أوامر ضد المرخص لهم والأشخاص الخاضعين - الإنفاذ - المالية - CA

Section § 580

يسمح هذا القانون للمفوض بأن يأمر بنكًا أو مؤسسة مالية، أو ممثليها، أو شركتها القابضة بوقف أنشطة معينة إذا تبين أنها غير آمنة، أو غير سليمة، أو تنتهك القانون. قبل اتخاذ الإجراء، يجب إبلاغ المؤسسة ومنحها فرصة للاستماع إليها. يمكن أن تشمل الممارسات غير الآمنة أو الانتهاكات خرق أي قواعد أو قوانين يشرف عليها المفوض، أو عدم الالتزام بالاتفاقيات المبرمة معه.

إذا، بعد إشعار وفرصة للاستماع، وجد المفوض أيًا من العوامل المنصوص عليها في البند (a) أو (b) فيما يتعلق بأي مؤسسة خاضعة، أو شخص خاضع، أو أي شركة قابضة، يجوز للمفوض أن يأمر المؤسسة الخاضعة، أو الشخص الخاضع، أو الشركة القابضة بالكف والتوقف عن الفعل أو المخالفة:

(a) بأن المؤسسة الخاضعة، أو الشخص الخاضع، أو الشركة القابضة قد انخرطت أو شاركت، أو تنخرط أو تشارك، أو أن هناك سببًا معقولًا للاعتقاد بأن المؤسسة الخاضعة، أو الشخص الخاضع، أو الشركة القابضة على وشك الانخراط أو المشاركة، في أي فعل غير آمن أو غير سليم فيما يتعلق بأعمال المؤسسة الخاضعة.

(b) بأن المؤسسة الخاضعة، أو الشخص الخاضع، أو الشركة القابضة قد انتهكت، أو تنتهك، أو أن هناك سببًا معقولًا للاعتقاد بأن المؤسسة الخاضعة، أو الشخص الخاضع، أو الشركة القابضة على وشك انتهاك أي مما يلي:

(1) حكم من أي قسم يخضع لولاية المفوض.

(2) حكم من أي لائحة صادرة عن المفوض، أو تخضع لولايته.

(3) حكم من أي قانون آخر معمول به.

(4) حكم من أي اتفاق مكتوب بين المؤسسة الخاضعة، أو الشخص الخاضع، أو الشركة القابضة، والمفوض.

سلطة المفوض أمر الكف والتوقف ممارسات تجارية غير آمنة ...

Section § 581

إذا اكتشف مفوض مالي أي مشاكل، كتلك المذكورة في المادة 580، لدى بنك أو مؤسسة مالية أو شخص أو شركة، والتي قد تسبب مشكلات خطيرة، فيمكنه أن يأمر هذه الجهات بالتوقف فوراً عن الأفعال الضارة دون سابق إنذار. ويشمل ذلك أي أفعال قد تدفع المؤسسة نحو الإفلاس، أو تبدد أصولها أو أرباحها بشكل كبير، أو تضعف قوتها المالية، أو تضر بمصالح عملائها.

إذا وجد المفوض أن أيًا من العوامل المنصوص عليها في المادة 580 صحيح فيما يتعلق بأي مؤسسة معنية أو شخص معني أو شركة قابضة، وأن الفعل أو الإغفال أو المخالفة من المرجح أن يترتب عليه أي من النتائج المنصوص عليها في الفقرات الفرعية من (a) إلى (d)، شاملةً، يجوز للمفوض، دون أي إشعار مسبق أو فرصة للاستماع، أن يأمر المؤسسة المعنية أو الشخص المعني بالتوقف والكف عما يلي:

(a) أي فعل أو إغفال أو مخالفة قد تسبب إعسار المؤسسة المعنية.

(b) أي فعل أو إغفال أو مخالفة قد تسبب تبديدًا كبيرًا لأصول أو أرباح المؤسسة المعنية.

(d) أي فعل أو إغفال أو مخالفة قد تضر بمصالح عملاء المؤسسة المعنية بأي طريقة أخرى.

المفوض المالي منع الإعسار حماية الأصول ...

Section § 582

إذا وجد مفتش مالي أن سجلات شركة ما فوضوية أو غير واضحة لدرجة أنه لا يستطيع فهم وضعها المالي أو معاملات معينة، فيمكنه التدخل بسرعة. ودون أي إنذار، يمكن للمفتش أن يطلب من الشركة إما إيقاف الأنشطة التي تسببت في المشكلة أو إصلاح سجلاتها لجعلها دقيقة.

مفتش مالي سجلات الشركة سجلات غير مكتملة ...

Section § 583

يفرض القانون على المفوض نشر جميع الأوامر والقرارات النهائية على الموقع الإلكتروني للإدارة، مثل تلك المتعلقة بالترخيص واستئناف الأعمال والاستيلاء على الممتلكات. إذا كان نشر هذه المعلومات علنًا سيهدد سلامة مؤسسة أو يكشف عن هويات العملاء، يمكن للمفوض تأخير النشر أو حذف معلومات معينة لحماية الخصوصية.

(a) يجب على المفوض أن ينشر علنًا على الموقع الإلكتروني للإدارة جميع الأوامر النهائية الصادرة بموجب الأقسام 329، 567، 580، 581، 582، 585، 586، 587، 2148، 14303، 14304، 14305، 14307، 14308، 14309، 14310، 16200.5، 16900.5، 18349.5، 18356، 18357، 18358، 18359، 18363، 18367، و 18415.3، وجميع القرارات بتعديل أو إلغاء أمر بموجب الأقسام 588، 14311، 16205، و 16905، وجميع القرارات بإلغاء أو تعليق ترخيص بموجب الأقسام 590، 591، 2149، 16202، 16203، 16902، 16903، 18349، و 18353، وجميع القرارات بإلغاء أو تعليق تعيين وكيل بموجب الأقسام 2150 و 2151، وجميع القرارات بالموافقة على استئناف العمل بموجب القسم 14314، وجميع القرارات بالاستيلاء على ممتلكات وعمل المرخص له بموجب الأقسام 592، 2149، 2150.2، 14313، 14315، 14319، 16206، 16906، 18415، و 18415.4. يكون هذا الإشعار العام بالإضافة إلى الإشعار المطلوب بموجب القسم 594.

(b) إذا قرر المفوض كتابةً أن نشر أمر أو قرار نهائي مشار إليه في الفقرة (a) سيهدد بشكل خطير سلامة أو متانة مؤسسة خاضعة للتنظيم تخضع لذلك الأمر أو القرار، يجوز للمفوض تأخير نشر الأمر أو القرار لمدة معقولة.

(c) إذا قرر المفوض أن نشر أمر أو قرار نهائي مشار إليه في الفقرة (a) سيكشف عن معلومات من شأنها تحديد هوية عميل للمؤسسة الخاضعة للأمر، يجوز للمفوض حذف أي معلومات من الأمر، قبل النشر، التي يرى المفوض أنها ستحدد هوية أي عميل للمؤسسة المعنية.

أوامر نهائية إشعار عام سلامة المؤسسات ...