ينص هذا القسم من القانون على أن المفوض مسؤول عن الإشراف على وتطبيق القواعد واللوائح ضمن هذا الجزء من القسم المالي.

يتمتع المفوض بسلطة إصدار اللوائح والأوامر لتنفيذ أهداف هذا القسم بفعالية. يمكن لهذه اللوائح أن تحدد المصطلحات، بما في ذلك المصطلحات الغامضة مثل "فعل غير آمن أو غير سليم"، وقد تعيد تعريف مصطلحات أخرى غير مستخدمة في القسم. يمكن للمفوض أيضاً تصنيف الأفراد والمعاملات إلى فئات مختلفة لإصدار لوائح أو أوامر محددة لكل فئة. بالإضافة إلى ذلك، إذا اعتُقد أن أي جزء من لائحة ما ليس ضرورياً للمصلحة العامة، يمكن للمفوض التنازل عنه.

يتيح هذا القانون للمفوض الاستجابة لطلبات الأشخاص الذين يرغبون في الحصول على توضيح رسمي بشأن قواعد أو قرارات محددة صادرة بموجب هذا القسم من القانون.

يمنح هذا القانون المفوض سلطة إجراء تحقيقات، داخل الولاية وخارجها، لضمان الامتثال للوائح المالية. يمكن للمفوض عقد جلسات استماع، وإصدار أوامر استدعاء، وطلب تقديم الوثائق التي تعتبر ذات صلة. إذا رفض شخص الامتثال لأمر استدعاء، يمكن للمحكمة العليا إجباره على الحضور وتقديم الأدلة، وقد يؤدي عدم الامتثال إلى اتهامات بازدراء المحكمة.

ينص هذا القانون على أنه حتى لو سمح المفوض لأشخاص معينين، مثل المرخص لهم، أو الجهات التابعة لهم، أو الوكالات الحكومية، بالاطلاع على السجلات المتعلقة بمرخص له أو نسخها، فإن القواعد الواردة في بعض أقسام قانون الحكومة لا تزال تنطبق على تلك السجلات. لذا، فإن مشاركة السجلات لا تغير حقيقة أن تلك القواعد تستمر في حماية أو تنظيم السجلات.

إذا قام شخص ما، حتى لو لم يكن مقيمًا في كاليفورنيا، بخرق قاعدة بموجب هذا القسم المالي وتعذر على الولاية الاتصال به مباشرة، فإن أفعاله تُعتبر بمثابة موافقة منه على أن يكون المفوض هو جهة الاتصال القانونية له. لذلك، يمكن إرسال أي أوراق قانونية أو إدارية تتعلق بسوء سلوكه إلى المفوض، تمامًا كما لو كان الشخص قد استلمها بنفسه. لكي يكون التبليغ ساريًا، يجب ترك نسخة في مكتب المفوض، ويجب إرسال إشعار إلى آخر عنوان معروف للشخص. ويجب تقديم إثبات اتباع هذه الخطوات إلى المحكمة أو الوكالة في الوقت المحدد.

يشرح هذا القسم الرسوم المختلفة المتعلقة بالإجراءات التي تتضمن التراخيص المالية في كاليفورنيا. عند تقديم طلب ترخيص جديد، تكون الرسوم 2,000 دولار. إذا كنت تتقدم بطلب للسيطرة على ترخيص قائم أو تخطط لعملية دمج أو استحواذ، تكون الرسوم 1,000 دولار لكل طلب. يكلف نقل المكتب الرئيسي 100 دولار، بينما يتضمن إصدار ترخيص جديد رسومًا قدرها 25 دولارًا. يجب على الشركات المرخصة اعتبارًا من 1 يونيو من أي عام دفع رسوم سنوية قدرها 2,000 دولار بحلول 1 يوليو. إذا قام المفوض بفحص مرخص له، تُطبق رسوم قدرها 75 دولارًا في الساعة لكل فاحص، بالإضافة إلى نفقات السفر. يجب دفع الرسوم عند تقديم الطلبات، وهي غير قابلة للاسترداد، بغض النظر عن نتيجة الطلب.