(a)CA الشركات Code § 25608(a) يفرض المفوض ويحصّل الرسوم المحددة في هذا القسم والقسم 25608.1. تُحوّل جميع الرسوم المفروضة والمحصّلة بموجب هذا القسم والقسم 25608.1 إلى أمين الخزانة أسبوعياً على الأقل، مصحوبة ببيان تفصيلي عنها وتُقيّد لحساب صندوق الحماية المالية.
(b)CA الشركات Code § 25608(b) رسم تقديم طلب للحصول على تصريح تفاوض بموجب الفقرة (c) من القسم 25102 هو خمسون دولاراً (50$).
(c)CA الشركات Code § 25608(c) يُحدد رسم تقديم إشعار عملاً بالفقرة (5) من البند (h) من القسم 25102، أو لتقديم إشعار عملاً بالفقرة (4) من البند (f) من القسم 25102، أو لتقديم إشعار عملاً بالفقرة (10) من البند (r) من القسم 25102، بالإضافة إلى الرسم المنصوص عليه في تلك الفقرات، إن كان منطبقاً، بناءً على قيمة الأوراق المالية المقترح بيعها في المعاملة التي قُدّم الإشعار بشأنها ووفقاً للبند (g)، ويكون على النحو التالي:
قيمة الأوراق المالية
المقترح بيعها
رسم التقديم
25,000 دولار أو أقل
$ 25
من 25,001 دولار إلى 100,000 دولار
$ 35
من 100,001 دولار إلى 500,000 دولار
$ 50
من 500,001 دولار إلى 1,000,000 دولار
$150
أكثر من 1,000,000 دولار
$300
(d)CA الشركات Code § 25608(d) رسم تقديم طلب لتحديد مُصدر عملاً بالبند (k) من القسم 25100 هو خمسون دولاراً (50$).
(e)CA الشركات Code § 25608(e) رسم تقديم طلب لتأهيل بيع الأوراق المالية بالإخطار بموجب القسم 25112 أو بموجب تصريح وفقاً للفقرة (1) من البند (b) من القسم 25113 (باستثناء طلبات التأهيل بموجب تصريح لبيع أي ضمان لأي ورقة مالية، حيث تُحدد رسوم تلك الطلبات في البند (k)) هو مائتا دولار (200$) بالإضافة إلى خُمس واحد بالمائة (1%) من القيمة الإجمالية للأوراق المالية المطلوب بيعها في هذه الولاية بحد أقصى للرسم الإجمالي ألفين وخمسمائة دولار (2,500$).
رسم تقديم طلب شركة صغيرة لتأهيل بيع الأوراق المالية بموجب تصريح وفقاً للفقرة (2) من البند (b) من القسم 25113 هو ألفان وخمسمائة دولار (2,500$). في حال تجاوزت تكاليف معالجة طلب شركة صغيرة رسم التقديم، يُفرض رسم إضافي، لا يتجاوز ألف دولار (1,000$)، علاوة على رسم التقديم استناداً إلى تكاليف الرواتب أو التعويضات الأخرى المدفوعة للأشخاص الذين يعالجون الطلب بالإضافة إلى التكاليف العامة المتكبدة بشكل معقول في أداء العمل. عند تحديد التكاليف، يجوز للمفوض استخدام متوسط التكلفة التقديرية للساعة لجميع الأشخاص الذين يعالجون الطلبات للسنة المالية.
(f)CA الشركات Code § 25608(f) رسم تقديم طلب لتأهيل بيع الأوراق المالية بالتنسيق بموجب القسم 25111 أو إشعار نية البيع بموجب البند (t) من القسم 25100 هو مائتا دولار (200$) بالإضافة إلى خُمس واحد بالمائة (1%) من القيمة الإجمالية للأوراق المالية المطلوب بيعها في هذه الولاية بحد أقصى للرسم الإجمالي ألفين وخمسمائة دولار (2,500$).
(g)CA الشركات Code § 25608(g) لغرض تحديد الرسوم المحددة في البندين (e) و (f):
(1)CA الشركات Code § 25608(g)(1) تكون قيمة الأوراق المالية هي السعر الذي تقترح الشركة بيع الأوراق المالية به، أو القيمة، كما زُعم في الطلب، أو القيمة الفعلية، كما يحددها المفوض، للمقابل (إذا كان غير نقدي) الذي سيتم استلامه في المقابل، أو قيمة الأوراق المالية عند بيعها، أيهما أكبر.
(2)CA الشركات Code § 25608(g)(2) تكون لشهادات الثقة المؤقتة أو التصويتية قيمة تساوي القيمة الإجمالية للأوراق المالية التي ستمثلها شهادات الثقة المؤقتة أو التصويتية.
(3)CA الشركات Code § 25608(g)(3) تكون قيمة أمر الشراء أو الحق في شراء أو الاكتتاب في ورقة مالية أخرى لنفس المصدر أو لمصدر آخر مبلغاً يساوي المقابل الذي سيُدفع مقابل أمر الشراء أو الحق هذا بالإضافة إلى مبلغ يساوي المقابل الذي سيُدفع عند شراء الأوراق المالية الإضافية، شريطة أنه إذا لم يكن المبلغ الأخير قابلاً للتحديد وقت التأهيل، فإن هذا المبلغ يكون حينئذٍ قيمة الأوراق المالية الإضافية كما يحددها المفوض.
(4)CA الشركات Code § 25608(g)(4) في حالة توزيع أرباح الأسهم حيث يُمنح المساهمون خيار قبول إما نقداً أو أسهماً إضافية من الأسهم العادية، تكون قيمة الأوراق المالية المراد بيعها هي الحد الأقصى للمبلغ النقدي الذي سيكون مستحق الدفع في حال اختار جميع المساهمين قبول النقد.
(h)CA الشركات Code § 25608(h) رسم تقديم طلب لتأهيل بيع الأوراق المالية بموجب تصريح وفقاً للقسم 25121 هو:
(1)CA الشركات Code § 25608(h)(1) مائتا دولار (200$) فيما يتعلق بأي تغيير (بما في ذلك أي تجزئة أسهم أو تجزئة أسهم عكسية أو توزيع أرباح أسهم، باستثناء توزيع أرباح أسهم حيث يُمنح المساهمون خيار قبول إما نقداً أو أسهماً إضافية من الأسهم العادية) في الحقوق أو الأفضليات أو الامتيازات أو القيود الخاصة بالأوراق المالية القائمة أو المفروضة عليها.
(2)CA الشركات Code § 25608(h)(2) مائتا دولار (200$) بالإضافة إلى خُمس واحد بالمائة (1%) من القيمة، كما زُعم في الطلب، أو القيمة الفعلية، كما يحددها المفوض، للمقابل الذي سيتم استلامه في المقابل، بحد أقصى للرسم الإجمالي ألفين وخمسمائة دولار (2,500$)، في أي تبادل للأوراق المالية من قبل المصدر مع حاملي أوراقه المالية الحاليين حصراً، أو في أي تبادل يتعلق بأي اندماج أو توحيد أو شراء أصول شركات مقابل إصدار أوراق مالية، أو أي معاملة تحويل كيان.
(i)CA الشركات Code § 25608(i) يكون رسم تقديم طلب لتأهيل بيع الأوراق المالية بالإخطار بموجب القسم 25131 مائة دولار (100$).
(j)CA الشركات Code § 25608(j) رسم طلب إزالة أي شرط بموجب القسم 25141 هو خمسون دولاراً (50$).
(k)CA الشركات Code § 25608(k) رسم تقديم أي طلب للحصول على تصريح لتنفيذ أو إصدار أي ضمان لأي ورقة مالية هو خمسون دولاراً (50$).
(l)CA الشركات Code § 25608(l) رسم العمل كوكيل إيداع للأوراق المالية بموجب القسم 25149 هو خمسون دولاراً (50$). بالإضافة إلى ذلك، يُدفع رسم قدره دولارين وخمسون سنتاً (2.50$) لإيداع كل شهادة جديدة أو وثيقة أخرى ناتجة عن تحويل في حساب الضمان لدى المفوض.
(m)CA الشركات Code § 25608(m) رسم تقديم طلب أمر (1) بالموافقة على تحويل الأوراق المالية في حساب الضمان أو (2) بالموافقة على تحويل الأوراق المالية الخاضعة لأي شرط يفرضه المفوض يتطلب موافقة المفوض على التحويل هو عشرون دولاراً (20$) لكل تحويل.
(n)CA الشركات Code § 25608(n) رسم تقديم تعديل لطلب قُدّم بعد تاريخ سريان تأهيل بيع الأوراق المالية هو خمسون دولاراً (50$) بالإضافة إلى أي رسم إضافي كان سيُطلب دفعه مع الطلب الأصلي لتأهيل بيع الأوراق المالية بموجب هذا القسم لو كانت المسائل المذكورة في التعديل قد أُدرجت في الطلب الأصلي.
(o)Copy CA الشركات Code § 25608(o)
(1)Copy CA الشركات Code § 25608(o)(1) رسم تقديم طلب للحصول على شهادة وسيط-تاجر بموجب القسم 25211 هو ثلاثمائة دولار (300$).
(2)CA الشركات Code § 25608(o)(2) يدفع كل وسيط-تاجر للمفوض حصته التناسبية من جميع التكاليف والمصروفات المتكبدة بشكل معقول في إدارة برنامج الوسطاء-التجار بموجب هذا القسم، كما يقدرها المفوض للسنة التالية وأي عجز فعلي حدث أو متوقع في إدارة البرنامج في السنة التي يتم فيها التقييم. تكون الحصة التناسبية هي النسبة التي يمثلها الوسيط-التاجر وعدد وكلائه في هذه الولاية إلى العدد الإجمالي للوسطاء-التجار والوكلاء في هذه الولاية كما هو موضح في السجلات التي يحتفظ بها المفوض أو نيابة عنه. قد تشمل الحصة التناسبية تكاليف أي فحوصات أو تدقيق أو تحقيق منصوص عليها في البند (r).
(3)CA الشركات Code § 25608(o)(3) كل وسيط-تاجر حصل على شهادة من المفوض، يجب عليه، للحفاظ على سريان الشهادة لفترة إضافية، أن يدفع تقييماً بحد أدنى خمسة وسبعين دولاراً (75$) في أو قبل 31 ديسمبر من كل عام.
(4)CA الشركات Code § 25608(o)(4) يجوز للمفوض تقييم وفرض أي مبلغ إضافي على كل وسيط-تاجر يزيد عن مبلغ التقييم الأدنى البالغ خمسة وسبعين دولاراً (75$)، يكون معقولاً وضرورياً لدعم برنامج الوسطاء-التجار بموجب هذا القسم. إذا تم تقييم مبلغ إضافي، يُخطر المفوض كل وسيط-تاجر بالبريد بأي مبلغ إضافي تم تقييمه وفرضه عليه في أو قبل 30 مايو من كل عام، ويجب دفع هذا المبلغ في غضون 20 يوماً بعد ذلك. إذا لم يتم الدفع في غضون 20 يوماً، يفرض المفوض ويحصّل غرامة بالإضافة إلى التقييم بنسبة 1% من التقييم عن كل شهر أو جزء من الشهر يتأخر فيه الدفع أو يُحجب.
(5)CA الشركات Code § 25608(o)(5) إذا فشل وسيط-تاجر في دفع أي تقييم في أو قبل اليوم الثلاثين من الشهر التالي لتاريخ استحقاق الدفع، يجوز للمفوض بموجب أمر أن يعلق أو يلغي فوراً الشهادة الصادرة للوسيط-التاجر. إذا، بعد صدور هذا الأمر، قُدّم طلب استماع كتابياً ولم يُعقد الاستماع في غضون 60 يوماً بعد ذلك، يُعتبر الأمر ملغياً اعتباراً من تاريخ سريانه. خلال أي فترة تكون فيها شهادته ملغاة أو معلقة، لا يجوز للوسيط-التاجر ممارسة الأعمال التجارية بموجب هذا القسم إلا بما يسمح به أمر من المفوض؛ شريطة، مع ذلك، أن إلغاء أو تعليق أو تسليم الشهادة لا يؤثر على صلاحيات المفوض كما هو منصوص عليه بموجب هذا القسم.
(6)CA الشركات Code § 25608(o)(6) عند تحديد المبلغ المقدر، يأخذ المفوض في الاعتبار جميع المخصصات من صندوق الحماية المالية لدعم برنامج الوسطاء-التجار بموجب هذا القسم وجميع التعويضات المطبقة على إدارة برنامج الوسطاء-التجار بموجب هذا القسم.
(p)Copy CA الشركات Code § 25608(p)
(1)Copy CA الشركات Code § 25608(p)(1) يفرض المفوض رسماً قدره خمسون دولاراً (50$) لتقديم إشعار أو تقرير مطلوب بموجب القواعد المعتمدة عملاً بالبند (b) من القسم 25210 أو البند (b) من القسم 25230.
(2)CA الشركات Code § 25608(p)(2) يفرض المفوض رسماً يصل إلى خمسين دولاراً (50$) للحفاظ على سريان أي إشعار أو تقرير مطلوب بموجب القواعد المعتمدة عملاً بالبند (b) من القسم 25210 أو البند (b) من القسم 25230 للسنة التالية.
(3)CA الشركات Code § 25608(p)(3) لا يجوز لأي شخص، نيابة عن وسيط-تاجر مرخص بموجب القسم 25211، إجراء أي معاملة في، أو تحريض أو محاولة تحريض على شراء أو بيع، أي ورقة مالية في هذه الولاية ما لم يدفع الوسيط-التاجر الرسم السنوي المطلوب بموجب الفقرة (2) من هذا البند في أو قبل تاريخ استحقاق الدفع.
(4)CA الشركات Code § 25608(p)(4) لا يجوز لأي شخص، في هذه الولاية، نيابة عن مستشار استثماري مرخص بموجب القسم 25231، عرض أو التفاوض على بيع خدمات الاستشارات الاستثمارية للمستشار الاستثماري، أو تحديد التوصيات التي يجب تقديمها إلى، أو تقديم توصيات إلى، أو إدارة حسابات عملاء المستشار الاستثماري، أو تحديد التقارير أو التحليلات المتعلقة بالأوراق المالية التي سينشرها المستشار الاستثماري، ما لم يدفع المستشار الاستثماري الرسم السنوي المطلوب بموجب الفقرة (2) في أو قبل تاريخ استحقاق الدفع.
(5)CA الشركات Code § 25608(p)(5) يجوز للمفوض بموجب أمر أن يمنع فوراً فرداً من أداء أي نشاط بموجب الفقرة (3) أو (4) إذا لم يتم دفع الرسم السنوي في الفقرة (2) في أو قبل تاريخ استحقاق الدفع. لا يجوز إصدار أمر بموجب هذه الفقرة قبل 10 أيام من إشعار المفوض بأن الرسم مستحق وغير مدفوع.
(q)Copy CA الشركات Code § 25608(q)
(1)Copy CA الشركات Code § 25608(q)(1) باستثناء ما هو منصوص عليه في الفقرة (2)، رسم تقديم طلب لمستشار استثماري بموجب القسم 25231 هو مائة وخمسة وعشرون دولاراً (125$)، ويدفع هذا المبلغ للحفاظ على سريان الشهادة، إذا مُنحت، خلال السنة التقويمية التي تُمنح فيها. يدفع كل مستشار استثماري حصل على شهادة من المفوض، للحفاظ على سريان الشهادة لفترة إضافية، رسم تجديد قدره مائة وخمسة وعشرون دولاراً (125$) في أو قبل 31 ديسمبر.
(2)CA الشركات Code § 25608(q)(2) لا تنطبق الفقرة (1) على وسيط-تاجر مرخص بموجب القسم 25210.
(r)Copy CA الشركات Code § 25608(r)
(1)Copy CA الشركات Code § 25608(r)(1) باستثناء ما هو منصوص عليه في الفقرة (2)، رسم أي فحص تنظيمي روتيني أو غير روتيني، أو تدقيق، أو تحقيق هو مبلغ الراتب أو التعويض الآخر المدفوع للأشخاص الذين يقومون بالفحص أو التدقيق أو التحقيق بالإضافة إلى مبلغ المصروفات بما في ذلك التكاليف العامة المتكبدة بشكل معقول في أداء العمل. عند تحديد التكاليف المرتبطة بالفحص أو التدقيق أو التحقيق، يجوز للمفوض استخدام متوسط التكلفة التقديرية للساعة لجميع الأشخاص الذين يقومون بالفحوصات أو التدقيقات أو التحقيقات للسنة المالية.
(2)CA الشركات Code § 25608(r)(2) لا يخضع مستشار استثماري مرخص بموجب القسم 25230 عملاً بمستودع تسجيل المستشارين الاستثماريين للفقرة (1) إلا فيما يتعلق برسم الفحص التنظيمي الروتيني لخدماته الاستشارية الاستثمارية التي هو مرخص لها بموجب القسم 25230.
(s)CA الشركات Code § 25608(s) يكون رسم أي جلسة استماع يعقدها المفوض عملاً بالقسم 25142 هو المبلغ الذي يحدده المفوض لتغطية المصاريف الفعلية للإخطار بالجلسة وعقدها.
(t)CA الشركات Code § 25608(t) يجوز للمفوض أن يحدد بموجب قاعدة رسماً معقولاً لأي منشورات صادرة بموجب سلطة المفوض. لا تنطبق هذه الرسوم على تقارير المفوض في سياق التوزيع العادي.
(u)CA الشركات Code § 25608(u) يكون رسم تقديم عرض بموجب البند (b) من القسم 25507 هو مبلغ رسم التقديم المستحق الدفع بموجب البند (e) أو (f) أو (h) أو (i) من هذا القسم لو كان قد تم تقديم طلب لتأهيل المعاملة التي بيعت فيها الأوراق المالية التي سيُقدم العرض بشأنها في انتهاك لأحكام التأهيل في هذا القانون.
(v)CA الشركات Code § 25608(v) رسم تقديم طلب إعفاء عملاً بالبند (l) من القسم 25100 هو مائتان وخمسون دولاراً (250$).
(w)CA الشركات Code § 25608(w) يجوز للمفوض بموجب قاعدة أن يطلب دفع رسم لتقديم إشعار أو تقرير مطلوب بموجب قاعدة معتمدة عملاً بالقسم 25105. لا يتجاوز الرسم المطلوب فيما يتعلق بمعاملة كما تحددها تلك القاعدة الرسوم المحددة في البند (c) بناءً على قيمة الأوراق المالية المباعة، ولكن يجوز للمفوض أن يسمح بإشعار واحد لأكثر من معاملة واحدة.
(x)CA الشركات Code § 25608(x) رسم تقديم الإشعار الأول بالمعاملة بموجب البند (n) من القسم 25102 هو ستمائة دولار (600$).
(y)CA الشركات Code § 25608(y) يكون رسم تقديم إشعار معاملة بموجب البند (o) من القسم 25102 هو رسم تقديم طلب لتأهيل بيع الأوراق المالية بموجب تصريح وفقاً للفقرة (1) من البند (b) من القسم 25113 كما هو منصوص عليه في البند (e) من هذا القسم.
(z)CA الشركات Code § 25608(z) يكون رسم تقديم إشعار معاملة بموجب البند (h) من القسم 25103 هو ستمائة دولار (600$).
(Amended by Stats. 2025, Ch. 20, Sec. 5. (AB 137) Effective June 30, 2025.)
أحل أصدقاءك
