Chapter 1

يحدد هذا القسم المصطلحات الرئيسية المتعلقة برأس المال المخاطر في كاليفورنيا. المفوض هو المسؤول الذي يشرف على الحماية المالية، ويشير "الكيان المشمول" إلى شركات رأس المال المخاطر التي تركز على الشركات الناشئة والشركات الصاعدة ذات الصلة بكاليفورنيا. يصف "عضو الفريق المؤسس المتنوع" أعضاء الفريق من مجموعات متنوعة ممثلة تمثيلاً ناقصًا. يحدد القانون أيضًا ما يشكل "عضو الفريق المؤسس"، بما في ذلك أولئك الذين امتلكوا أسهمًا أولية أو ساهموا في العمل قبل إصدار الأسهم، أو أولئك الذين تم تسميتهم كرئيس تنفيذي أو رئيس. ويحدد ما يعنيه أن يكون العمل "مؤسسًا بشكل أساسي من قبل أعضاء فريق مؤسس متنوعين"، مما يتطلب أغلبية من الأعضاء المتنوعين الذين أكملوا استبيانًا محددًا. يتم تعريف مصطلحات أخرى مثل "شركة رأس المال المخاطر" و"استثمار رأس المال المخاطر" في لوائح كاليفورنيا الأخرى.

يحدد هذا القسم المسؤوليات والإجراءات المتعلقة بالتعامل مع التقارير المقدمة إلى الإدارة. يجب على الإدارة التأكد من أن هذه التقارير متاحة عبر الإنترنت ويمكنها نشر ملخصات للبيانات. يمكن للإدارة أيضًا استخدام هذه البيانات لمهامها، بما في ذلك الإجراءات القانونية. يجب على الكيانات المشمولة الاحتفاظ بهذه السجلات لمدة خمس سنوات، ويمكن للإدارة فحصها لضمان الامتثال. تفرض الإدارة رسومًا لتغطية التكاليف الإدارية، حيث تبدأ الرسوم لكل تقرير من 175 دولارًا، ويمكنها تعديل الرسوم حسب الحاجة. إذا لم يقدم كيان مشمول تقريرًا مطلوبًا بحلول 1 أبريل، فلديه 60 يومًا للقيام بذلك دون غرامة، وبعد ذلك يمكن للإدارة فرض العقوبات أو الإجراءات المنصوص عليها في هذا الفصل.

يمنح هذا القانون المفوض صلاحية إجراء تحقيقات، سواء كانت علنية أو خاصة، داخل كاليفورنيا أو خارجها. الهدف هو معرفة ما إذا كانت شركة ما تنتهك أو قد تنتهك أي قواعد تتعلق بهذا القانون. يمكن للمفوض أيضًا نشر معلومات حول أي انتهاكات علنًا.

يمنح هذا القسم المفوض صلاحية اتخاذ إجراءات ضد الكيانات التي تفشل في تلبية متطلبات قانونية معينة أو تقدم معلومات خاطئة في التقارير. قد تشمل الإجراءات المحتملة أوامر بوقف المخالفات، أو دفع تكاليف المحاماة والتحقيق، أو دفع غرامات. يمكن أن تصل الغرامات إلى 5,000 دولار عن كل يوم تستمر فيه المخالفة، وأكثر من ذلك للمخالفات المتهورة أو المتعمدة. يأخذ المفوض في الاعتبار عوامل مثل الوضع المالي للكيان وسجل مخالفاته عند تحديد مبالغ الغرامات. ويمكنه أيضًا تعديل العقوبات حسب الحاجة.

يوضح هذا القانون الإجراءات التي يمكن للكيان المشمول اتباعها لطلب جلسة استماع بعد استلام أمر، وماذا يحدث إذا لم يطلبها. إذا لم يُقدم طلب جلسة استماع خلال 30 يومًا، يصبح الأمر نهائيًا ولا يمكن مراجعته. يمكن للمفوض أيضًا اتخاذ خطوات لجعل الأمر قابلاً للتنفيذ في المحكمة، تمامًا كحكم المحكمة. إذا لم يمتثل كيان للأمر، يمكن للمفوض أن يطلب من المحكمة تنفيذه دون تقديم كفالة. يمكن للمحاكم فرض عقوبات إضافية على الكيان غير الممتثل. بالنسبة للكيانات غير المقيمة في الولاية، يمكن أن يسمح سلوك معين للمفوض بالعمل كممثل قانوني لها لاستلام الإشعارات القانونية. تتطلب هذه العملية محاولة إبلاغ الكيان وتقديم إثبات الامتثال.

يسمح هذا القسم للمفوض بإنشاء أو تغيير أو إلغاء القواعد والنماذج والأوامر اللازمة لتنفيذ أحكام الفصل. كما ينص على أن الأموال المحصلة بموجب هذا الفصل يجب أن تودع في صندوق حماية مالية محدد. والهدف هو تخصيص هذه الأموال من خلال الميزانية السنوية لإدارة هذا الفصل.