طلب ترخيص - الترخيص - المالية - CA

Section § 28112

يوضح هذا القسم ما يجب على مقدم الطلب فعله للتقدم بطلب للحصول على ترخيص. يحتاج مقدم الطلب إلى ملء نموذج خاص وتقديمه إلى المفوض، والتوقيع عليه تحت طائلة عقوبة الحنث باليمين.

يجب عليهم دفع رسوم إجمالية قدرها 400 دولار وتغطية تكلفة البصمات وفحص السجل الجنائي. هذه الرسوم غير قابلة للاسترداد إذا تم رفض الطلب أو سحبه.

يجب على المتقدمين إظهار أن لديهم قيمة مالية لا تقل عن 250,000 دولار من خلال بيانات مالية مدققة، ما لم يكونوا جزءًا من شركة أكبر تفي بقواعد الإبلاغ المحددة للجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC). في هذه الحالة، يمكنهم تقديم المستندات المالية لشركتهم الأم.

يجب على مقدم الطلب التقدم بطلب للحصول على ترخيص بتقديم كل مما يلي إلى المفوض:

(a) طلب ترخيص مكتمل بالصيغة التي يحددها المفوض وموقع تحت طائلة عقوبة الحنث باليمين.

(b) مبلغ مائة دولار (100$) كرسوم للتحقيق في الطلب، بالإضافة إلى تكلفة معالجة البصمات وفحص السجل الجنائي بموجب المادة 28116، وثلاثمائة دولار (300$) كرسوم طلب. رسوم التحقيق، بما في ذلك المبلغ المخصص لفحص السجل الجنائي، ورسوم الطلب غير قابلة للاسترداد إذا تم رفض الطلب أو سحبه.

(c) بيانات مالية مدققة معدة وفقًا لمبادئ المحاسبة المقبولة عمومًا ومقبولة لدى المفوض، والتي تشير إلى صافي ثروة لا يقل عن مائتين وخمسين ألف دولار (250,000$).

(d) رهناً بتقدير المفوض، يجوز لمقدم الطلب أو المرخص له الذي هو شركة فرعية مملوكة بالكامل لشركة قابضة عامة مطالبة بالامتثال لمتطلبات الإبلاغ الخاصة بلجنة الأوراق المالية والبورصات، أن يفي بمتطلب الفقرة (ج) بتقديم البيانات المالية السنوية الموحدة المدققة المقدمة إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات، بما في ذلك البيانات المالية الموحدة للشركة الفرعية.

طلب ترخيص مفوض عقوبة الحنث باليمين ...

Section § 28114

يحدد هذا القانون الإجراءات اللازمة لإجراء فحوصات خلفية جنائية للأفراد الذين يتقدمون بطلب للحصول على تراخيص معينة. يجب على المفوض إرسال البصمات والمعلومات ذات الصلة إلى وزارة العدل (DOJ) للتحقق من السجلات الجنائية أو التهم المعلقة. ترسل وزارة العدل البصمات إلى مكتب التحقيقات الفيدرالي (FBI) لإجراء فحص فيدرالي وتراجع النتائج قبل الرد على المفوض. يجب على المفوض أيضاً أن يطلب من وزارة العدل إخطاره بأي اعتقالات مستقبلية لمقدم طلب الترخيص. يجب على المتقدمين دفع رسوم مقابل هذه الخدمة.

(a) يجب على المفوض أن يقدم إلى وزارة العدل صور البصمات والمعلومات ذات الصلة التي تطلبها وزارة العدل من كل مقدم طلب ترخيص لأغراض الحصول على معلومات بشأن وجود ومحتوى سجل بالإدانات على مستوى الولاية أو المستوى الفيدرالي، والاعتقالات على مستوى الولاية أو المستوى الفيدرالي، ومعلومات بشأن وجود ومحتوى سجل بالاعتقالات على مستوى الولاية أو المستوى الفيدرالي التي تثبت وزارة العدل أن الشخص مفرج عنه بكفالة أو بكفالة شخصية بانتظار المحاكمة أو الاستئناف.

(b) عند الاستلام، تقوم وزارة العدل بإرسال صور البصمات والمعلومات ذات الصلة المستلمة عملاً بهذا القسم إلى مكتب التحقيقات الفيدرالي لغرض الحصول على فحص سجلات التاريخ الجنائي الفيدرالي. وتقوم وزارة العدل بمراجعة المعلومات الواردة من مكتب التحقيقات الفيدرالي وتجميع ونشر رد على المفوض.

(d) يطلب المفوض من وزارة العدل خدمة الإخطار بالاعتقالات اللاحقة، على النحو المنصوص عليه عملاً بالمادة 11105.2 من قانون العقوبات، لمقدم طلب الترخيص الموصوف في البند (a).

(e) تفرض وزارة العدل رسماً، يدفعه مقدم الطلب، يكون كافياً لتغطية تكاليف معالجة الطلبات عملاً بهذا القسم.

تقديم البصمات فحص الخلفية الجنائية وزارة العدل ...

Section § 28116

عندما يتقدم شخص بطلب للحصول على ترخيص مالي بموجب القسم 28112 ويدفع الرسوم المطلوبة، سيقوم المفوض بالتحقيق في خلفيته. يشمل هذا التحقيق الأشخاص الرئيسيين مثل الشركاء العامين أو أولئك الذين يمتلكون أو يسيطرون على 10% على الأقل من الشركة، خاصة إذا كانوا مسؤولين عن أنشطة الشركة التجارية في كاليفورنيا.

إذا كانت الشركة عبارة عن مؤسسة أو هيكل معقد آخر، يمتد التحقيق ليشمل كبار المسؤولين التنفيذيين مثل الرئيس، والرئيس التنفيذي، أو المدير المالي، بالإضافة إلى الآخرين المسؤولين عن عمليات الشركة في الولاية.

بالنسبة لطلبات الترخيص بموجب القسم 28128، ينصب التركيز على تقييم مواقع الأعمال الجديدة، وبالتحديد النظر في الأفراد الرئيسيين الذين يشرفون على هذه المواقع. سينظر المفوض فقط في المعلومات الجديدة التي لم يتم تناولها في الطلبات السابقة وسيمنح الترخيص إذا كانت جميع الأمور سليمة.

يشمل "كبار المسؤولين التنفيذيين" أولئك الذين لديهم إشراف مباشر على أنشطة الشركة مثل الرئيس، والرئيس التنفيذي، وأمين الصندوق، والمدير المالي.

(a) عند تقديم طلب ترخيص عملاً بالقسم 28112 ودفع الرسوم، يحقق المفوض مع مقدم الطلب وشركائه العامين والأفراد الذين يمتلكون أو يسيطرون، بشكل مباشر أو غير مباشر، على 10 بالمائة أو أكثر من المصالح القائمة أو أي فرد مسؤول عن إدارة أنشطة خدمة مقدم الطلب في هذه الولاية، إذا كان مقدم الطلب شركة تضامن. إذا كان مقدم الطلب شركة، أو ائتمان، أو شركة ذات مسؤولية محدودة، أو جمعية، بما في ذلك منظمة غير مسجلة، يحقق المفوض مع مقدم الطلب، وكبار مسؤوليه التنفيذيين، والمديرين، والأمين، والأعضاء الإداريين، والأفراد الذين يمتلكون أو يسيطرون، بشكل مباشر أو غير مباشر، على 10 بالمائة أو أكثر من الأوراق المالية السهمية القائمة أو أي فرد مسؤول عن إدارة أنشطة خدمة مقدم الطلب في هذه الولاية.

(b) عند تقديم طلب ترخيص عملاً بالقسم 28128 ودفع الرسوم، يحقق المفوض مع الفرد المسؤول عن نشاط الخدمة للمرخص له في الموقع الجديد الموضح في الطلب. قد يقتصر التحقيق على المعلومات التي لم تُدرج في الطلبات السابقة المقدمة عملاً بهذا القسم. إذا قرر المفوض أن مقدم الطلب قد استوفى متطلبات هذا القسم ولم يجد وقائع تشكل أسبابًا للرفض، يصدر المفوض ويسلم ترخيصًا لمقدم الطلب.

(c) لأغراض هذا القسم، يعني "كبار المسؤولين التنفيذيين" الرئيس، والرئيس التنفيذي، وأمين الصندوق، والمدير المالي، حسب الاقتضاء، وأي مسؤول آخر ذو مسؤولية مباشرة عن إدارة أنشطة خدمة مقدم الطلب في هذه الولاية.

طلب ترخيص مالي تحقيق المفوض شركاء عامون ...

Section § 28117

قبل الحصول على ترخيص، يجب على المتقدمين تعيين المفوض رسميًا كمحامٍ لهم لاستلام أي أوراق قانونية في قضية قضائية أو إدارية غير جنائية تتعلق بلوائح محددة. هذا يعني أن المفوض يمكنه قبول هذه المستندات نيابة عن المتقدم، كما لو تم تبليغها إليه مباشرة.

إذا تم تبليغ الأوراق، يجب ترك نسخة في مكتب المفوض. ومع ذلك، لا يعتبر التبليغ ساريًا إلا إذا أرسل الشخص الذي يقوم بالتبليغ إشعارًا ونسخة إلى آخر عنوان معروف للمتقدم عن طريق البريد المسجل أو المعتمد، وقدم إفادة خطية تثبت اتباعه لهذه العملية، إما بحلول التاريخ المحدد أو بحلول موعد نهائي تحدده المحكمة أو الوكالة الإدارية.

(a) قبل إصدار ترخيص للمتقدم، يجب على المتقدم أن يقدم للمفوض، بالشكل الذي قد يطلبه المفوض، تعيينًا لا رجعة فيه يعين المفوض ليكون محامي المتقدم أو المرخص له، لاستلام تبليغ أي إجراء قانوني في أي إجراء قضائي أو إداري غير جنائي ضد المتقدم أو المرخص له، أو أي من خلفائه، ينشأ بموجب هذا القسم أو بموجب أي لائحة أو أمر صادر بموجب هذا القسم بعد تقديم هذا التعيين، بنفس القوة والصلاحية كما لو تم تبليغه شخصيًا للمتقدم أو المرخص له أو الخلف.

(b) يمكن إجراء التبليغ بترك نسخة من الإجراء في أي مكتب للمفوض، ولكن هذا التبليغ لا يكون ساريًا إلا إذا (1) الطرف الذي يقوم بالتبليغ، والذي قد يكون المفوض، يرسل إشعارًا بالتبليغ ونسخة من الإجراء بالبريد المسجل أو المعتمد إلى الطرف المتبلغ على آخر عنوان له مسجل لدى المفوض، و (2) يتم تقديم إفادة خطية بالامتثال لهذا القسم من قبل الطرف الذي يقوم بالتبليغ في القضية في تاريخ الإرجاع أو قبله، إن وجد، أو خلال أي فترة زمنية إضافية تسمح بها المحكمة، في حالة الإجراء القضائي، أو الوكالة الإدارية، في حالة الإجراء الإداري.

طلب ترخيص تعيين المفوض تعيين محامٍ ...

Section § 28118

بمجرد اكتمال الطلب بالكامل وتضمينه معلومات من وزارة العدل، يجب على المفوض إما إصدار ترخيص أو شرح كتابيًا سبب رفض الطلب.

يجب على المفوض، عندما يكون الطلب مكتملاً، بما في ذلك تلقي المعلومات من وزارة العدل، إما أن يمنح ترخيصًا بموجب هذا القسم أو يقدم شرحًا كتابيًا للرفض.

طلب ترخيص المفوض معلومات وزارة العدل ...

Section § 28120

إذا كنت تتقدم بطلب للحصول على ترخيص وتم رفضه، فإن العملية برمتها تتبع قواعد حكومية محددة. يمكن للمفوض رفض ترخيصك لعدة أسباب. تشمل هذه الأسباب الكذب في طلبك، أو التورط في جرائم أو احتيال خلال السنوات العشر الماضية، أو عدم اتباع القواعد، أو الفشل في تلبية المتطلبات الهامة، أو وجود تاريخ من المشاكل القانونية أو المالية. يحتاج المفوض أيضًا إلى الاعتقاد بأنك والأشخاص الرئيسيين في شركتك صادقون ومسؤولون وقادرون على إدارة العمل بشكل صحيح.

(a) تُجرى إجراءات رفض الترخيص وفقًا للفصل 5 (الذي يبدأ بالمادة 11500) من الجزء 1 من القسم 3 من الباب 2 من قانون الحكومة.

(b) يجوز للمفوض رفض طلب ترخيص لأي من الأسباب التالية:

(1) تقديم بيان كاذب لحقيقة جوهرية في الطلب.

(2) أن يكون مقدم الطلب أو أي مسؤول رئيسي، أو مدير، أو شريك عام، أو عضو إداري، أو فرد يمتلك أو يتحكم، بشكل مباشر أو غير مباشر، بنسبة 10 بالمائة أو أكثر من المصالح القائمة أو الأوراق المالية للأسهم الخاصة بمقدم الطلب، خلال السنوات العشر الماضية (A) قد أُدين بجريمة، أو دفع بعدم الاعتراض عليها، أو (B) ارتكب أي فعل ينطوي على عدم أمانة، أو احتيال، أو خداع، إذا كانت الجريمة أو الفعل مرتبطًا بشكل جوهري بالمؤهلات أو الوظائف أو الواجبات الخاصة بشخص يمارس الأعمال التجارية وفقًا لهذا القسم.

(3) أن يكون مقدم الطلب أو أي مسؤول رئيسي، أو مدير، أو شريك عام، أو عضو إداري، أو فرد يمتلك أو يتحكم، بشكل مباشر أو غير مباشر، بنسبة 10 بالمائة أو أكثر من المصالح القائمة أو الأوراق المالية للأسهم الخاصة بمقدم الطلب، قد انتهك، أو لا يلتزم بشكل جوهري بهذا القسم، أو بأمر أو قاعدة من المفوض.

(4) عدم استيفاء شرط جوهري لإصدار الترخيص.

(5) أن يكون مقدم الطلب أو أي مسؤول رئيسي، أو مدير، أو شريك عام، أو عضو إداري، أو فرد يمتلك أو يتحكم، بشكل مباشر أو غير مباشر، بنسبة 10 بالمائة أو أكثر من المصالح القائمة أو الأوراق المالية للأسهم الخاصة بمقدم الطلب، قد انتهك هذا القسم أو القواعد الصادرة بموجبه، أو أي نظام تنظيمي مماثل لهذه الولاية القضائية أو ولاية قضائية أجنبية.

(6) أن يكون مقدم الطلب أو أي مسؤول رئيسي، أو مدير، أو شريك عام، أو عضو إداري، أو فرد يمتلك أو يتحكم، بشكل مباشر أو غير مباشر، بنسبة 10 بالمائة أو أكثر من المصالح القائمة أو الأوراق المالية للأسهم الخاصة بمقدم الطلب، قد أُدين بمسؤولية في أي دعوى مدنية بموجب حكم نهائي أو أي حكم إداري صادر عن أي وكالة عامة خلال السنوات السبع الماضية.

(7) أن يكون المفوض، بناءً على تحقيقه في مقدم الطلب، غير قادر على التوصل إلى أن المسؤولية المالية، والسجلات الجنائية، والخبرة، والشخصية، واللياقة العامة لمقدم الطلب وشركائه العامين، والأعضاء الإداريين، والمسؤولين الرئيسيين والمديرين، والأفراد الذين يمتلكون أو يتحكمون، بشكل مباشر أو غير مباشر، بنسبة 10 بالمائة أو أكثر من المصالح القائمة أو الأوراق المالية للأسهم الخاصة بمقدم الطلب، تدعم استنتاجًا بأن العمل سيُدار بصدق، ونزاهة، وكفاءة، ووفقًا لمتطلبات هذا القسم.

رفض الترخيص بيان كاذب إدانة بجريمة ...

Section § 28122

إذا كنت تتقدم بطلب للحصول على ترخيص ولم تستجب لطلبات المعلومات من المفوض، فيمكن اعتبار طلبك مهجورًا.

لديك 60 يومًا للرد على هذه الطلبات، وإلا سيُعتبر الطلب مهجورًا. لن يتم استرداد أي رسوم دفعتها إذا حدث ذلك، ولكن يمكنك التقديم مرة أخرى بطلب ورسوم جديدة.

(a) يجوز للمفوض أن يعتبر طلب الترخيص مهجورًا إذا فشل مقدم الطلب في الاستجابة لأي طلب معلومات يطلبه المفوض أو الإدارة أثناء التحقيق في الطلب.

(b) يجب على المفوض إخطار مقدم الطلب، كتابةً، بأنه إذا فشل مقدم الطلب في تقديم المعلومات المطلوبة في غضون 60 يومًا من تاريخ إرسال المفوض للطلب الكتابي للمعلومات، يعتبر المفوض الطلب مهجورًا.

(c) لا يتم رد رسوم الطلب المدفوعة قبل التاريخ الذي يعتبر فيه الطلب مهجورًا. لا يمنع التخلي عن الطلب بموجب هذا البند مقدم الطلب من تقديم طلب جديد ورسوم ترخيص.

هجر الطلب طلب الترخيص طلب المفوض ...

Section § 28124

ينص هذا القانون على أن الترخيص يظل ساريًا حتى يقوم المفوض بتعليقه أو إلغائه، أو حتى يتنازل عنه حامل الترخيص طواعية.

صلاحية الترخيص، تعليق الترخيص، إلغاء الترخيص، التنازل عن الترخيص، سلطة المفوض، حامل الترخيص، فترة سريان الترخيص، إدارة الترخيص، ترخيص كاليفورنيا، تغيير حالة الترخيص