدار الترخيص تنظيم الأوراق المالية
(Added by Stats. 1972, Ch. 1057.)
ينص هذا القانون على أن أي أموال يجمعها المفوض يجب إيداعها في خزانة الولاية وتقييدها لحساب صندوق شركات الولاية.
جميع الأموال التي يتلقاها المفوض يجب أن يدفعها هو أو هي إلى خزانة الولاية لحساب صندوق شركات الولاية.
خزانة الولاية أموال المفوض صندوق شركات الولاية جمع الأموال تخصيص الأموال صندوق حكومي ودائع نقدية إيداع في خزانة الولاية إدارة مالية واجبات المفوض المالي في كاليفورنيا تقييد لحساب صندوق الشركات إدارة صندوق الولاية إيرادات حكومية تنظيم مالي التعامل مع الأموال العامة
(Amended by Stats. 1992, Ch. 427, Sec. 41. Effective January 1, 1993.)
إذا كنت تتقدم بطلب للحصول على ترخيص مستودع للأوراق المالية، فعليك ملء نموذج وفقًا لتوجيهات المفوض. يجب أن يتضمن النموذج تفاصيل عن الأشخاص المعنيين، مثل المؤسسين والمسؤولين، وأن يشرح مؤهلاتهم لإدارة المستودع. يجب عليك أيضًا إظهار أن عملياتك ستحمي المستثمرين.
بالإضافة إلى ذلك، اذكر كل من يمتلك أسهمًا في الشركة ونسب ملكيتهم. شارك مواقع منشآتك، وما ستقوم به هناك، وأي أعمال أخرى تعمل في الموقع. قم بتضمين عقد تأسيس شركتك ولوائحها الداخلية، والبيانات المالية لآخر ثلاث سنوات، مصدقة من محاسب. أخيرًا، كن مستعدًا لتقديم أي معلومات إضافية قد يطلبها المفوض.
يجب أن يكون طلب ترخيص إيداع الأوراق المالية موقعًا ومصدقًا من مسؤول مفوض لمقدم الطلب، ويجب أن يحدد بالشكل الذي قد يقرره المفوض ما يلي:
(a)CA التمويل Code § 30204(a) أسماء وعناوين المؤسسين وأعضاء مجلس الإدارة والمسؤولين التنفيذيين، مع بيان بسيرتهم وخبرتهم ولياقتهم العامة لتشغيل مستودع للأوراق المالية.
(b)CA التمويل Code § 30204(b) إثبات أن طريقة التشغيل المقترحة لمستودع الأوراق المالية هذا ستكون كافية لحماية المستثمرين.
(c)CA التمويل Code § 30204(c) أسماء كل شخص يمتلك أو سيمتلك أسهم رأس المال في شركة إيداع الأوراق المالية، بالإضافة إلى بيان بنسبة المصلحة المنسوبة لكل منهم. يجوز للمفوض أن يطلب الكشف عن أي معلومات إضافية قد تكون ضرورية لتحديد الأفراد المتحكمين في هذه الشركة.
(d)CA التمويل Code § 30204(d) العناوين التي ستتمركز فيها مرافق مقدم الطلب ووصف لكل مرفق من هذه المرافق والوظائف التي تؤدى هناك، ووصف لأي أعمال أو عمليات أخرى ستُجرى في هذه المباني.
(e)CA التمويل Code § 30204(e) على سبيل المرفقات، نسخة من النظام الأساسي للشركة ونسخة من اللوائح الداخلية لمقدم الطلب.
(f)CA التمويل Code § 30204(f) على سبيل المرفقات، البيانات المالية لمقدم الطلب، والتي يجب أن تتضمن على الأقل ميزانية عمومية وبيان أرباح وخسائر مصدقًا من محاسب عام مستقل أو محاسب قانوني معتمد، وإذا كانت هذه البيانات المصدقة معدة بتاريخ يسبق تقديم الطلب بأكثر من 60 يومًا، فيجب تقديم ميزانية عمومية وبيان أرباح وخسائر، لا يلزم أن يكونا مصدقين، معدين بتاريخ يقع ضمن فترة الستين يومًا هذه، بالإضافة إلى بيانات أرباح وخسائر تغطي ثلاث سنوات على الأقل من عملياتها، أو أي فترة أقصر قد يكون مقدم الطلب قد عمل فيها، حتى تاريخ الميزانية العمومية المصدقة هذه.
(g)CA التمويل Code § 30204(g) أي معلومات إضافية قد يقررها المفوض بموجب لائحة.
ترخيص مستودع الأوراق المالية عملية التقديم متطلبات الترخيص الكشف عن ملكية الشركة البيانات المالية حماية المستثمرين المؤسسون أعضاء مجلس الإدارة المسؤولون التنفيذيون مواقع الأعمال مرافق الشركة عقد التأسيس اللوائح الداخلية الميزانية العمومية بيان الأرباح والخسائر
(Added by Stats. 1972, Ch. 1057.)
عندما يتقدم شخص بطلب للحصول على ترخيص، بما في ذلك دفع جميع الرسوم، يجب على المفوض التحقق من تفاصيل حول مقدم الطلب ومنظمته، مثل المساهمين والإدارة، وكيف يخططون للتعامل مع الأوراق المالية وحمايتها. قد يطلب المفوض من مقدم الطلب حضور جلسة استماع، حيث يمكن لأي شخص مهتم التحدث لصالح الطلب أو ضده.
مراجعة طلب الترخيص تحقيق المفوض ضمانات الأوراق المالية تقييم المساهمين تقييم الإدارة إجراءات الحفظ التعامل مع الأوراق المالية متطلبات حفظ السجلات التحقق من التأمين عمليات التدقيق جلسة استماع عامة جلسة إبداء الأسباب عملية الموافقة على الترخيص تقييم مقدم الطلب مشاركة الأطراف المعنية
(Added by Stats. 1972, Ch. 1057.)
ينص هذا القانون على أن المفوض يمكنه رفض طلب الترخيص إذا تم العثور على شروط سلبية معينة بعد تحقيق وجلسة استماع. لن يتم إصدار الترخيص إذا كان المتقدمون، بمن فيهم المؤسسون والمسؤولون، يفتقرون إلى الشخصية أو الخبرة المناسبة، أو لديهم برامج أمان غير كافية لحماية المستثمرين، أو يفشلون في تلبية متطلبات ملكية الأسهم، أو إذا كان مقدم الطلب معرضًا لخطر الإفلاس.
يجوز للمفوض رفض إصدار أي ترخيص مطلوب، ويجب عليه رفض إصدار أي ترخيص مطلوب إذا تبين له بعد فحصه وتحقيقه، وبعد جلسة استماع مناسبة، وجود أي مما يلي:
(a)CA التمويل Code § 30206(a) أن المؤسسين أو المديرين أو المسؤولين أو المساهمين يفتقرون إلى الشخصية أو الخبرة أو الكفاءة العامة لمزاولة مثل هذا العمل.
(b)CA التمويل Code § 30206(b) أن برنامج الضمانات للمرخص له المقترح فيما يتعلق بحفظ الأوراق المالية المودعة ومناولتها وحفظ سجلاتها وتأمينها ومراجعتها غير كافٍ لحماية المستثمرين.
(c)CA التمويل Code § 30206(c) أن المتطلبات المتعلقة بملكية رأس المال السهمي للمادة 30201 لم يتم الوفاء بها.
(d)CA التمويل Code § 30206(d) أن مقدم الطلب معسر، أو معرض لخطر الإعسار.
رفض الترخيص حماية المستثمر الشخصية والخبرة ضمانات غير كافية التعامل مع الأوراق المالية متطلبات ملكية الأسهم معسر تحقيق المفوض عملية الاستماع مؤهلات مقدم الطلب الكفاءة التجارية حفظ الأوراق المالية حفظ السجلات التأمين مراجعة الأوراق المالية
(Added by Stats. 1972, Ch. 1057.)
ينص هذا القانون على أنه لا يجوز للأشخاص أو الشركات الحاصلة على تراخيص معينة طلب جمع الأوراق المالية أو إدارة أعمالهم باستخدام بيانات مزيفة أو مضللة أو خادعة. كما لا يجوز لهم إغفال معلومات مهمة أو الادعاء بأنهم حصلوا على موافقة المفوض. إذا تم خرق هذه القواعد، يحق للمفوض إيقاف المخالف عن الاستمرار في تلك الأفعال.
سلوك المرخص له بيانات كاذبة تمثيل مضلل للأوراق المالية ممارسات تجارية خادعة إغفال معلومات جوهرية ادعاء موافقة المفوض طلب الأوراق المالية سلطة المفوض أمر بالكف انتهاكات الامتثال للترخيص تمثيل الأعمال معلومات مضللة بيانات خادعة لوائح الأعمال المالية
(Added by Stats. 1972, Ch. 1057.)
لا يمكن تحويل ترخيص إيداع الأوراق المالية في كاليفورنيا أو منحه لشخص آخر. كما لا يمكنك الاستحواذ على ترخيص عن طريق شراء أسهم في شركة أو استخدام طرق أخرى إلا إذا حصلت على موافقة المفوض.
ترخيص إيداع الأوراق المالية غير قابل للتحويل أو التنازل. علاوة على ذلك، لا يجوز الحصول على أي ترخيص، سواء كليًا أو جزئيًا، عن طريق شراء الأسهم أو وسائل أخرى دون موافقة المفوض.
ترخيص إيداع الأوراق المالية ترخيص غير قابل للتحويل التنازل عن الترخيص قيود الحصول على الترخيص موافقة المفوض قيود شراء الأسهم قواعد تحويل الأوراق المالية تغيير ملكية الترخيص موافقة تنظيمية تنظيم التراخيص المالية
(Added by Stats. 1972, Ch. 1057.)
إذا كنت تدير مستودعاً للأوراق المالية أو تطلب من الناس استخدامه في كاليفورنيا، فيجب عليك التأكد من حصوله على الترخيص المناسب. القيام بذلك بدون ترخيص يعتبر جريمة وقد يؤدي بك إلى السجن لمدة تتراوح بين ثلاثة واثني عشر شهراً، ويكلفك غرامة تتراوح بين 250 دولاراً و1000 دولار، أو كليهما.
أي شخص يقوم بتشغيل مستودع أوراق مالية، أو يطلب من حاملي الأوراق المالية داخل هذه الولاية إيداع أوراق مالية في مستودع أوراق مالية، سواء بشكل مباشر كأصيل أو غير مباشر كوكيل، موظف، مدير، ممثل ائتماني، أو بأي صفة أخرى، ما لم يكن مستودع الأوراق المالية هذا قد تقدم بطلب للحصول على الترخيص المطلوب بموجب هذا القسم واستلمه، يكون مذنباً بجنحة يعاقب عليها بالسجن في سجن المقاطعة لمدة لا تقل عن ثلاثة أشهر ولا تتجاوز 12 شهراً، أو بغرامة لا تقل عن مائتين وخمسين دولاراً ($250) ولا تتجاوز ألف دولار ($1,000)، أو بكلتا العقوبتين، الغرامة والسجن.
مستودع أوراق مالية، متطلب ترخيص، تشغيل غير قانوني، عقوبة سجن كاليفورنيا، غرامات انتهاكات الأوراق المالية، تنظيم مالي، عقوبة جنحة، طلب أوراق مالية، ممثل ائتماني، مسؤوليات الوكيل، تشغيل غير مصرح به، ترخيص الأوراق المالية، جرائم مالية
(Added by Stats. 1972, Ch. 1057.)
يتطلب هذا القسم من أي شخص يدير مستودعات الأوراق المالية الاحتفاظ بسجلات مفصلة ودقيقة. يجب أن تساعد هذه السجلات المفوض في التحقق من أن عملياتهم تتبع جميع القواعد واللوائح ذات الصلة.
مستودع الأوراق المالية حفظ السجلات الامتثال التجاري قواعد المفوض السجلات المالية امتثال العمليات التنظيم المالي الدفاتر والحسابات التحقق من الامتثال تنظيم عمليات الأعمال تحديد المفوض تدقيق الامتثال التدقيقات المالية الامتثال التنظيمي متطلبات حفظ السجلات
(Added by Stats. 1972, Ch. 1057.)
إذا كنت مرخصًا بموجب هذا القسم، يمكن للمفوض فحص أعمالك وحساباتك وسجلاتك في أي وقت دون سابق إنذار.
تفتيش الترخيص، فحص المفوض، سجلات الأعمال، مراجعة الحسابات، تفتيش السجلات، تدقيق غير معلن، رقابة مالية، الامتثال للترخيص، فحص تنظيمي، الامتثال التجاري، السجلات المالية، فحص المنظم، حامل الترخيص، تفتيش مفاجئ، تدقيق السجلات المالية
(Added by Stats. 1972, Ch. 1057.)
ينص القانون على أنه إذا تم تفتيش أو فحص شخص ما من قبل المفوض، فعليه دفع تكلفة ذلك التفتيش. وإذا لم يدفع، يمكن للمفوض اتخاذ إجراء قانوني لاسترداد تلك التكاليف.
تكاليف التفتيش، تكاليف الفحص، رسوم المفوض، التزام الدفع، استرداد التكاليف، إجراء قانوني، اختصاص المحكمة، المسؤولية المالية، دفع التكاليف، تفتيشات كاليفورنيا المالية، مسؤوليات المفحوص، سلطة المفوض، إنفاذ الدفع، عملية استرداد التكاليف
(Added by Stats. 1972, Ch. 1057.)
يتطلب هذا القسم من الأشخاص الخاضعين لهذا القسم تقديم بيانات مالية إلى المفوض، وفقاً لمبادئ المحاسبة المقبولة. يجب أن تغطي هذه البيانات السنة التقويمية أو المالية، وتقدم في غضون 105 أيام بعد نهاية السنة. ويجب أن يتحقق محاسب مستقل من هذه البيانات. بالإضافة إلى ذلك، يجب أيضاً تقديم بيان مالي لنهاية الشهر الذي يسبق البيان المدقق. ويجب أن تتضمن البيانات المالية المدققة معلومات مالية رئيسية مثل صافي القيمة والدخل. ويجب أن تلتزم عمليات التدقيق بالمعايير المقبولة، ويمكن للمفوض وضع قواعد بشأن تفاصيل التدقيق.
يتطلب الجزء الثاني من هؤلاء الأشخاص تقديم تقارير إضافية، على نفقتهم الخاصة، حول وضعهم المالي أو عملياتهم أو ملكية أوراقهم المالية حسبما يطلبه المفوض، وذلك بإشعار لا يقل عن 10 أيام.
(a)CA التمويل Code § 30213(a) على كل شخص خاضع لهذا القسم أن يقدم إلى المفوض، على نفقة هذا الشخص الخاصة، بيانات مالية معدة وفقاً لمبادئ المحاسبة المقبولة عموماً تغطي السنة التقويمية أو، إذا كان لهذا الشخص سنة مالية محددة، فلتلك السنة المالية، وذلك في غضون 105 أيام بعد نهاية السنة التقويمية أو السنة المالية. ويجب أن تكون هذه البيانات المالية مشمولة بتقرير أو شهادة من محاسب عام مستقل معتمد أو محاسب عام مستقل. بالإضافة إلى ذلك، يجب أيضاً تقديم بيانات مالية، قد تكون غير مدققة، اعتباراً من نهاية الشهر التقويمي الذي يسبق تاريخ تقديم البيانات المالية المدققة، وذلك بالتزامن مع تلك البيانات المالية المدققة. ويجب أن تكون جميع عمليات التدقيق المشار إليها في هذا القسم من قبل محاسبين عامين مستقلين معتمدين أو محاسبين عامين مستقلين مقبولين لدى المفوض. ويجب أن تُجرى عمليات التدقيق وفقاً لمعايير التدقيق المقبولة عموماً. ويجب أن تتضمن البيانات المالية المدققة على الأقل ميزانية عمومية مدققة توضح صافي القيمة لهذا الشخص وبيان دخل ومصروفات للسنة المنتهية في تاريخ الميزانية العمومية. ويجوز للمفوض أن يحدد بموجب قاعدة المسائل التي يجب تغطيتها في تقرير المدقق أو شهادته.
(b)CA التمويل Code § 30213(b) خلال الفترة التي يحددها المفوض، والتي لا تقل عن 10 أيام، يجب على الشخص الخاضع لهذا القسم أن يقدم إلى المفوض، على نفقة هذا الشخص الخاصة، تقريراً يتضمن معلومات تتعلق بحالته المالية أو عملياته أو ملكية أوراقه المالية القائمة حسبما يطلبه المفوض.
بيانات مالية ميزانية عمومية مدققة محاسب عام مستقل مبادئ المحاسبة المقبولة عموماً مفوض بيان الدخل معايير التدقيق تقرير الحالة المالية سنة تقويمية سنة مالية صافي القيمة بيان المصروفات ملكية الأوراق المالية شهادة التدقيق الإبلاغ عن العمليات المالية
(Added by Stats. 1972, Ch. 1057.)
إذا لم يقدم شخص ملزم بهذا القانون المالي تقريرًا يطلبه القانون أو المفوض، فسيقوم المفوض فورًا بإجراء مراجعة مفصلة لسجلاته وأنشطته المالية. ويمكن للمفوض توظيف محاسب مستقل للمساعدة، والشخص الذي لم يقدم التقرير عليه دفع تكلفة هذه الخدمة.
عدم تقديم تقرير فحص مالي محاسب مستقل سلطة المفوض متطلب الإبلاغ مسؤولية التكلفة مراجعة السجلات توظيف محاسب الامتثال المالي فحص السجلات تدقيق شامل المادة (30212) واجبات المفوض الامتثال للقانون المالي عملية الفحص
(Added by Stats. 1972, Ch. 1057.)
ينص هذا القانون على أنه إذا وجد المفوض أن شخصًا يدير جهة إيداع أوراق مالية في حالة إعسار أو يعمل بطريقة غير آمنة، فيمكنه أن يأمرهم فورًا بوقف أنشطتهم. يمكن أن يتطلب هذا الأمر وقف عمليات جهة الإيداع أو وقف استدراج حاملي الأوراق المالية في كاليفورنيا. يظل الأمر ساريًا حتى يقرر المفوض تغييره.
إذا وجد المفوض، نتيجة لأي فحص أو من أي تقرير مقدم إليه، أن أي شخص خاضع لهذا القسم في حالة إعسار، أو يدير جهة إيداع أوراق مالية بطريقة غير آمنة أو ضارة إلى الحد الذي يجعل استمرار العمليات خطيرًا على الجمهور أو على المودعين، يجوز للمفوض على الفور، بموجب أمر موجه إلى هذا الشخص ومسلم إليه بالبريد المسجل، أن يأمر بوقف تشغيل جهة إيداع الأوراق المالية داخل ولاية كاليفورنيا أو يأمر بوقف التماس حاملي الأوراق المالية داخل ولاية كاليفورنيا من قبل جهة إيداع الأوراق المالية هذه، أو يقيد بأي طريقة أخرى سير عمل هذه الجهة الإيداعية حسبما يكون ضروريًا لسلامة حاملي الأوراق المالية. يظل الأمر ساري المفعول حتى يلغيه المفوض كليًا أو جزئيًا.
حالة إعسار جهة إيداع الأوراق المالية عمليات غير آمنة خطر على الجمهور أمر وقف النشاط التماس حاملي الأوراق المالية لوائح الأوراق المالية في كاليفورنيا فحص المفوض طريقة ضارة أمر بالبريد المسجل تقييد سير العمل سلامة حاملي الأوراق المالية سلطة المفوض عمليات خطيرة قيود أعمال جهة الإيداع
(Added by Stats. 1972, Ch. 1057.)
يسمح هذا القانون للمفوض بإيقاف أي شخص يدير مستودع أوراق مالية أو يدعو الناس لاستخدامه بدون الترخيص المناسب. إذا تلقى شخص ما مثل هذا الأمر وأراد الاعتراض عليه، يمكنه طلب جلسة استماع. إذا لم تُعقد الجلسة خلال 60 يومًا، يُلغى الأمر.
مستودع أوراق مالية شرط الترخيص سلطة المفوض العمل بدون ترخيص استقطاب حاملي الأوراق المالية أمر بالكف الامتناع عن العمل طلب جلسة استماع مهلة 60 يومًا للجلسة إلغاء الأمر
(Added by Stats. 1972, Ch. 1057.)
يسمح هذا القانون للمفوض بوضع أو تغيير أو إلغاء القواعد والنماذج والأوامر اللازمة لتطبيق القانون بفعالية. يمكن للمفوض أيضًا تعريف المصطلحات، طالما أن هذه التعريفات لا تتعارض مع القوانين القائمة. يمكنه وضع متطلبات مختلفة لمجموعات أو حالات مختلفة. يمكن للمفوض التنازل عن بعض القواعد إذا رأى أنها غير ضرورية للمصلحة العامة أو لحماية المستثمرين. يجب أن تتبع أي قواعد تؤثر على الجمهور إجراءً قانونيًا محددًا في قانون الحكومة.
سلطة المفوض سن القواعد متطلبات النماذج إصدار الأوامر حماية المستثمرين التنازل للمصلحة العامة تعريف المصطلحات تصنيف الأشخاص الامتثال لقانون الحكومة إدارة الحماية المالية والابتكار الإدارة الداخلية المرونة التنظيمية تطبيق القانون عملية تعديل القواعد الفصول والأقسام
(Amended by Stats. 2022, Ch. 452, Sec. 156. (SB 1498) Effective January 1, 2023.)
ينص هذا القسم على أنه من غير القانوني لأي شخص أن يقوم عن علم بتغيير أو إتلاف أو إخفاء السجلات أو الوثائق للتدخل في إنفاذ أو إدارة اللوائح المالية. كما يحظر الإدلاء ببيانات كاذبة للمفوض بقصد التأثير على إدارة أو إنفاذ هذه القواعد.
تغيير السجلات إتلاف الوثائق إخفاء الوثائق تزوير السجلات قيد كاذب إعاقة الإنفاذ عرقلة الإدارة التأثير على الإنفاذ بيانات كاذبة تحقيق المفوض فحص الترخيص اللوائح المالية عرقلة الإدارة التدخل في الإنفاذ بيان غير صحيح
(Added by Stats. 2007, Ch. 101, Sec. 26. Effective January 1, 2008.)
