الفحص والتقارير والسجلات - اتحادات ائتمانية أجنبية - المالية - CA

Section § 16700

يسمح هذا القانون للمفوض بالتحقيق في الأنشطة التجارية وفحصها، وكذلك الدفاتر والحسابات والسجلات، للاتحادات الائتمانية الأجنبية والشركات التابعة لها العاملة في المنطقة. ويجب أن يكون للمفوض أو أي شخص يعينه وصول غير مقيد إلى مكاتب وسجلات هذه الاتحادات الائتمانية.

اتحاد ائتماني أجنبي تحقيق المفوض الوصول إلى السجلات ...

Section § 16701

يسمح هذا القانون للمفوض بفحص الاتحادات الائتمانية الأجنبية، أي الاتحادات الائتمانية من دول أخرى، في مكتب المفوض. كما يسمح للمفوض بتفتيش أي من مكاتبها، سواء داخل كاليفورنيا أو خارجها، طالما أن لديها مكتبًا يقع داخل الولاية.

فحص الاتحاد الائتماني الأجنبي رقابة الاتحاد الائتماني سلطة المفوض ...

Section § 16702

يتطلب هذا القسم من الاتحادات الائتمانية الأجنبية، أي تلك القادمة من دول أخرى، إرسال نسخ من تقارير التدقيق والفحص إلى مفوض كاليفورنيا في غضون 10 أيام من استلامها. وإذا رد الاتحاد الائتماني على هذه التقارير، فيجب عليه أيضًا إرسال الرد إلى المفوض في غضون 10 أيام.

يمكن للمفوض منح وقت إضافي إذا لزم الأمر.

(a) يجب على كل اتحاد ائتماني أجنبي (من دولة أخرى)، في غضون 10 أيام من الاستلام أو خلال أي فترة زمنية إضافية قد يحددها المفوض، أن يقدم إلى المفوض نسخة من أي تقرير تدقيق حصل عليه، وأي تقرير فحص أُعد للاتحاد الائتماني الأجنبي (من دولة أخرى).

(b) يجب على كل اتحاد ائتماني أجنبي (من دولة أخرى) أن يقدم إلى المفوض نسخة من أي رد قدمه الاتحاد الائتماني الأجنبي (من دولة أخرى) على تقرير تدقيق أو فحص مشار إليه في الفقرة (a) في غضون 10 أيام من تقديم الرد أو خلال أي فترة زمنية إضافية قد يحددها المفوض.

الاتحادات الائتمانية الأجنبية تقديم تقرير التدقيق تقديم تقرير الفحص ...

Section § 16703

يفرض هذا القانون على الاتحادات الائتمانية الأجنبية، أي تلك التي تتخذ من دول أخرى مقراً لها، تقديم تقارير إلى المفوض عند الطلب. ويجب أن تكون هذه التقارير بتنسيق محدد، وأن تتضمن معلومات معينة، وأن تقدم بحلول المواعيد النهائية التي يحددها المفوض.

اتحاد ائتماني أجنبي تقارير المفوض متطلبات تقديم التقارير ...

Section § 16704

يتطلب هذا القانون من الاتحادات الائتمانية الأجنبية التي لديها مكاتب، سواء في كاليفورنيا أو في أي مكان آخر يوافق عليه المفوض، الاحتفاظ بسجلاتها التجارية وفقًا لإرشادات محددة. يجب على هذه المكاتب الاحتفاظ بدفاترها وحساباتها ووثائق العمل الهامة الأخرى كما يحدده المفوض من خلال اللوائح أو الأوامر.

اتحاد ائتماني أجنبي، سجلات المكتب، الاحتفاظ بالسجلات، وثائق العمل، لوائح المفوض، متطلبات حفظ السجلات، امتثال المكتب، الدفاتر والحسابات، حفظ الوثائق، مكتب الأعمال، صيانة السجلات، موافقة اللوائح، لوائح الوثائق، موافقة المفوض، اتحاد ائتماني لدولة أجنبية