(a)CA التمويل Code § 3403(a) يجوز للإدارة اتخاذ إجراء إنفاذي ضد مرخص له أو شخص غير مرخص له ولكنه انخرط، أو ينخرط، أو هو على وشك الانخراط في نشاط أعمال الأصول المالية الرقمية مع مقيم، أو نيابةً عنه، في أي من الحالات التالية:
(1)CA التمويل Code § 3403(a)(1) يخالف المرخص له أو الشخص جوهريًا هذا القسم، أو قاعدة معتمدة أو أمر صادر بموجب هذا القسم، أو قانونًا لهذه الولاية بخلاف هذا القسم ينطبق على نشاط أعمال الأصول المالية الرقمية للمخالف مع مقيم، أو نيابةً عنه.
(2)CA التمويل Code § 3403(a)(2) لا يتعاون المرخص له أو الشخص بشكل جوهري مع فحص أو تحقيق من قبل الإدارة، أو يفشل في دفع رسوم، أو يفشل في تقديم تقرير أو وثائق.
(3)CA التمويل Code § 3403(a)(3) انخرط المرخص له أو الشخص، في سياق نشاط أعمال الأصول المالية الرقمية الخاص به مع مقيم، أو نيابةً عنه، أو ينخرط، أو هو على وشك الانخراط في أي مما يلي:
(A)CA التمويل Code § 3403(a)(3)(A) فعل أو ممارسة غير آمنة أو غير سليمة.
(B)CA التمويل Code § 3403(a)(3)(B) فعل أو ممارسة غير عادلة أو خادعة.
(C)CA التمويل Code § 3403(a)(3)(C) احتيال أو تحريف متعمد.
(D)CA التمويل Code § 3403(a)(3)(D) اختلاس العملة القانونية، أو الأصل المالي الرقمي، أو أي قيمة أخرى يحتفظ بها أمين.
(4)CA التمويل Code § 3403(a)(4) تتخذ وكالة تابعة للولايات المتحدة أو ولاية أخرى إجراءً ضد المرخص له أو الشخص، والذي كان سيشكل إجراءً إنفاذيًا لو اتخذت الإدارة هذا الإجراء.
(5)CA التمويل Code § 3403(a)(5) يُدان المرخص له أو الشخص بجريمة تتعلق بنشاط أعمال الأصول المالية الرقمية الخاص به مع مقيم، أو نيابةً عنه، أو تنطوي على احتيال أو نشاط إجرامي (جنائي) يجعله، حسبما تحدده الإدارة، غير مناسب للانخراط في نشاط أعمال الأصول المالية الرقمية.
(6)CA التمويل Code § 3403(a)(6) يحدث أي مما يلي:
(A)CA التمويل Code § 3403(a)(6)(A) يصبح المرخص له أو الشخص معسرًا.
(B)CA التمويل Code § 3403(a)(6)(B) يقوم المرخص له أو الشخص بتنازل عام لصالح دائنيه.
(C)CA التمويل Code § 3403(a)(6)(C) يصبح المرخص له أو الشخص المدين، أو المدين المزعوم، أو المستجيب، أو شخصًا بصفة مماثلة في قضية أو إجراء آخر بموجب أي قانون إفلاس، أو إعادة تنظيم، أو تسوية، أو إعادة تكييف، أو إعسار، أو حراسة قضائية، أو حل، أو تصفية، أو قانون مماثل، ولا يحصل من المحكمة، في غضون فترة زمنية معقولة، على تأكيد خطة أو رفض القضية أو الإجراء.
(D)CA التمويل Code § 3403(a)(6)(D) يتقدم المرخص له أو الشخص بطلب لتعيين، أو يسمح بتعيين، حارس قضائي، أو أمين، أو وكيل آخر للمحكمة لنفسه أو لجزء كبير من أصوله.
(7)CA التمويل Code § 3403(a)(7) يقوم المرخص له أو الشخص بتحريف جوهري للإدارة.
(b)CA التمويل Code § 3403(b) بناءً على طلب ولسبب وجيه، يجوز للإدارة القيام بأي مما يلي:
(1)CA التمويل Code § 3403(b)(1) تمديد تاريخ الاستحقاق لتقديم وثيقة أو تقرير بموجب الفقرة (2) من البند (a).
(2)CA التمويل Code § 3403(b)(2) التنازل، بالقدر الذي تبرره الظروف، بما في ذلك خطأ حسن النية على الرغم من الإجراءات المعقولة المصممة لمنع الخطأ، عن إجراء إنفاذي صادر عن مخالفة موصوفة في الفقرة (2) من البند (a) إذا قررت الإدارة أن التنازل لن يؤثر سلبًا على احتمالية الامتثال لهذا القسم.
(c)CA التمويل Code § 3403(c) في إجراء إنفاذي يتعلق بالعمل بدون ترخيص بموجب هذا القسم، يعتبر دفاعًا عن الدعوى أن الشخص لديه برنامج فعال لتحديد هوية العميل مصمم بشكل معقول لتحديد ما إذا كان العميل مقيمًا ولكنه فشل في تحديد العميل المعين كمقيم.
(d)CA التمويل Code § 3403(d) يخضع أي إجراء بموجب هذا القسم لقانون الإجراءات الإدارية، كما هو موضح في المادة 11370 من قانون الحكومة.
(Added by Stats. 2023, Ch. 792, Sec. 1. (AB 39) Effective January 1, 2024.)
