Chapter 3
Section § 29200
إذا كنت تعمل كوسيط في كاليفورنيا وتتعامل في الأوراق المالية أو السلع، فيجب عليك الاحتفاظ بسجلات مفصلة ودائمة لكل معاملة كبند منفصل. إذا لم تفعل ذلك، فقد يُفترض أنك تشارك في ممارسات غير قانونية مثل المضاربة الوهمية. يجب أن تكون هذه السجلات متاحة دائمًا للتفتيش من قبل السلطات المالية.
سجلات الوسيط توثيق المعاملات معاملات الأوراق المالية بورصة السلع المضاربة الوهمية شراء المضاربة الوهمية التفتيش المالي متطلبات حفظ السجلات سجلات دائمة الامتثال للمعاملات إدارة الحماية المالية والابتكار
Section § 29201
إذا قام شخص ما بمعالجة أمر شراء أو بيع أسهم أو سلع نيابة عنك، فيجب عليه تزويدك ببيان كتابي عند الطلب. يجب أن يتضمن هذا البيان تفاصيل مثل من اشتروا منه أو باعوا له، ومتى وأين حدث ذلك، والسعر. إذا لم يقدموا لك هذه المعلومات في غضون 48 ساعة، فيُفترض أنهم قد يكونون متورطين في ممارسات تداول غير قانونية تسمى "تجميع الأوامر" أو "التداول الوهمي".
طلب كتابي حقوق العميل تنفيذ الأمر شراء فعلي بيع الأوراق المالية بورصة السلع مجلس التجارة تسليم فوري تسليم مستقبلي تفاصيل المعاملة تجميع الأوامر التداول الوهمي دليل ظاهري شرط الـ 48 ساعة المعاملات المالية
