أي انتهاك لهذا القسم من قبل بنك يُعد انتهاكًا للقسم 1.1 (الذي يبدأ بالمادة 1000)؛ والانتهاك من قبل جمعية ادخار يُعد انتهاكًا للقسم 2 (الذي يبدأ بالمادة 5000)؛ والانتهاك من قبل اتحاد ائتماني يُعد انتهاكًا للقسم 5 (الذي يبدأ بالمادة 14000)؛ والانتهاك من قبل شركة قروض صناعية يُعد انتهاكًا للقسم 7 (الذي يبدأ بالمادة 18000).
مبيعات الأوراق المالية
Section § 4982
إذا انتهك بنك أو جمعية ادخار أو اتحاد ائتماني أو شركة قروض صناعية قواعد هذا القسم، فإنه يُعتبر أيضًا انتهاكًا لمجموعة القوانين المحددة التي تحكمها: البنوك بموجب القسم 1.1، وجمعيات الادخار بموجب القسم 2، والاتحادات الائتمانية بموجب القسم 5، وشركات القروض الصناعية بموجب القسم 7.
انتهاكات البنوك، قواعد جمعيات الادخار، قوانين الاتحادات الائتمانية، لوائح شركات القروض الصناعية، امتثال المؤسسات المالية، بنك القسم 1.1، جمعية ادخار القسم 2، اتحاد ائتماني القسم 5، شركة قروض صناعية القسم 7، انتهاكات القواعد المالية، عدم الامتثال التنظيمي، فئات الأقسام المالية، تداخل اللوائح المصرفية، عواقب سوء السلوك المالي، انتهاكات خاصة بالمؤسسات
Section § 4983
يوضح هذا القسم من القانون أن المؤسسات المالية في كاليفورنيا لا تكتسب أي صلاحية جديدة لعرض أو بيع الأوراق المالية من خلال هذا القسم، ما لم يكن بإمكانها القيام بذلك بموجب قوانين أخرى للولاية أو قوانين فيدرالية. وهذا يعني أن المؤسسات يجب أن تظل تتبع جميع القوانين القائمة التي تحكم الأوراق المالية، دون أي تصاريح خاصة يمنحها هذا القسم بالذات.
المؤسسات المالية، مبيعات الأوراق المالية، قيود الصلاحية، الامتثال لقانون الولاية، الامتثال للقانون الفيدرالي، عرض الأوراق المالية، بيع الأوراق المالية، القيود التنظيمية، تنظيم الأوراق المالية، تصاريح محدودة، التنظيم المالي، تفسير القسم، قيود الأعمال، قوانين كاليفورنيا المالية، صلاحية المؤسسات
