Section § 25530

Explanation

يسمح هذا القانون لمسؤول حكومي، يُشار إليه بالمفوض، باتخاذ إجراءات ضد أي شخص ينتهك قوانين الشركات في كاليفورنيا. إذا كان شخص ما يخالف هذه القوانين، أو على وشك مخالفتها، أو قد خالفها بالفعل، يمكن للمفوض أن يطلب من المحكمة إيقاف الأنشطة غير القانونية أو فرض الامتثال. يمكن للمحكمة تعيين طرف محايد للسيطرة على أعمال المخالف أو أصوله إذا لزم الأمر. يمكن لهذا الطرف المحايد حتى اتخاذ قرارات مثل تقديم طلب إفلاس نيابة عن العمل. لا يمكن لأطراف أخرى مقاضاة المفوض أو الأطراف المحايدة المعينة لقيامهم بعملهم بموجب أوامر المحكمة. بالإضافة إلى ذلك، إذا كان ذلك مفيدًا للمصلحة العامة، يمكن للمفوض أن يسعى للحصول على تعويضات إضافية مثل رد الأموال، حيث قد يضطر المخالف إلى سداد أو إعادة الأموال للمتضررين. إذا أمرت المحكمة برد الأموال، يصبح ذلك بمثابة حكم مالي مدني يمكن للمتضرر تنفيذه للحصول على مستحقاته، مع اتخاذ تدابير لضمان دفع عادل.

(a)CA الشركات Code § 25530(a) كلما تبين للمفوض أن أي شخص قد ارتكب، أو يرتكب، أو هو على وشك ارتكاب أي فعل أو ممارسة تشكل انتهاكًا لأي حكم من أحكام هذا القسم أو أي قاعدة أو أمر بموجبه، يجوز للمفوض، حسب سلطته التقديرية، رفع دعوى باسم شعب ولاية كاليفورنيا أمام المحكمة العليا لمنع الأفعال أو الممارسات أو لفرض الامتثال لهذا القانون أو أي قاعدة أو أمر بموجبه. وبناءً على إثبات مناسب، يُمنح أمر قضائي دائم أو تمهيدي، أو أمر تقييدي، أو أمر قضائي إلزامي، ويجوز تعيين حارس قضائي، أو مراقب، أو قيم، أو أي أمين ائتمان معين آخر أو موظف بالمحكمة للمدعى عليه أو لأصول المدعى عليه، أو يجوز منح أي تعويضات إضافية أخرى حسب الاقتضاء.
يجوز للحارس القضائي، أو المراقب، أو القيم، أو أي أمين ائتمان معين آخر أو موظف بالمحكمة المعين من قبل المحكمة العليا بموجب هذا القسم، بموافقة المحكمة، ممارسة أي أو كل صلاحيات مسؤولي المدعى عليه، أو مديريه، أو شركائه، أو أمنائه، أو الأشخاص الذين يمارسون صلاحيات مماثلة ويؤدون واجبات مماثلة، بما في ذلك تقديم طلب إفلاس. لا يجوز لأي طرف رفع دعوى قانونية أو إنصافية ضد المفوض، أو حارس قضائي، أو مراقب، أو قيم، أو أي أمين ائتمان معين آخر أو موظف بالمحكمة، بسبب ممارستهم لهذه الصلاحيات أو أدائهم لهذه الواجبات بموجب أمر من المحكمة العليا أو بموافقتها.
(b)CA الشركات Code § 25530(b) إذا قرر المفوض أن ذلك يصب في المصلحة العامة، يجوز للمفوض أن يدرج في أي دعوى مصرح بها بموجب الفقرة (أ) مطالبة بتعويضات إضافية، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر، مطالبة بالرد أو مصادرة الأرباح غير المشروعة أو التعويضات نيابة عن الأشخاص المتضررين من الفعل أو الممارسة التي تشكل موضوع الدعوى، ويكون للمحكمة اختصاص منح تعويضات إضافية.
(c)CA الشركات Code § 25530(c) في أي حالة تأمر فيها المحكمة المدعى عليه بدفع رد للمتضرر، يجوز للمحكمة في أمرها أن تطلب الدفع كحكم مالي، يكون قابلاً للتنفيذ من قبل المتضرر كما لو كان أمر الرد حكمًا مدنيًا منفصلاً، وقابلاً للتنفيذ بنفس الطريقة المنصوص عليها لتنفيذ أي حكم مالي آخر. يجب أن يتضمن أي أمر صادر بموجب هذه الفقرة أحكامًا مصممة لتحقيق تسوية عادلة ومنظمة للحكم.

Section § 25530.1

Explanation

ينص هذا القانون على أنه إذا انتهك شخص ما لوائح معينة للأوراق المالية، يمكن للمحكمة أن تمنعه من العمل كمسؤول أو مدير لشركة. يمكن أن يكون هذا الحظر دائمًا أو لفترة محددة، ويمكن أن يكون مطلقًا أو بشروط معينة. يستند القرار إلى ما إذا كانت تصرفات الشخص تظهر عدم ملاءمته لهذه الأدوار.

في أي إجراء بموجب المادة (25530)، يجوز للمحكمة أن تحظر، مشروطًا أو غير مشروط، وبصفة دائمة أو للمدة التي تحددها، على أي شخص انتهك المادة (25401) من العمل كمسؤول أو مدير لأي جهة إصدار لديها أوراق مالية مؤهلة بموجب المادة (25110)، أو لديها أوراق مالية أو معاملة معفاة من التأهيل بموجب المادة (25100) أو (25102) أو (25103)، إذا أظهر سلوك الشخص عدم أهليته للعمل كمسؤول أو مدير لجهة الإصدار.

Section § 25531

Explanation

يسمح القانون للمفوض بالتحقيق فيما إذا كان شخص ما قد يخالف لائحة مالية. يمكنهم الاطلاع على سجلات الأعمال للوسطاء أو المستشارين والاحتفاظ بهذه الوثائق لمدة تصل إلى 30 يومًا، ولكن لا يمكن للآخرين إزالتها دون إذن. أثناء التحقيق، يمكن للمفوض أن يطلب من الأشخاص الإدلاء بشهاداتهم وتقديم الوثائق. إذا رفض شخص ما الامتثال، يمكن للمحكمة إجباره على التعاون. حتى لو كانت شهادتك قد تدينك، يجب عليك تقديمها، ولكن لن تتم ملاحقتك قضائيًا بسبب تلك الشهادة المحددة، باستثناء الكذب تحت القسم.

(a)CA الشركات Code § 25531(a) للمفوض، حسب تقديره، (1) أن يجري تحقيقات علنية أو خاصة داخل هذه الولاية أو خارجها حسبما يراه ضرورياً لتحديد ما إذا كان أي شخص قد انتهك أو هو على وشك انتهاك أي حكم من أحكام هذا القانون أو أي قاعدة أو أمر بموجبه، أو للمساعدة في إنفاذ هذا القانون أو في وضع القواعد والنماذج بموجبه، و (2) يجوز له نشر معلومات تتعلق بأي انتهاك لهذا القانون أو أي قاعدة أو أمر بموجبه.
(b)CA الشركات Code § 25531(b) عند إجراء أي تحقيق مصرح به بموجب الفقرة (a) من هذا القسم، يجوز للمفوض، لمدة معقولة لا تتجاوز 30 يوماً، حيازة الدفاتر والسجلات والحسابات وغيرها من الأوراق المتعلقة بأعمال أي وسيط تاجر أو مستشار استثماري وتعيين حارس مسؤول حصرياً عنها في المكان الذي تُحفظ فيه عادةً. خلال فترة الحيازة هذه، لا يجوز لأي شخص إزالة أو محاولة إزالة أي من الدفاتر أو السجلات أو الحسابات أو غيرها من الأوراق إلا بموجب أمر محكمة أو بموافقة المفوض؛ ولكن يجوز للمديرين والمسؤولين والشركاء والموظفين في الوسيط التاجر أو المستشار الاستثماري فحصها، ويُسمح للموظفين بإجراء قيود فيها تعكس المعاملات الجارية.
(c)CA الشركات Code § 25531(c) لغرض أي تحقيق أو إجراء بموجب هذا القانون، يجوز للمفوض أو أي موظف يعينه أداء اليمين والإقرارات، واستدعاء الشهود، وإجبارهم على الحضور، وأخذ الأدلة، وطلب تقديم أي دفاتر أو أوراق أو مراسلات أو مذكرات أو اتفاقيات أو غيرها من الوثائق أو السجلات التي يراها المفوض ذات صلة أو جوهرية للتحقيق.
(d)CA الشركات Code § 25531(d) في حالة تمرد أي شخص، أو رفضه الامتثال لأمر استدعاء صادر إليه، يجوز للمحكمة العليا، بناءً على طلب المفوض، أن تصدر للشخص أمراً يلزمه بالمثول أمام المفوض، أو الموظف الذي يعينه، لتقديم أدلة وثائقية، إذا طُلب منه ذلك، أو لتقديم شهادة تتعلق بالمسألة قيد التحقيق أو السؤال. قد تعاقب المحكمة عدم الامتثال لأمرها باعتباره ازدراءً للمحكمة.
(e)CA الشركات Code § 25531(e) لا يُعفى أي شخص من الحضور والإدلاء بشهادته أو من تقديم أي وثيقة أو سجل أمام المفوض، أو امتثالاً لأمر استدعاء المفوض أو أي موظف يعينه، أو في أي إجراء يبدأه المفوض، بحجة أن الشهادة أو الأدلة (الوثائقية أو غير ذلك) المطلوبة منه قد تميل إلى تجريمه أو تعريضه لعقوبة أو مصادرة؛ ولكن لا يجوز محاكمة أي فرد أو تعريضه لأي عقوبة أو مصادرة بسبب أو على خلفية أي معاملة أو مسألة أو شيء أُجبر، بعد المطالبة الصحيحة بحقه في عدم تجريم الذات، على الإدلاء بشهادته أو تقديم أدلة (وثائقية أو غير ذلك) بشأنه، باستثناء أن الفرد الذي يدلي بالشهادة لا يُعفى من الملاحقة القضائية والعقاب على شهادة الزور أو ازدراء المحكمة المرتكب أثناء الإدلاء بالشهادة.

Section § 25532

Explanation

يسمح هذا القسم للمفوض بإيقاف بيع الأوراق المالية إذا لم تستوفِ الشروط أو المتطلبات القانونية اللازمة. وإذا كان شخص ما يعمل كوسيط تاجر أو مستشار استثماري دون التراخيص الصحيحة، يمكن للمفوض أيضًا أن يأمره بالتوقف. بالإضافة إلى ذلك، إذا كان شخص ما يخالف قوانين أو لوائح الأوراق المالية، فإن للمفوض سلطة إصدار أوامر لمنع المزيد من المخالفات. وإذا رُئي أن ذلك يصب في المصلحة العامة، يمكن للمفوض أن يطلب تعويضًا للمتضررين. يحق للأفراد طلب جلسة استماع في غضون 30 يومًا إذا تلقوا مثل هذا الأمر، وإذا لم يفعلوا ذلك، يصبح الأمر نهائيًا. يمكن للمفوض فرض هذه الأوامر من خلال النظام القضائي، ويمكن للمحاكم معاقبة عدم الامتثال.

(a)CA الشركات Code § 25532(a) إذا رأى المفوض، (1) أن بيع ورقة مالية يخضع للتأهيل بموجب هذا القانون ويتم عرضها أو بيعها أو تم عرضها أو بيعها دون تأهيل مسبق، يجوز للمفوض أن يأمر مصدر أو عارض الورقة المالية بالكف والامتناع عن عرض أو بيع الورقة المالية مستقبلاً حتى يتم التأهيل بموجب هذا القانون، أو (2) أن بيع ورقة مالية يخضع لمتطلبات القسم 25100.1 أو 25101.1 أو 25102.1 ويتم عرض الورقة المالية أو بيعها أو تم عرضها أو بيعها دون استيفاء متطلبات تلك الأقسام أولاً، يجوز للمفوض أن يأمر مصدر أو عارض تلك الورقة المالية بالكف والامتناع عن عرض أو بيع الورقة المالية مستقبلاً حتى يتم استيفاء تلك المتطلبات.
(b)CA الشركات Code § 25532(b) إذا رأى المفوض أن شخصًا ما كان أو لا يزال يعمل كوسيط تاجر أو مستشار استثماري، أو كان أو لا يزال يمارس أنشطة وسيط تاجر أو مستشار استثماري، في مخالفة للقسم 25210 أو 25230 أو 25230.1، يجوز للمفوض أن يأمر ذلك الشخص بالكف والامتناع عن هذا النشاط حتى يتم ترخيص الشخص بشكل مناسب أو يتم تقديم الإيداع المطلوب بموجب هذا القانون.
(c)CA الشركات Code § 25532(c) إذا رأى المفوض أن شخصًا ما قد خالف أو يخالف القسم 25401، يجوز للمفوض أن يأمر ذلك الشخص بالكف والامتناع عن المخالفة.
(d)CA الشركات Code § 25532(d) إذا قرر المفوض أن شخصًا ما قد انخرط أو ينخرط أو على وشك الانخراط في فعل أو ممارسة أو مسار عمل يشكل مخالفة لهذا القسم أو لقاعدة معتمدة أو أمر صادر بموجب هذا القسم، يجوز للمفوض إصدار أمر يوجه الشخص بالكف والامتناع عن الانخراط في الفعل أو الممارسة أو مسار العمل، أو اتخاذ أي إجراء آخر ضروري أو مناسب للامتثال لهذا القسم.
(e)CA الشركات Code § 25532(e) إذا قرر المفوض أن ذلك يصب في المصلحة العامة، يجوز للمفوض أن يدرج في أي إجراء إداري يتم اتخاذه بموجب هذا القسم مطالبة بتعويضات تبعية، بما في ذلك، على سبيل المثال لا الحصر، مطالبة برد الحقوق أو مصادرة الأرباح غير المشروعة أو تعويضات نيابة عن الأشخاص المتضررين من الفعل أو الممارسة التي تشكل موضوع الإجراء، ويكون لقاضي القانون الإداري اختصاص منح تعويضات إضافية.
(f)CA الشركات Code § 25532(f) إذا، بعد تبليغ أمر بموجب الفقرة الفرعية (a) أو (b) أو (c) أو (d)، تم تقديم طلب كتابي لجلسة استماع في غضون 30 يومًا من تاريخ تبليغ الأمر من قبل الشخص الموجه إليه الأمر، تُعقد جلسة استماع وفقًا لأحكام قانون الإجراءات الإدارية، الفصل 5 (الذي يبدأ بالقسم 11500) من الجزء 1 من القسم 3 من الباب 2 من قانون الحكومة، ويكون للمفوض جميع الصلاحيات الممنوحة بموجب ذلك الفصل. ما لم تبدأ جلسة الاستماع في غضون 15 يوم عمل بعد تقديم الطلب (أو يوافق الشخص المتأثر على تاريخ لاحق)، يُلغى الأمر.
إذا فشل ذلك الشخص في تقديم طلب كتابي لجلسة استماع في غضون 30 يومًا من تاريخ تبليغ الأمر، يُعتبر الأمر أمرًا نهائيًا صادرًا عن المفوض وغير قابل للمراجعة من قبل أي محكمة أو وكالة، بصرف النظر عن القسم 25609.
يجوز للمفوض إيداع نسخة مصدقة من الأمر النهائي لدى كاتب المحكمة العليا أو أي محكمة ذات اختصاص. ويكون للأمر المودع بهذه الطريقة نفس أثر حكم المحكمة ويجوز تسجيله أو تنفيذه أو الوفاء به بنفس طريقة حكم المحكمة.
إذا لم يمتثل شخص لأمر بموجب هذا القسم، يجوز للمفوض أن يلتمس من المحكمة العليا أو أي محكمة ذات اختصاص تنفيذ الأمر. ولا يجوز للمحكمة أن تطلب من المفوض إيداع كفالة في دعوى أو إجراء بموجب هذا القسم. إذا وجدت المحكمة، بعد التبليغ وإتاحة فرصة لجلسة استماع، أن الشخص لم يمتثل للأمر، يجوز للمحكمة أن تحكم على الشخص بازدراء مدني للأمر. ويجوز للمحكمة فرض عقوبة مدنية إضافية ضد الشخص بسبب الازدراء ويجوز لها منح أي تعويض آخر تراه المحكمة عادلاً ومناسبًا في الظروف.

Section § 25533

Explanation

إذا خالف شخص هذا القانون، يمكن للمفوض مشاركة الأدلة مع المدعي العام أو المدعي العام للمقاطعة، واللذين يمكنهما بعد ذلك بدء إجراءات جنائية. ويمكن للمفوض وفريقه المساعدة في المحاكمة إذا لزم الأمر.

يجوز للمفوض إحالة أي دليل متاح بخصوص أي انتهاك لهذا القانون أو لأي قاعدة أو أمر بموجبه إلى المدعي العام أو المدعي العام للمقاطعة التي وقع فيها الانتهاك، والذي يجوز له، سواء بإحالة من هذا النوع أو بدونها، أن يبدأ إجراءات جنائية مناسبة بموجب هذا القانون. ويجوز للمفوض ومستشاره أو نوابه أو مساعديه، بناءً على طلب المدعي العام أو المدعي العام للمقاطعة، مساعدة المدعي العام في عرض القانون أو الوقائع في المحاكمة.

Section § 25533.5

Explanation

ينص هذا القانون على أنه عند إصدار أمر وقف وممانعة، يجب إرسال نسخة منه إلى المدعي العام والمدعي العام المحلي للمقاطعة التي يقيم فيها الشخص المعني أو يعمل. وإذا لم يتم إرسال الأمر لأي سبب من الأسباب، فلن تتحمل ولاية كاليفورنيا ومسؤولوها المسؤولية أو تتم مقاضاتهم بسبب عدم القيام بذلك.

يرسل المفوض نسخة من أمر وقف وممانعة صادر بموجب هذا القانون إلى المدعي العام والمدعي العام للمقاطعة التي يقيم فيها الشخص الخاضع للأمر أو يحتفظ فيها بمقر عمل رئيسي. لا تترتب أي مسؤولية على ولاية كاليفورنيا، والإدارة وموظفيها، والمفوض، وأعضاء طاقم المفوض، أو الممثلين المفوضين للمفوض، ولا ينشأ أي سبب دعوى من أي نوع ضدهم، بسبب عدم تقديم نسخة من الأمر إلى المدعي العام أو المدعي العام للمقاطعة كما هو مطلوب بموجب هذا القسم.

Section § 25534

Explanation
إذا تبين أن الأوراق المالية بيعت أو عُرضت بشكل غير قانوني، يمكن للمفوض أن يطلب إضافة تحذير بشأن قيود النقل إلى شهادات الأوراق المالية. يجب على المصدرين إضافة هذا التحذير فورًا. إذا اعترضت الأطراف المتضررة، يمكنها طلب جلسة استماع، ويجب أن تُعقد هذه الجلسة في غضون 15 يوم عمل ما لم يتم الاتفاق على تاريخ آخر. إذا لم تُعقد الجلسة خلال هذا الوقت، يتم إلغاء الأمر.

Section § 25535

Explanation
إذا خالف شخص ما قواعد هذا القانون المحدد أو أي أوامر صادرة بموجبه، فقد يضطر إلى دفع غرامة تصل إلى ($25,000) عن كل مخالفة. تتم إدارة هذه الغرامة من خلال دعوى مدنية ترفع نيابة عن شعب كاليفورنيا. يمكن متابعة العقوبات إلى جانب سبل الانتصاف القانونية الأخرى لإنفاذ القانون، وهناك مهلة أربع سنوات لرفع مثل هذه الدعوى بعد وقوع المخالفة.

Section § 25536

Explanation

يسمح هذا القانون للمفوض باتخاذ إجراءات وفقًا للقواعد الفيدرالية المتعلقة بتداول السلع، ويوضح أن هذا لا يقيد صلاحيات المفوض القانونية الأخرى.

(a)CA الشركات Code § 25536(a) يجوز للمفوض اتخاذ الإجراءات المصرح بها بموجب المادة 6د من قانون بورصة السلع الفيدرالي (7 U.S.C. Sec. 1 et seq.) بصيغته المعدلة قبل أو بعد تاريخ نفاذ هذا القسم.
(b)CA الشركات Code § 25536(b) لا يُفسر أي شيء في هذا القسم على أنه قيد على صلاحيات المفوض بموجب هذا الباب أو أي قانون آخر يديره المفوض.