Chapter 1

يُعرف هذا القانون رسميًا باسم "قانون إيداع الأوراق المالية".

يوضح هذا الجزء من القانون أن أي تعريفات مقدمة في هذا الفصل تُستخدم لتفسير بقية القسم، ما لم تكن هناك حاجة واضحة لسياق مختلف.

يعرّف هذا القسم من القانون مصطلح "شخص" بشكل واسع جدًا. فهو لا يشمل الأفراد فحسب، بل يشمل أيضًا المجموعات والشركات والشراكات والشركات المساهمة والتعاونيات والجمعيات والشركات ذات المسؤولية المحدودة وغيرها من الكيانات القانونية.

يشرح هذا القانون أن "مستودع الأوراق المالية" هو شخص أو مجموعة أشخاص يحفظون ويديرون الأوراق المالية بأمان. يستخدمون نظامًا مركزيًا يجعل الأوراق المالية من نفس الفئة أو السلسلة قابلة للتبادل. تتم عمليات نقل أو رهن هذه الأوراق المالية عن طريق قيود دفترية، وليس عن طريق نقلها ماديًا.

يشرح هذا القسم أن بعض القواعد في هذا الجزء لا تنطبق على أنواع معينة من مستودعات الأوراق المالية. تشمل هذه الكيانات المعفاة تلك المملوكة أو المرتبطة ببورصات أو جمعيات الأوراق المالية الوطنية المسجلة بموجب القانون الأمريكي، مثل قانون بورصة الأوراق المالية لعام 1934. بالإضافة إلى ذلك، فإن المستودعات المسجلة لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات أو التي تنظمها هيئات فيدرالية مثل مراقب العملة، أو مجلس الاحتياطي الفيدرالي، أو المؤسسة الفيدرالية للتأمين على الودائع، أو التي يشرف عليها مفوض الحماية المالية والابتكار في كاليفورنيا، لا يشملها هذا القسم.